Securities Regulation 1

SECURITIES ACT LOI SUR LES VALEURS MOBILIÈRES SECURITIES FEES REGULATIONS RÈGLEMENT SUR LES DROITS RELATIFS R-066-2008 AUX VALEURS MOBILIÈRES In force October 26, 2008 R-066-2008 En vigueur le 26 octobre 2008 AMENDED BY MODIFIÉ PAR R-073-2009 R-073-2009 R-112-2009 R-112-2009 In force September 28, 2009 En vigueur le 28 septembre 2009 R-088-2010 R-088-2010 In force November 20, 2010 En vigueur le 20 novembre 2010 R-089-2010 R-089-2010 In force December 13, 2010 En vigueur le 13 décembre 2010 R-071-2013 R-071-2013 In force October 12, 2013 En vigueur le 12 octobre 2013 R-008-2015 R-008-2015 In force April 1, 2015 En vigueur le 1er avril 2015 R-109-2016 R-109-2016 In force September 9, 2016 En vigueur le 9 septembre 2016 R-005-2025 R-005-2025 In force March 3, 2025 En vigueur le 3 mars 2025 This consolidation is not an official statement of the La présente codification administrative ne constitue pas law. It is an office consolidation prepared by le texte officiel de la loi; elle n’est établie qu’à titre Legislation Division, Department of Justice, for documentaire par les Affaires législatives du ministère convenience of reference only. The authoritative text of de la Justice. Seuls les règlements contenus dans les regulations can be ascertained from the Revised Règlements révisés des Territoires du Nord-Ouest Regulations of the Northwest Territories, 1990 and the (1990) et dans les parutions mensuelles de la Partie II monthly publication of Part II of the Northwest de la Gazette des Territoires du Nord-Ouest ont force Territories Gazette. de loi. This consolidation and other G.N.W.T. legislation can La présente codification administrative et les autres lois be accessed on-line at et règlements du G.T.N.-O. sont disponibles en direct à l’adresse suivante : https://www.justice.gov.nt.ca/en/browse/laws-and-leg islation/ https://www.justice.gov.nt.ca/en/browse/laws-and-leg islation/ SECURITIES ACT LOI SUR LES VALEURS MOBILIÈRES SECURITIES FEES REGULATIONS RÈGLEMENT SUR LES DROITS RELATIFS AUX VALEURS MOBILIÈRES The Commissioner, on the recommendation of the Le commissaire, sur la recommandation du Minister, under subsection 168(2) of the Securities Act ministre, en vertu du paragraphe 168(2) de la Loi sur and every enabling power, makes the Securities Fees les valeurs mobilières et de tout pouvoir habilitant, Regulations: prend le Règlement sur les droits relatifs aux valeurs mobilières. Definitions Définitions R-005-2025,s.2. R-005-2025, art. 2. 0.1. In the Schedule, "ETF" means an exchange-traded 0.1. Dans l’annexe, «FNB» s’entend d’un fonds mutual fund as defined in section 1.1 of National négocié en bourse au sens de l’article 1.1 de la Norme Instrument 41-101 General Prospectus Requirements. canadienne 41-101 sur les obligations générales R-005-2025,s.2. relatives au prospectus. R-005-2025, art. 2. Investigation Costs Frais d’enquête 1. For any order made by the Superintendent in 1. Lorsque le surintendant rend une ordonnance relation to investigation costs under section 63 of the relative aux frais d’enquête en vertu de l’article 63 de la Act, the following fees and charges are recoverable: Loi, les droits et frais suivants sont recouvrables : (a) an hourly rate not exceeding $150 per a) un taux horaire inférieur ou égal à 150 $ hour per person for time spent on an l’heure jusqu’à concurrence de 1 000 $ investigation by the Superintendent or by par jour par personne pour le temps any delegate of the Superintendent, to a consacré à une enquête par le surintendant maximum of $1,000 per day in respect of ou par un délégataire du surintendant; each person; b) le total des sommes déboursées à bon (b) the total amount of disbursements droit par le surintendant pour une enquête; properly incurred by the Superintendent c) les frais encourus à bon droit par le for an investigation; surintendant pour une personne nommée (c) fees properly incurred by the pour procéder à une enquête en vertu de Superintendent for a person appointed to l’article 30 de la Loi; conduct an investigation under section 30 d) le total des sommes déboursées à bon of the Act; droit par une personne nommée pour (d) the total amount of disbursements procéder à une enquête en vertu de properly incurred by a person appointed to l’article 30 de la Loi; conduct an investigation under section 30 e) les frais encourus à bon droit par le of the Act; surintendant pour les services juridiques; (e) fees properly incurred by the f) le total des sommes déboursées à bon Superintendent