Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 21 октября 2011 г. № 851 МОСКВА Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет: Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании. Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 21 октября 2011 г. № 851 ПРАВИЛА передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании 1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании. 2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда). 3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил. 4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений: а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля: о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда; о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета; о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате; о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда; о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг; о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг; б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада; в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств; г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов; д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда; е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов; ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг. 5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария. 6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда. В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия. 7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению № 1. 8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению № 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору. 9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании Акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель _________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) "__" _______ 20__ г. г. _____________ Государственная управляющая компания ___________________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице _____________________________________________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании ________________________________, и государственная управляющая компания ______________________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице ____________________________________________________________________, ( должность, ф. и. о.) действующего на основании ________________________________________________, Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании __________________________________________________, составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания _________________________________________________________________ передала, а государственная управляющая компания ______________________________________ приняла следующие активы: 1) ценные бумаги Наименование выпуска Код ценной бумаги Количество ценных бумаг (штук) Номинал ценной бумаги Валюта номинала Цена ценной бумаги (процентов от номинала) Рыночная стоимость Накопленный купонный доход Рыночная стоимость с учетом накопленного купонного дохода рыночная стоимость в валюте номинала* рыночная стоимость в рублях** величина в валюте номинала величина в рублях** рыночная стоимость в валюте номинала (ст. 7 + ст. 9) рыночная стоимость в рублях (ст. 8 + ст. 10) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Итого 2) денежные средства Валюта счета Сумма в валюте счета Сумма в рублях** 1 2 3 Итого _________ * Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи. ** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи. Государственная управляющая компания __________ (наименование государственной управляющей компании) Государственная управляющая компания ___________ (наименование государственной управляющей компании) ____________ (подпись) (____________________) (ф. и. о.) М. П. ____________ (подпись) (____________________) (ф. и. о.) М. П.Пенсионный фонд Российской Федерации ____________ (подпись) (____________________) (ф. и. о.) М.П. СОГЛАСОВАНО Специализированный депозитарий ______________________________________________ (наименование специализированного депозитария) ____________ (подпись) (____________________) (ф. и. о.) М.П. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании Итоговый акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель _________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) "__" _______ 20__ г. г. _____________ Государственная управляющая компания ___________________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице _____________________________________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании __________________________________________________, и государственная управляющая компания ______________________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице _____________________________________________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании _________________________________________________, Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании ________________________________________, составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания ________________________________________________ передала, а государственная управляющая компания ____________________________________________ приняла следующие активы: 1) ценные бумаги Наименование выпуска Код ценной бумаги Количество ценных бумаг (штук) Номинал ценной бумаги Валюта номинала 1 2 3 4 5 Итого 2) денежные средства Валюта счета Сумма в валюте счета Сумма в рублях 1 2 3 Итого Государственная управляющая компания __________ (наименование государственной управляющей компании) Государственная управляющая компания ___________ (наименование государственной управляющей компании) ____________ (подпись) (____________________) (ф. и. о.) М. П. ____________ (подпись) (____________________) (ф. и. о.) М. П.Пенсионный фонд Российской Федерации ____________ (подпись) (____________________) (ф. и. о.) М.П. СОГЛАСОВАНО Специализированный депозитарий ______________________________________________ (наименование специализированного депозитария) ____________ (подпись) (____________________) (ф. и. о.) М.П. ____________