Об утверждении положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них

ПРИКАЗ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 марта 2008 г. N 08-14/пз-н Об утверждении положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них Зарегистрирован Минюстом России 17 апреля 2008 г. Регистрационный N 11543 В соответствии с пунктом 18 статьи 38, пунктом 22 статьи 44, подпунктом 4 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247) и пунктом 11 статьи 7 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2007, N 50, ст. 6247) приказываю: Утвердить прилагаемые: Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании; Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них; Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них. Руководитель В.Д.Миловидов ____________ Приложение П О Л О Ж Е Н И Е о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании 1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее - правила внутреннего контроля). 2. Для регистрации правил внутреннего контроля управляющей компанией представляются: 1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля; 2) правила внутреннего контроля; 3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля; 4) оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении; 5) в случае наличия ранее зарегистрированных правил внутреннего контроля отдельным документом представляется перечень изменений в последнюю зарегистрированную редакцию правил внутреннего контроля. 3. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля, представленных на бумажном носителе. 4. Титульный лист правил внутреннего контроля должен содержать дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля. 5. Документы для регистрации правил внутреннего контроля представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля, которые представляются в двух экземплярах. Текст правил внутреннего контроля представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файл с текстом правил внутреннего контроля на указанном магнитном или оптическом носителе должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименование rules_vk_uk_xxxxxxxxxx, где хххххххххх - сокращенное наименование управляющей компании. 6. Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью управляющей компании и подписью единоличного исполнительного органа управляющей компании. 7. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля, представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью управляющей компании на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица управляющей компании. 8. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации. В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии управляющей компании, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении либо об отказе в предоставлении лицензии управляющей компании в течение срока, предусмотренного для принятия решения о предоставлении лицензии управляющей компании либо об отказе в ее предоставлении. В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения. 9. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения о регистрации правил внутреннего контроля направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с приложением правил внутреннего контроля с отметкой о регистрации. 10. Уведомление о принятии решения о регистрации правил внутреннего контроля должно содержать: полное фирменное наименование управляющей компании; регистрационный номер и дату регистрации правил внутреннего контроля; дату и номер решения Федеральной службы по финансовым рынкам о регистрации правил внутреннего контроля. 11. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации. Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля являются: несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля, Федеральному закону от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; наличие в правилах внутреннего контроля сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение; отсутствие лицензии управляющей компании либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии управляющей компании. 12. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля, в случаях: несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля, настоящему Положению; утверждения правил внутреннего контроля ненадлежащим лицом. 13. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля, с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам. П О Л О Ж Е Н И Е о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них 1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них (далее - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии, изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии. 2. Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии (далее - правила внутреннего контроля) специализированным депозитарием представляются: 1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля; 2) правила внутреннего контроля; 3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля; 4) оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении. 3. Для регистрации изменений в правила внутреннего контроля специализированным депозитарием представляются: 1) заявление о регистрации изменений в правила внутреннего контроля; 2) правила внутреннего контроля с внесенными изменениями; 3) изменения в правила внутреннего контроля; 4) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении изменений в правила внутреннего контроля с внесенными изменениями; 5) оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении. 4. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля (изменения в них) и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля (изменения в них) на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля (изменений в них), представленных на бумажном носителе. 5. Титульный лист правил внутреннего контроля (изменений в них) должен содержать дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля (изменений в них). 6. Документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля (изменений в них), которые представляются в двух экземплярах. Тексты правил внутреннего контроля, изменений в них, а также текст правил внутреннего контроля с внесенными изменениями представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе, в качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файлы с текстом правил внутреннего контроля, изменений в них, а также текстом правил внутреннего контроля с внесенными изменениями на указанном магнитном носителе должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименования, соответственно, rules_vk_sd_xxxxxxxxxx, amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx и rules_amendments_vk_sd_ хххххххххх_ххх, где хххххххххх - сокращенное наименование специализированного депозитария, ххх - порядковый номер изменений начиная с 001. 7. Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью специализированного депозитария и подписью единоличного исполнительного органа специализированного депозитария. 8. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью специализированного депозитария на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица специализированного депозитария. 9. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) либо об отказе в их регистрации. В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии специализированного депозитария, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария либо об отказе в ее предоставлении. В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения. 10. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) направляется специализированному депозитарию в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации. Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) являются: несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), Федеральному закону от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; наличие в правилах внутреннего контроля (изменениях в них) сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение; отсутствие лицензии специализированного депозитария либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии специализированного депозитария. 11. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), в случаях: несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), настоящему Положению; утверждения правил внутреннего контроля (изменений в них) ненадлежащим лицом. 12. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам. П О Л О Ж Е Н И Е о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них 1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них (далее - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, изменений и дополнений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде. 2. Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде (далее - правила внутреннего контроля) негосударственным пенсионным фондом представляются: 1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля; 2) правила внутреннего контроля; 3) копия решения совета фонда об утверждении правил внутреннего контроля; 4) оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении. 3. Для регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля негосударственным пенсионным фондом представляются: 1) заявление о регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля; 2) правила внутреннего контроля с внесенными изменениями и дополнениями; 3) изменения и дополнения в правила внутреннего контроля; 4) копия решения совета фонда об утверждении изменений и дополнений в правила внутреннего контроля с внесенными изменениями и дополнениями; 5) оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении. 4. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля (изменения и дополнения в них) и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля (изменения и дополнения в них) на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), представленных на бумажном носителе. 5. Титульный лист правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) должен содержать дату и номер решения совета фонда об утверждении правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них). 6. Документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), которые представляются в двух экземплярах. Тексты правил внутреннего контроля, изменений и дополнений в них, а также текст правил внутреннего контроля с внесенными изменениями и дополнениями представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе, в качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файлы с текстом правил внутреннего контроля, изменений и дополнений в них, а также текстом правил внутреннего контроля с внесенными изменениями и дополнениями на указанном магнитном носителе должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименования, соответственно, rules_vk_npfl_xxxxxxxxxx, amendments_vk_npf_xxxxxxxxxx_xxx и rules_amendments__vk_npf_ xxxxxxxxxx_xxx, где хххххххххх - сокращенное наименование негосударственного пенсионного фонда, ххх - порядковый номер изменений начиная с 001. 7. Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью негосударственного пенсионного фонда и подписью единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда. 8. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью негосударственного пенсионного фонда на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица негосударственного пенсионного фонда. 9. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) либо об отказе в их регистрации. В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов для предоставления лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию либо об отказе в ее предоставлении. В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения. 10. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) направляется негосударственному пенсионному фонду в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации. Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) являются: несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), Федеральному закону от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; наличие в правилах внутреннего контроля (изменениях и дополнениях в них) сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение; отсутствие у негосударственного пенсионного фонда лицензии, предоставленной в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов для предоставления лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию. 11. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), в случаях: несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), настоящему Положению; утверждения правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) ненадлежащим лицом. 12. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам. ____________