Об инвестировании временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 21 декабря 2011 г. № 1080 МОСКВА Об инвестировании временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании В соответствии с пунктом 3 2 статьи 7 1 и пунктом 9 статьи 7 2 Федерального закона "О некоммерческих организациях" Правительство Российской Федерации постановляет: 1. Утвердить прилагаемые: Правила инвестирования временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании; Правила осуществления контроля за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании. 2. Настоящее постановление не распространяется на государственную корпорацию "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)". 3. Активы (объекты инвестирования), которые были приобретены государственной корпорацией, государственной компанией до вступления в силу настоящего постановления и не соответствуют требованиям, установленным Правилами инвестирования временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании, утвержденными настоящим постановлением, могут удерживаться государственной корпорацией, государственной компанией до продажи, погашения или возвращения суммы депозита и процентов по нему. 4. Признать утратившими силу: постановление Правительства Российской Федерации от 15 февраля 2008 г. № 76 "О размещении временно свободных средств государственной корпорации - Фонда содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, № 8, ст. 733); постановление Правительства Российской Федерации от 28 февраля 2008 г. № 127 "О направлениях, порядке и условиях инвестирования, предельном размере инвестируемых временно свободных средств государственной корпорации "Российская корпорация нанотехнологий" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, № 9, ст. 860); постановление Правительства Российской Федерации от 14 июля 2008 г. № 519 "О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 15 февраля 2008 г. № 76" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, № 29, ст. 3517); постановление Правительства Российской Федерации от 27 января 2009 г. № 29 "О размещении в 2009 году временно свободных средств государственной корпорации - Фонда содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 5, ст. 611); постановление Правительства Российской Федерации от 16 декабря 2009 г. № 1030 "О размещении в 2010 году временно свободных средств государственной корпорации - Фонда содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 51, ст. 6330); постановление Правительства Российской Федерации от 17 декабря 2010 г. № 1047 "О размещении в 2011 году временно свободных средств государственной корпорации - Фонда содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 52, ст. 7106). 5. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2012 г. Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 21 декабря 2011 г. № 1080 ПРАВИЛА инвестирования временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании 1. Настоящие Правила устанавливают перечень разрешенных активов (объектов инвестирования), порядок и условия инвестирования временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании и порядок совершения сделок по инвестированию временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании. 2. Временно свободные средства государственной корпорации, государственной компании могут инвестироваться в следующие активы (объекты инвестирования): а) государственные ценные бумаги Российской Федерации при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 5 настоящих Правил; б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации при условии соответствия требованиям, установленным пунктами 5 и 8 настоящих Правил; в) облигации российских эмитентов, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта, при условии соответствия требованиям, установленным пунктами 5 и 8 настоящих Правил; г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, при условии соответствия требованиям, установленным пунктами 5 и 8 настоящих Правил; д) акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 6 настоящих Правил; е) ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 7 настоящих Правил; ж) депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте в российских кредитных организациях при условии соблюдения требований, установленных пунктами 9 и 11 настоящих Правил. 3. Не допускается инвестирование временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании в активы (объекты инвестирования), не предусмотренные пунктом 2 настоящих Правил. Активы (объекты инвестирования), в которые инвестированы временно свободные средства государственной корпорации, государственной компании, составляют инвестиционный портфель государственной корпорации, государственной компании. 4. Не допускается инвестирование временно свободных средств: а) государственной корпорации, государственной компании в ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации, или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о банкротстве, или такие процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет; б) государственной корпорации, государственной компании в ценные бумаги, эмитированные: организациями, привлеченными к инвестированию временно свободных средств в соответствии с пунктом 15 настоящих Правил; специализированным депозитарием, привлеченным в соответствии с пунктом 2 Правил осуществления контроля за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 декабря 2011 г. № 1080; аудитором государственной корпорации, государственной компании; в) фонда обязательного страхования вкладов в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" в ценные бумаги российских кредитных организаций, в депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте в российских кредитных организациях. 5. Ценные бумаги, указанные в подпунктах "а" - "г" пункта 2 настоящих Правил, должны одновременно соответствовать следующим требованиям: а) ценные бумаги должны быть допущены к обращению на организованном рынке ценных бумаг или специально выпущены для размещения средств институциональных инвесторов, а также при их первичном размещении, если условиями выпуска ценных бумаг предусмотрено обращение на организованном рынке ценных бумаг; б) срок погашения ценных бумаг не наступил. 