Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 2 марта 2010 г. N 111 МОСКВА Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар В соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" Правительство Российской Федерации постановляет: 1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее - Положение). 2. Признать утратившими силу: постановление Правительства Российской Федерации от 9 октября 1995 г. N 981 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 42, ст. 3982); пункт 22 изменений, которые вносятся в постановления Совета Министров РСФСР, Правительства РСФСР и Правительства Российской Федерации, касающиеся государственной регистрации юридических лиц, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 731 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 41, ст. 3983); пункт 2 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам деятельности Комиссии по товарным биржам, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 марта 2005 г. N 148 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 13, ст. 1175); пункт 5 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам государственной пошлины, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 января 2007 г. N 50 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 6, ст. 760); пункт 2 изменений, которые вносятся в постановления Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2007 г. N 807 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 49, ст. 6168). 3. Установить, что Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет полномочия по контролю и надзору в отношении биржевых посредников и биржевых брокеров. 4. Биржевым посредникам и биржевым брокерам, заключающим в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в течение 6 месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения. 5. Установить, что лицензии на осуществление деятельности биржевых брокеров и биржевых посредников, совершающих товарные, фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков до вступления в силу настоящего постановления, являются действительными до окончания срока их действия. 6. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением подпункта "в" пункта 4 Положения, который вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня официального опубликования настоящего постановления. Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин __________________________ УТВЕРЖДЕНО постановлением Правительства Российской Федерации от 2 марта 2010 г. N 111 П О Л О Ж Е Н И Е о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар 1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на заключение биржевыми посредниками и биржевыми брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее соответственно - лицензии, производные финансовые инструменты). Деятельность по заключению в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется только на основании лицензии. Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом, разрешающим осуществление указанной в нем деятельности, а также определяет условия ее осуществления. 2. В настоящем Положении: а) под биржевыми посредниками понимаются юридические лица, являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными в пунктах 2 и 3 статьи 10 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" ; б) под биржевыми брокерами понимаются физические лица, являющиеся служащими или представителями организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры, зарегистрированные в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица; в) под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. 3. Соискатель лицензии на дату представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением. Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением. 4. Лицензионными требованиями и условиями являются: а) соблюдение законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение; б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления деятельности биржевого посредника (брокера); в) наличие собственных средств у биржевого посредника в размере не менее 2 млн. рублей; г) наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на который не зачисляются собственные денежные средства соискателя лицензии (лицензиата) (за исключением случаев их возврата клиенту и (или) предоставления займа клиенту); д) использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в своих интересах только в случаях, предусмотренных договором с клиентом (клиентами); е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок; ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам биржевого посредника. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника. Должность контролера включается в штат работников биржевого посредника. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера; з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника; и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти; к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок. 5. Для получения лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы: а) заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1; б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML; в) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии; г) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним; д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц; е) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации; ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа; з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков; и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии; к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии; л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии; м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии; н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии; о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии; п) копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и не менее 1 контролера; р) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии. 6. Для получения лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы: а) заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно приложению N 3; б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 4. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML; в) свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера); г) рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию (кроме независимого брокера); д) документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже; е) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у биржевого брокера; ж) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии. 7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков: а) проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность биржевых посредников (брокеров), а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую такое соответствие; б) регистрирует документы, представленные в соответствии с настоящим Положением заявителем для получения лицензии; в) принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии не позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами. 8. В отдельных случаях (в зависимости от сложности и объема подлежащих проверке материалов) руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю. 9. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней после принятия соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. 10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является: а) наличие в документах, представленных в соответствии с настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации; б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения; в) несоответствие представленных документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению. 11. При представлении заявителем неполного комплекта документов и (или) документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает заявителю документы на доработку в течение 15 рабочих дней со дня их получения. 12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении действия или аннулировании лицензии. 13. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии - заместителем руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью. 14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий. 15. Право на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии. 16. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации. 17. При ликвидации и реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу. 18. При реорганизации в форме преобразования, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных биржевого брокера, места его жительства биржевой посредник (брокер) обязан в течение 15 рабочих дней со дня наступления соответствующего события представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы для переоформления лицензии: а) заявление о переоформлении лицензии, составленное по форме согласно приложению N 5 (для биржевого посредника) или N 6 (для биржевого брокера) с указанием причины переоформления; б) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа биржевого посредника (для биржевого посредника); в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации; г) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями к ним (для биржевого посредника); д) копия документа, удостоверяющего личность (для биржевого брокера); е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии. 19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня поступления документов, предусмотренных пунктом 18 настоящего Положения. 20. Обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные для получения лицензии в соответствии с подпунктами "г" - "е", "и" - "н" пункта 5, "в" и "д" пункта 6 настоящего Положения, биржевой посредник (брокер) в течение 15 рабочих дней после их принятия должен сообщить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков и представить копии новых документов, а в отношении документов, предусмотренных подпунктами "к" - "н" пункта 5 настоящего Положения - заверенные в установленном порядке копии изменений и новую редакцию указанных документов. При несоответствии внесенных изменений нормативным правовым документам, регламентирующим деятельность биржевых посредников (брокеров), федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении документов в соответствие с указанными нормативными правовыми документами. В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа, биржевой посредник (брокер) обязан в письменной форме проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15 рабочих дней со дня их возникновения с приложением (в случае изменений, касающихся единоличного исполнительного органа) подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке. 21. В случае утери или порчи бланка лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о выдаче дубликата лицензии. В случае утери бланка лицензии к указанному заявлению прилагаются объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные оттиском печати товарной биржи, а также документ, подтверждающий факт хищения (утраты), выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке. В случае порчи бланка лицензии к указанному заявлению прилагается испорченный бланк лицензии для погашения. 22. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с дифференциацией их на договоры, совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него. 23. Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев со дня окончания финансового года представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период, представляемые по форме согласно приложению N 7, и сведения об открытии и использовании специальных клиентских счетов, представляемые по форме согласно приложению N 8. Вместе с указанными сведениями биржевой посредник представляет расчет собственных средств на отчетную дату, а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации его деятельность подлежит обязательному аудиту, - также заверенную в установленном порядке копию аудиторского заключения. В случае если деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту, биржевой посредник вместе с представлением сведений информирует об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков. Указанные сведения представляются на электронном магнитном носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность сведений, содержащихся на этом носителе. 24. В случае непредставления биржевым посредником (брокером) документов, указанных в пункте 23 настоящего Положения, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - предписание). Биржевой посредник (брокер) после получения предписания обязан проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об устранении отмеченных в нем нарушений. 25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в установленный срок предписания федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о приостановлении действия лицензии. 26. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в случае: а) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение; б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства. 27. Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия, и представления лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со дня получения отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии. Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения. 28. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков аннулирует лицензию в случае: а) подачи лицензиатом соответствующего заявления; б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми действие лицензии было приостановлено; в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в установленный срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков; г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение; д) признания банкротом. 29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя. 30. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении, возобновлении действия или аннулировании лицензии направляет уведомление о принятии соответствующего решения биржевому посреднику (брокеру) с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, и информирует об этом налоговые органы Российской Федерации. 31. Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" . 32. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с законодательством Российской Федерации. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 1 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар Исх. N ____________________ ___________________________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) З А Я В Л Е Н И Е о выдаче лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар ___________________________________________________________________ (полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с учредительными документами) ___________________________________________________________________ (дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган, ___________________________________________________________________ осуществивший государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет) ___________________________________________________________________ (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения основного государственного ___________________________________________________________________ регистрационного номера; наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный номер) ___________________________________________________________________ (местонахождение заявителя) ___________________________________________________________________ (почтовый адрес заявителя) ___________________________________________________________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа) ___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты) ___________________________________________________________________ (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка) просит выдать лицензию на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего (подпись) должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа М. П. соискателя лицензии) ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 2 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар А Н К Е Т А 1. Сведения общего характера: 1) наименование биржевого посредника на русском и английском языках: полное _______________________________________________________ сокращенное __________________________________________________ 2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевого посредника: местонахождение ______________________________________________ почтовый адрес _______________________________________________ фактический адрес ____________________________________________ номер телефона _______________________________________________ номер факса __________________________________________________ адрес электронной почты ______________________________________ 3) сведения о государственной регистрации биржевого посредника: дата государственной регистрации _____________________________ регистрационный номер ________________________________________ наименование органа, осуществившего государственную регистрацию _______________________________________________________ 4) сведения о постановке на налоговый учет: ИНН __________________________________________________________ Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку биржевого посредника на налоговый учет _________________ 5) коды общероссийских классификаторов: ОКПО _________________________________________________________ СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________ СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________ ОКВЭД ________________________________________________________ КФС (ОКФС) ___________________________________________________ КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________ 6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках): полное наименование банка ____________________________________ местонахождение банка ________________________________________ тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________ номер счета __________________________________________________ 7) список филиалов и представительств биржевого посредника, включая информацию об их адресах (местах нахождения) ______________ ___________________________________________________________________ 8) цели деятельности биржевого посредника, виды деятельности биржевого посредника (указываются в точном соответствии с уставом биржевого посредника) _____________________________________________ ___________________________________________________________________ 9) виды деятельности, на осуществление которых у биржевого посредника имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию) _______________________________________________ ___________________________________________________________________ 10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника: размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________ размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств) ______________________________________________ проводились ли ранее в отношении биржевого посредника процедуры банкротства _____________________________________________ 11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*: наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) _____ ___________________________________________________________________ полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи, срок действия и номер лицензии аудиторской организации (аудитора) ________________________________________________________ ___________________________________________________________________ почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________ ___________________________________________________________________ фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________ __________________________________________________________________. 