for legal services; droit pour la prestation de services (f) the total amount of disbursements juridiques. properly incurred in connection with the provision of legal services. Hearing Costs Frais d’audience 2. For any order made by the Superintendent in 2. Lorsque le surintendant rend une ordonnance relation to hearing costs under section 63 of the Act, the relative aux frais d’audience en vertu de l’article 63 de following fees and charges are recoverable: la Loi, les droits et frais suivants sont recouvrables : (a) $2,000 for each day or partial day of a) 2 000 $ pour chaque journée d’audience 1 hearing; complète ou partielle; (b) an hourly rate not exceeding $150 per b) un taux horaire inférieur ou égal à 150 $ hour for the Superintendent or for each l’heure jusqu’à concurrence de 1 000 $ delegate of the Superintendent for time par jour par personne pour le temps spent at a hearing, to a maximum of consacré à une audience par le $1,000 per day in respect of each person; surintendant ou par chaque délégataire du (c) the total amount of disbursements surintendant; properly incurred by the Superintendent or c) le total des sommes déboursées à bon by any delegate of the Superintendent for droit par le surintendant, ou par le a hearing; délégataire du surintendant, pour une (d) fees properly incurred by the audience; Superintendent for a witness; d) les frais encourus à bon droit par le (e) the total amount of disbursements surintendant pour un témoin; properly incurred by a witness; e) le total des sommes déboursées à bon (f) fees properly incurred by the droit par un témoin; Superintendent for legal services; f) les frais encourus à bon droit par le (g) the total amount of disbursements surintendant pour les services juridiques; properly incurred in connection with the g) le total des sommes déboursées à bon provision of legal services. droit pour la prestation de services juridiques. Market Participant Review Costs Frais d’examen pour les participants au marché 3. For each review of a market participant under 3. Lors d’un examen d’un participant au marché en section 85, the following fees and charges are vertu de l’article 85, les droits et frais suivants sont recoverable: recouvrables : (a) an hourly rate not exceeding $150 per a) un taux horaire inférieur ou égal à 150 $ hour for the Superintendent and for each l’heure jusqu’à concurrence de 1 000 $ delegate of the Superintendent involved in par jour par personne pour le temps the review, to a maximum of $1,000 per consacré à l’examen par le surintendant et day in respect of each person; par chacun des délégataires impliqués; (b) the total amount of disbursements b) le total des sommes déboursées à bon properly incurred by the Superintendent droit par le surintendant pour un examen for a compliance review; de conformité; (c) fees paid to a person appointed to conduct c) les honoraires payés à une personne a review under section 85 of the Act; nommée pour procéder à un examen en (d) the total amount of disbursements vertu de l’article 85 de la Loi; properly incurred by a person appointed to d) le total des sommes déboursées à bon conduct a review under section 85 of the droit par une personne nommée pour Act; procéder à un examen en vertu de (e) fees paid for legal services; l’article 85 de la Loi; (f) the total amount of disbursements e) les frais encourus à bon droit pour les properly incurred in connection with the services juridiques; provision of legal services. f) le total des sommes déboursées à bon droit pour la prestation de services juridiques. Fees Droits 4. In addition to fees recoverable under sections 1, 2 4. En plus des droits recouvrables en vertu des and 3, the following fees are payable to the articles 1, 2 et 3, les droits suivants sont payables au Superintendent: surintendant : (a) fees described in the Schedule; a) les droits visés à l’annexe; 2 (b) fees described in Multilateral Instrument b) les droits visés à la Norme multilatérale 13-102, System Fees for SEDAR and 13-102 sur les droits relatifs aux systèmes NRD, made by the Canadian Securities de SEDAR et de la BNDI, pris par les Administrators, as amended from time to Autorités canadiennes en valeurs time. mobilières, avec ses modifications R-071-2013,s.2. successives. R-071-2013, art. 2. 5. Repealed, R-073-2009,s.2. 5. Abrogé, R-073-2009, art. 2. 6. Repealed, R-073-2009,s.2. 6. Abrogé, R-073-2009, art. 2. 7. Repealed, R-073-2009,s.2. 7. Abrogé, R-073-2009, art. 2. 