6. Ценные бумаги, указанные в подпункте "д" пункта 2 настоящих Правил, должны соответствовать хотя бы одному из следующих требований: а) ценные бумаги включены в один из котировальных списков высшего уровня, то есть в котировальный список, для включения в который нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены максимальные требования; б) эмитент ценных бумаг имеет рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, присвоенный одним из международных рейтинговых агентств либо национальным рейтинговым агентством, аккредитованным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, на уровне не ниже следующих минимальных значений: Fitch Ratings - "BB-"; Standard & Poor's - "BB-"; Moody's Investors Service - "Ba3". 7. Ценные бумаги, указанные в подпункте "е" пункта 2 настоящих Правил, должны быть выпущены (эмитированы) следующими финансовыми организациями: а) Азиатский банк развития (Asian Development Bank, ADB); б) Банк развития при Совете Европы (Council of Europe Development Bank, CEB); в) Европейский банк реконструкции и развития (European Bank for Reconstruction and Development, EBRD); г) Европейский инвестиционный банк (European Investment Bank, EIB); д) Межамериканский банк развития (Inter-American Development Bank, IADB); е) Международная финансовая корпорация (International Finance Corporation, IFC); ж) Международный банк реконструкции и развития (International Bank for Reconstruction and Development, IBRD); з) Северный инвестиционный банк (Nordic Investment Bank, NIB); и) Евразийский банк развития (Eurasian Development Bank, EDB). 8. Ценные бумаги, указанные в подпунктах "б" - "г" пункта 2 настоящих Правил, должны соответствовать одному из следующих требований: а) эмитент (выпуск) ценных бумаг имеет рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, присвоенный одним из международных рейтинговых агентств либо национальным рейтинговым агентством, аккредитованным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, на уровне не ниже следующих минимальных значений: Fitch Ratings - "BB-"; Standard & Poor's - "BB-"; Moody's Investors Service - "Ba3"; б) исполнение обязательств перед держателями облигаций (в том числе облигаций с ипотечным покрытием) по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено солидарным поручительством юридического лица, которому присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте одним из международных рейтинговых агентств ("Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings), "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's), "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service)) на уровне не ниже суверенного рейтинга Российской Федерации по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте; в) исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено государственной гарантией Российской Федерации. 9. При инвестировании временно свободных средств в депозиты в российских кредитных организациях в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте: а) на срок более 1 года российская кредитная организация должна иметь рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, присвоенный одним из международных рейтинговых агентств либо национальных рейтинговых агентств, аккредитованных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, на уровне не ниже следующих минимальных значений: Fitch Ratings - "BB-"; Standard & Poor's - "BB-"; Moody's Investors Service - "Ba3"; б) на срок до 1 года включительно и до востребования российская кредитная организация должна иметь рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, присвоенный одним из международных рейтинговых агентств либо национальных рейтинговых агентств, аккредитованных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, на уровне не ниже следующих минимальных значений: Fitch Ratings - "B+"; Standard & Poor's - "B+"; Moody's Investors Service - "B1"; в) на срок до 6 месяцев включительно российская кредитная организация должна иметь рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, присвоенный одним из международных рейтинговых агентств либо национальных рейтинговых агентств, аккредитованных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, на уровне не ниже следующих минимальных значений: Fitch Ratings - "B"; Standard & Poor's - "B"; Moody's Investors Service - "B2". 10. Минимальное значение рейтинга кредитоспособности, присваиваемого национальными рейтинговыми агентствами, определяется Министерством финансов Российской Федерации. 11. Российские кредитные организации, в депозиты которых могут инвестироваться временно свободные средства государственной корпорации, государственной компании, должны одновременно соответствовать следующим критериям: а) наличие у кредитной организации генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций; б) наличие у кредитной организации собственных средств (капитала) в размере не менее 5 млрд. рублей, рассчитываемых по методике Центрального банка Российской Федерации, по состоянию на последнюю отчетную дату; в) наличие в договоре, на основании которого временно свободные средства государственной корпорации, государственной компании инвестируются в депозиты, условий, в соответствии с которыми в случае досрочного расторжения государственной корпорацией, государственной компанией указанного договора в связи с тем, что кредитная организация перестала удовлетворять требованиям, предусмотренным настоящими Правилами, кредитная организация по требованию государственной корпорации, государственной компании в установленный договором срок возвращает государственной корпорации, государственной компании сумму депозита и проценты по нему, начисленные исходя из процентной ставки, определенной договором, и срока фактического действия договора; г) наличие письменного согласия кредитной организации на ежеквартальное предоставление государственной корпорации, государственной компании информации о соблюдении ограничений, установленных настоящими Правилами. 