О лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов

П И С Ь М О Министерства финансов Российской Федерации от 21 сентября 1992 г. N 91 О лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 30 сентября 1992 г. Регистрационный N 68 Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов, разработанное во исполнение постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР". Одновременно сообщаем, что до установления Министерством финансов Российской Федерации специальных требований к учету и отчетности инвестиционных институтов при организации бухгалтерского учета следует руководствоваться Положением о бухгалтерском учете и отчетности в Российской Федерации, утвержденным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 20 марта 1992 г. N 10. Следует также иметь в виду, что в целях оперативного формирования инфраструктуры рынка ценных бумаг допускается выдача лицензий на право деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов, в штате которых числится хотя бы один специалист, имеющий квалификационный аттестат на право совершения операций на рынке ценных бумаг соответствующей категории. Соблюдение требований п. 4 Положения проверяется лицензирующими органами при осуществлении последующего контроля за использованием лицензий. ________________ П О Л О Ж Е Н И Е о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов (Разработано в соответствии с постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78) 1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов (далее - лицензирование инвестиционных институтов) является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации, предъявляемых к экономико-правовому и организационному статусу такого рода юридических лиц. 2. Действие настоящего Положения не распространяется на инвестиционные фонды и банки. 3. Деятельность в качестве инвестиционного консультанта, осуществляемая физическим лицом, не требует лицензирования. Для осуществления указанной деятельности необходима регистрация физического лица в качестве предпринимателя в установленном законодательством порядке, а также наличие квалификационного аттестата соответствующей категории. 4. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется следующими органами (далее - лицензирующие органы): Министерством финансов Российской Федерации: инвестиционных компаний с уставным капиталом 1 млрд руб. и выше; инвестиционных институтов с иностранным участием; инвестиционных институтов, являющихся иностранными юридическими лицами. Министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов Правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт-Петербурга; всех прочих категорий инвестиционных институтов. 5. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института выдаются без ограничения срока действия. 6. За выдачу лицензий инвестиционным институтам взимается единовременный сбор в размере 5 тысяч блей и зачисляется в доход соответствующего бюджета в зависимости от подчиненности лицензирующего органа. При выдаче лицензий инвестиционным институтам в Министерстве финансов Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12 параграф 92 символ отчетности Центрального Банка Российской Федерации 20. 7. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционных институтов, должны представить в лицензирующие органы следующие документы: заявление в произвольной форме на получение лицензии за подписью руководства; копию свидетельства о государственной регистрации и в двух экземплярах копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ней, оформленными в установленном порядке; расчет собственного капитала копии квалификационных аттестатов специалистов на право совершения операций с ценными бумагами; копии платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии. Квалификационные требования к специалистам инвестиционных институтов установлены Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено письмом Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23). Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов инвестиционных институтов: исполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестиционных институтов и их заместители; руководители отделов и подразделений инвестиционных институтов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами; специалисты инвестиционного института, непосредственно участвующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также непосредственно работающие с клиентами. Право на работу с гражданами требует наличия у перечисленных специалистов инвестиционных институтов квалификационных аттестатов первой категории. 8. Устав юридического лица, претендующего на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института, должен обязательно содержать положение о том, что деятельность на рынке ценных бумаг является исключительным видом деятельности, а также о том, предполагается ли совершение операций на рынке ценных бумаг с использованием средств населения. 9. Лицензирующие органы могут отказать в выдаче лицензии на право совершения операций с ценными бумагами, если Устав и иные представленные учредительные документы противоречат требованиям, изложенным в разделе III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а также иному действующему законодательству Российской Федерации. При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института, мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде. При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается повторно. 10. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с даты получения их лицензирующим органом. Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении. При этом в лицензии обязательно делается отметка о праве работы с гражданами, что определяется категорией квалификационных аттестатов специалистов инвестиционного института. При совмещении нескольких направлений деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института в лицензии указывается каждое из направлений деятельности инвестиционного института. При этом объединение деятельности в качестве инвестиционной компании и в качестве финансового брокера допускается при условии, что инвестиционная компания осуществляет деятельность в качестве финансового брокера только через фондовые биржи. 11. На одном экземпляре представленного лицензирующему органу Устава со всеми изменениями и дополнениями к нему) ставится печать лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются инвестиционному институту. Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью лицензирующего органа и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной. 12. Внесение в вышеперечисленные документы изменений, затрагивающих специфику деятельности в качестве инвестиционных институтов, должно быть оформлено и зарегистрировано в соответствующем лицензирующем органе. При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится. 13. Устанавливаю я следующие требования по минимальной величине собственного капитала для осуществления деятельности в качестве инвестиционного института: посредник (финансовый брокер) 50 тыс. рублей; инвестиционный консультант 50 тыс. рублей; инвестиционная компания 2,5 млн. рублей. 14. Собственный капитал инвестиционного института рассчитывается по данным бухгалтерского баланса (составленного на дату представления документов): из итога по разделу I пассива баланса исключаются остаточная стоимость нематериальных активов и задолженность учредителей (акционеров) по оплате уставного капитала. 15. Последующий контроль за использованием инвестиционным институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется лицензирующими органами. 16. В ходе контроля за использованием лицензии Министерство финансов Российской Федерации, министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (главные управления, комитеты, департаменты, отделы) администраций краев, областей и автономных образований, Департамент финансов Правительства Москвы, Главное финансовое управление мэрии города Санкт-Петербурга (самостоятельно либо по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеют право затребовать любые, не являющиеся коммерческой тайной, документы, связанные с деятельностью в качестве инвестиционного института, а также осуществлять проверки такой деятельности на месте не реже 1 раза в два года. 17. Лицензия на право деятельности в качестве инвестиционного института может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях: выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование; признания неплатежеспособным в соответствии с законодательством Российской Федерации; выявления фактов совмещения деятельности в качестве инвестиционного института с иными видами деятельности; признания судом виновным в нанесении ущерба акционерам или клиентам; пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного аттестата соответствующей категории; лишения специалистов инвестиционного института, подлежащих обязательной аттестации, квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов; совершения сделок, запрещенных законодательством Российской Федерации, а также сделки с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента, а также несоблюдения требований инструкции Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г. N 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами"; нарушения налогового законодательства Российской Федерации; нарушения требований "Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР", утвержденного постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78, или правил, издаваемых Министерством финансов Российской Федерации. 18. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института на рынке ценных бумаг либо приостановление ее действия производится лицензирующими органами и доводится до сведения инвестиционного института в письменном виде. 19. Инвестиционный институт имеет право обжаловать действия лицензирующих органов в Министерстве финансов Российской Федерации либо в арбитражном суде. Приложение УТВЕРЖДАЮ На бланке лицензирующего Руководитель (заместитель органа либо специальном руководителя) лицензирую- бланке щего органа) ______________подпись Печать " " 19 года Л И Ц Е Н З И Я N Решением ... (наименование лицензирующего органа)... от " " 19 года предоставляется право на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве ... (направление либо направления) деятельности инвестиционного института ................................................................... .....................полное наименование инвестиционного института С правом работы с гражданами (Без права работы с гражданами) Юридический адрес:............................................ ................................................................... Расчетный счет..................в..............банке МФО................................................. Ответственный работник лицензирующего органа Подпись _________________