3 SCHEDULE (Section 4) Filings, Applications and Approvals 1. The following fees are payable: (a) application for registration as a dealer or adviser, regardless of the number of categories of registration to which the application relates...................................... $ 750 (b) application for registration as an investment fund manager .......................... $ 750 (c) annual fee payable by each registered dealer, adviser or investment fund manager, due no later than December 31 each year.................................................. $ 750 (d) except as provided in paragraph (f), application for registration or reinstatement as a representative, ultimate designated person or chief compliance officer of a registered dealer, adviser or investment fund manager, regardless of the number of categories of registration to which the application relates.................................................. $ 300 (e) annual fee payable by each registered representative, ultimate designated person or chief compliance officer of a registered dealer, adviser or investment fund manager, due no later than December 31 each year...................................................... $ 300 (f) application for reinstatement of the registration of a person as a representative of a registered dealer, adviser or investment fund manager made in Form 33-109F7 under National Instrument 33-109 Registration Information, in the same calendar year as the registration is terminated................................................................ $ 100 (g) application by a dealer, adviser or investment fund manager to make a change, including an addition, to the registration category in respect of which the dealer, adviser or investment fund manager is registered ....................................................... $ 100 (h) application by a dealer, adviser or investment fund manager to delete a registration category in respect of which the dealer, adviser or investment fund manager is registered ......... NIL (i) in the case of an issuer to which National Instrument 41-101 General Prospectus Requirements applies, (i) for an issuer other than an investment fund, filing a preliminary or pro forma prospectus in Form 41-101F1 Information Required in a Prospectus (for each class of security) .................................................................... $ 375 (ii) for an issuer other than an investment fund, filing a prospectus in Form 41-101F1 Information Required in a Prospectus, for which no preliminary or pro forma prospectus was filed (for each class of security)........................................ $ 375 (iii) for an investment fund, other than a scholarship plan or an ETF, filing a preliminary or pro forma prospectus in Form 41-101F2 Information Required in an Investment Fund Prospectus (for each investment fund)...................................... $ 375 (iv) for a scholarship plan, filing a preliminary or pro forma prospectus in Form 41-101F3 Information Required in a Scholarship Plan Prospectus (for each scholarship plan) .. $ 375 (v) for an ETF, filing a preliminary or pro forma ETF facts document in Form 41-101F4 Information Required in an ETF Facts Document (for each ETF)................. $ 375 (vi) for an ETF, filing an ETF facts document in Form 41-101F4 Information Required in an ETF Facts Document, for which no preliminary, pro forma or final prospectus was filed as contemplated in section 3D.1 (for each class of security)...................... $ 375 (vii) for an issuer other than an investment fund, filing an amendment to a prospectus (for each class of security affected by the amendment)................................. $ 50 (viii) for an investment fund, filing an amendment to a prospectus (for each fund affected by the amendment)........................................................ $ 50 4 ANNEXE (article 4) Dépôts, demandes et approbations 1. Les droits qui suivent sont payables : a) demande d’inscription à titre de courtier ou de conseiller, peu importe le nombre de catégories d’inscription visées par la demande ............................................ 750 $ b) demande d’inscription à titre de gestionnaire de fonds de placement................... 750 $ c) droit annuel que chaque courtier, conseiller ou gestionnaire de fonds de placement inscrit doit payer au plus tard le 31 décembre chaque année .................................. 