12. Сделки по инвестированию временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании в ценные бумаги совершаются в следующем порядке: а) сделки, связанные с инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании в ценные бумаги, совершаются через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа и на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам, за исключением сделок, указанных в подпунктах "б" - "г" настоящего пункта; б) сделки, связанные с инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании в облигации внешних облигационных займов Российской Федерации, могут совершаться без соблюдения требований, предусмотренных подпунктом "а" настоящего пункта, при наличии следующих условий: расчеты по сделкам осуществляются через международные расчетно-клиринговые центры "Евроклир Банк", г. Брюссель, и "Клирстрим Бэнкинг", г. Люксембург; расчеты по сделкам осуществляются на условиях поставки против платежа или предоплаты (предпоставки) со стороны контрагента; в) сделки по продаже ценных бумаг могут совершаться без соблюдения условий, предусмотренных подпунктом "а" настоящего пункта, в случае принятия добровольного или обязательного предложения об их приобретении, адресованного всем владельцам этих ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" либо в связи с выкупом акций обществом по требованию его акционеров в порядке, предусмотренном указанным Федеральным законом; г) сделки по продаже ценных бумаг могут совершаться без соблюдения условий, предусмотренных подпунктом "а" настоящего пункта, в случаях и порядке, устанавливаемых высшим органом управления государственной корпорации, государственной компании. 13. Высший орган управления государственной корпорации, государственной компании устанавливает: предельный объем инвестируемых временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании; порядок принятия решений об инвестировании временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании. Высший орган управления государственной корпорации, государственной компании вправе установить дополнительные ограничения и требования в отношении операций по инвестированию временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании. 14. В случае если приобретенные государственной корпорацией, государственной компанией активы (объекты инвестирования) перестают соответствовать требованиям, установленным настоящими Правилами, такие активы (объекты инвестирования) подлежат продаже (досрочному расторжению депозитного договора) в течение 6 месяцев со дня возникновения соответствующих обстоятельств. 15. Государственная корпорация, государственная компания осуществляет инвестирование временно свободных средств как самостоятельно, так и путем привлечения организаций, отбираемых по конкурсу, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, которым передаются указанные средства в доверительное управление. Порядок и условия проведения конкурса устанавливаются государственной корпорацией, государственной компанией. 16. В целях организации и осуществления операций по инвестированию временно свободных средств государственная корпорация, государственная компания может создавать комитет по инвестированию государственной корпорации, государственной компании. ____________ УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 21 декабря 2011 г. № 1080 ПРАВИЛА осуществления контроля за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании 1. Настоящие Правила устанавливают порядок и механизмы осуществления контроля за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании. 2. В целях контроля за инвестированием временно свободных средств государственная корпорация, государственная компания создает в своей структуре службу контроля за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании. Положение о службе контроля за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании утверждается государственной корпорацией, государственной компанией. 3. Для осуществления дополнительного контроля за инвестированием временно свободных средств государственная корпорация, государственная компания привлекает специализированного депозитария, отбираемого по конкурсу, имеющего лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Порядок и условия проведения конкурса устанавливаются государственной корпорацией, государственной компанией. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании в соответствии с договором, заключаемым с государственной корпорацией, государственной компанией. 4. Служба контроля за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании: а) осуществляет ежедневно контроль за соблюдением государственной корпорацией, государственной компанией условий, ограничений и требований, предусмотренных Правилами инвестирования временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 21 декабря 2011 г. № 1080 (далее - Правила инвестирования); б) информирует высший орган управления государственной корпорации, государственной компании о нарушениях условий, ограничений и требований, предусмотренных Правилами инвестирования, в течение 1 рабочего дня с даты, когда такие нарушения выявлены; в) информирует высший орган управления государственной корпорации, государственной компании об устранении нарушений, указанных в подпункте "б" настоящего пункта, в течение 1 рабочего дня с даты, когда такие нарушения устранены. 5. Функции службы контроля за инвестированием временно свободных средств государственной корпорации, государственной компании, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, могут быть возложены на структурное подразделение государственной корпорации, государственной компании, в полномочия которого входят вопросы осуществления внутреннего контроля за деятельностью государственной корпорации, государственной компании. 6. Государственная корпорация, государственная компания направляет в Министерство финансов Российской Федерации информацию (копии решений органов управления государственной корпорации, государственной компании) о принятии государственной корпорацией, государственной компанией решений, предусмотренных пунктами 13 и 15 Правил инвестирования и пунктами 3 и 5 настоящих Правил, а также о внесении изменений в такие решения. Указанная информация направляется в течение 10 рабочих дней с даты принятия соответствующих решений органами управления государственной корпорации, государственной компании или внесения изменений в такие решения. ____________