750 $ d) sous réserve de l’alinéa f), demande d’inscription ou de rétablissement à titre de représentant, de personne désignée responsable ou de chef de la conformité d’un courtier, conseiller ou gestionnaire de fonds de placement inscrit, peu importe le nombre de catégories d’inscription visé dans la demande ....................................................... 300 $ e) droit annuel que chaque représentant, personne désignée responsable ou chef de la conformité inscrit d’un courtier, conseiller ou gestionnaire de fonds de placement inscrit doit payer au plus tard le 31 décembre chaque année ............................................. 300 $ f) demande de rétablissement de l’inscription d’une personne à titre de représentant de courtier, de conseiller ou de gestionnaire de fonds de placement inscrit en conformité avec l’Annexe 33-109A7 en vertu de la Norme canadienne 33-109 sur les renseignements concernant l’inscription, au cours de la même année civile de l’annulation de l’inscription ........................................................................ 100 $ g) demande d’un courtier, conseiller ou gestionnaire de fonds de placement en vue de modifier sa catégorie d’inscription ou d’y faire un ajout.................................... 100 $ h) demande d’un courtier, conseiller ou gestionnaire de fonds de placement en vue de supprimer sa catégorie d’inscription .................................................... gratuit i) dans le cas d’un émetteur à qui la Norme canadienne 41-101 sur les obligations générales relatives au prospectus, s’applique............................................. (i) pour un émetteur autre qu’un fonds d’investissement, dépôt d’un prospectus provisoire ou d’un prospectus pro forma dans la forme prévue à l’Annexe 41-101A1 Information à fournir dans le prospectus (par catégorie de valeurs mobilières).................. 375 $ (ii) pour un émetteur autre qu’un fonds d’investissement, dépôt d’un prospectus dans la forme prévue à l’Annexe 41-101A1 Information à fournir dans le prospectus, pour lequel aucun prospectus provisoire ou prospectus pro forma n’a été déposé (par catégorie de valeurs mobilières) ........................................................... 375 $ (iii) pour un fonds d’investissement, autre que le plan de bourses d’études ou un FNB, dépôt d’un prospectus provisoire ou d’un prospectus pro forma dans la forme prévue à l’Annexe 41-101A2 Information à fournir dans le prospectus du fonds d’investissement (par fonds d’investissement).............................................. 375 $ (iv) pour un plan de bourses d’études, dépôt d’un prospectus provisoire ou d’un prospectus pro forma dans la forme prévue à l’Annexe 41-101A3 Information à fournir dans le prospectus du plan de bourses d’études (par plan de bourses d’études) ............ 375 $ (v) pour un FNB, dépôt d’un aperçu du FNB provisoire ou pro forma dans la forme prévue à l’Annexe 41-101A4 Information à fournir dans l’aperçu du FNB (par FNB) ...... 375 $ (vi) pour un FNB, dépôt de l’aperçu du FNB dans la forme prévue à l’Annexe 41-101A4 Information à fournir dans l’aperçu du FNB, pour lequel auquel prospectus provisoire, pro forma ou final n’a été déposé comme le précise l’article 3D.1 (par catégorie de valeurs mobilières) ..................................................... 375 $ (vii) pour un émetteur autre qu’un fonds d’investissement, dépôt d’une modification à un prospectus (par catégorie de valeurs mobilières touchée par la modification)........ 50 $ (viii) pour un fonds d’investissement, dépôt d’une modification à un prospectus (par fonds touché par la modification)............................................... 50 $ 5 (j) in the case of an issuer to which National Instrument 44-101 Short Form Prospectus Distributions applies, filing a short form prospectus in Form 44-101F1 Short Form Prospectus (for each issuer) ........................................................... $ 375 (k) in the case of a mutual fund to which National Instrument 81-101 Mutual Fund Prospectus Disclosure applies, (i) filing a preliminary or pro forma fund facts document in Form 81-101F3 Contents of Fund Facts Document (for each mutual fund) ................................ $ 375 (ii) filing a fund facts document in Form 81-101F3 Contents of Fund Facts Document, for which no preliminary, pro forma or simplified prospectus was filed as contemplated in subsection 2.3(5.2) (for each mutual fund)................................... $ 375 (iii) filing an amendment to a prospectus (for each fund affected by the amendment) ..... $ 50 (l) filing a non-exempt take-over bid or issuer bid circular............................. $ 200 (m) filing a rights offering circular ................................................ $ 100 (n) filing an offering memorandum ............................................... $ 100 (o) filing a report of an exempt distribution in accordance with Form 45-106F1 under National Instrument 45-106 Prospectus and Registration Exemptions......................... $ 25 (p) filing by an issuer of an annual information form under National Instrument 51-102 Continuous Disclosure Obligations or under National Instrument 81-106 Investment Fund Continuous Disclosure................................................................ $ 400 (q) application for exemptive relief or application for designation or recognition under the Act ........................................................................ $ 250 (r) filings or approvals not otherwise provided for in this Schedule ...................... NIL Searches, Certificates and Photocopies 2. The following fees are payable: (a) searches.................................................................. NIL (b) a certified statement referred to in section 19 of the Act provided by the Superintendent on request................................................................... $ 25 (c) certificate of true copy of an original document................................... $ 5 (d) photocopies (for each page) .................................................. $ 1 (e) facsimile transmissions (for each page) ......................................... $ 2 R-073-2009,s.3; R-112-2009,s.2; R-088-2010,s.2; R-089-2010,s.2; R-008-2015,s.2; R-109-2016,s.2; R-005-2025,s.3. 6 j) pour un émetteur à qui s’applique la Norme canadienne 44-101 sur le placement de titres au moyen d’un prospectus, dépôt d’un prospectus simplifié dans la forme prévue à l’Annexe 44-101A1 Prospectus simplifié (par émetteur)............................ 375 $ k) dans le cas des fonds mutuels auxquels la Norme canadienne 81-101 sur le régime de prospectus des organismes de placement collectif, s’applique........................ (i) dépôt d’un aperçu de fonds provisoire ou pro forma dans la forme prévue à l’Annexe 81-101A3 Contenu de l’aperçu de fonds (par fonds mutuels) ............ 375 $ (ii) dépôt d’un aperçu de fonds dans la forme prévue à l’Annexe 81-101A3 Contenu de l’aperçu de fonds , pour lequel aucun prospectus provisoire, pro forma ou simplifié n’a été déposé comme le précise le paragraphe 2.3(5.2) (par fonds mutuels)............ 375 $ (iii) dépôt d’une modification à un prospectus (par fonds touché par la modification)..... 50 $ l) dépôt d’une circulaire d’offre publique d’achat ou d’une circulaire d’offre publique de rachat non exemptée ............................................................. 200 $ m) dépôt d’une circulaire d’émission de droits ...................................... 100 $ n) dépôt d’une notice d’offre.................................................... 100 $ o) dépôt d’une déclaration de placement avec exemption en conformité avec l’Annexe 45-106A1 en vertu de la Norme canadienne 45-106 sur les exemptions relatives aux prospectus et à l’inscription .............................................................. 25 $ p) dépôt par un émetteur d’une notice annuelle en vertu de la Norme canadienne 51-102 sur les obligations d’information continue ou de la Norme canadienne 81-106 sur l’information continue des fonds d’investissement............................................ 400 $ q) demande de dispense ou demande de désignation ou de reconnaissance en vertu de la Loi ........................................................................ 250 $ r) tout autre dépôt ou approbation non prévu par la présente annexe..................... gratuit Recherches, certificats et photocopies 2. Les droits qui suivent sont payables : a) recherches................................................................ gratuit b) attestation, faite par le surintendant sur demande, d’une déclaration mentionnée à l’article 19 de la Loi ................................................................. 25 $ c) attestation de copie conforme à l’original........................................ 5 $ d) photocopies, par page....................................................... 1 $ e) télécopies, par page......................................................... 2 $ R-073-2009, art. 3; R-112-2009, art. 2; R-088-2010, art. 2; R-089-2010, art. 2; R-008-2015, art. 2; R-109-2016, art. 2; R-005-2025, art. 3. 7 © 2025 Territorial Printer © 2025 l'imprimeur territorial Yellowknife, N.W.T. Yellowknife (T. N.-O.) 8