2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом биржевого посредника: 1) фамилия, имя, отчество ____________________________________ 2) дата и место рождения _____________________________________ 3) гражданство _______________________________________________ 4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________ ___________________________________________________________________ 5) образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность) _________________________________________ ___________________________________________________________________ 6) места работы за последние пять лет (наименование организации, должности) ___________________________________________ ___________________________________________________________________ 7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________ 8) сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность) _____________________________ ___________________________________________________________________ 9) сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления) ____________________ __________________________________________________________________. 3. Сведения о сотрудниках биржевого посредника, осуществляющих ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и о контролерах: 1) фамилия, имя, отчество ____________________________________ 2) дата и место рождения _____________________________________ 3) гражданство _______________________________________________ 4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________ ___________________________________________________________________ 5) образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность) _________________________________________ ___________________________________________________________________ 6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________ 7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ______ ___________________________________________________________________ 8) сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность) _____________________________ ___________________________________________________________________ 9) сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления) ____________________ __________________________________________________________________. Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете, подтверждаю. Дата составления настоящей анкеты ____________________________ (день, месяц, год) Руководитель соискателя лицензии ________________ ________________ (подпись) (ф. и. о.) М. П. ______________ * Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с которой соискателем лицензии заключен договор на проведение аудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторской организации указывается аудиторская организация, которая проводила последнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту. _____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 3 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар Исх. N ____________________ ___________________________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) З А Я В Л Е Н И Е о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар ___________________________________________________________________ (ф. и. о. соискателя лицензии) ___________________________________________________________________ (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем выдан) ___________________________________________________________________ (идентификационный номер налогоплательщика) ___________________________________________________________________ (адрес места регистрации соискателя лицензии) ___________________________________________________________________ (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) ___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии) просит выдать лицензию на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, ___________________________________________________________________ (ф. и. о. соискателя лицензии в дательном падеже) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (ф. и. о.) (подпись) _____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 4 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар А Н К Е Т А 1. Фамилия, имя, отчество биржевого брокера __________________ ___________________________________________________________________ 2. Сведения об адресах и контактных телефонах биржевого брокера: место жительства _____________________________________________ почтовый адрес _______________________________________________ фактический адрес ____________________________________________ номер телефона _______________________________________________ номер факса __________________________________________________ адрес электронной почты _____________________________________. 3. Сведения о государственной регистрации биржевого брокера в качестве индивидуального предпринимателя: дата государственной регистрации _____________________________ регистрационный номер ________________________________________ наименование органа, осуществившего государственную регистрацию _______________________________________________________ __________________________________________________________________. 4. Сведения о постановке на налоговый учет: ИНН __________________________________________________________ Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку биржевого брокера на налоговый учет ____________________ __________________________________________________________________. 5. Коды общероссийских классификаторов: ОКПО _________________________________________________________ СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________ СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________ ОКВЭД _______________________________________________________. 6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках): полное наименование банка ____________________________________ местонахождение банка ________________________________________ тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________ номер счета _________________________________________________. 7. Виды деятельности, на осуществление которых у биржевого брокера имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию): ___________________________________________________________________ __________________________________________________________________. Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете, подтверждаю. Дата составления настоящей анкеты ___________________________ (день, месяц, год) Соискатель лицензии __________________ ___________________________ (подпись) (ф. и. о.) ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 5 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар Исх. N ____________________ ______________________________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) З А Я В Л Е Н И Е о переоформлении лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар ___________________________________________________________________ (полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии с учредительными документами) ___________________________________________________________________ (дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет) ___________________________________________________________________ (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения основного государственного регистрационного номера; наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный номер) ___________________________________________________________________ (местонахождение соискателя лицензии) ___________________________________________________________________ (почтовый адрес соискателя лицензии) ___________________________________________________________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа) ___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты) ___________________________________________________________________ (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка) просит переоформить лицензию на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в связи с ________________________________________. (указывается причина переоформления лицензии) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего (подпись) должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа) М. П. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 6 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар Исх. N ____________________ ___________________________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) З А Я В Л Е Н И Е о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар ___________________________________________________________________ (ф. и. о. соискателя лицензии) ___________________________________________________________________ (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем выдан) ___________________________________________________________________ (идентификационный номер налогоплательщика) ___________________________________________________________________ (адрес места регистрации соискателя лицензии) ___________________________________________________________________ (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) ___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии) просит переоформить лицензию на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, ___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество соискателя лицензии в дательном падеже) в связи с ________________________________________________________. (указывается причина переоформления лицензии) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (ф. и. о.) (подпись) _____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 7 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар С В Е Д Е Н И Я о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период -----------------------------+------------------+------------------+-------------- |Клиентские сделки |Собственные сделки| Итого |----------+-------+--------+---------+------+------- |количество| объем | коли- | объем | коли-|объем | (штук) |(тыс. |чество | (тыс. |чество|(тыс. | |рублей)|(штук) | рублей) |(штук)|рублей) -----------------------------+----------+-------+--------+---------+------+------- Фьючерсные контракты - всего в том числе по каждому фьючерсному контракту Опционы - всего в том числе по каждому опциону Итого ______________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 8 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар С В Е Д Е Н И Я об открытии и использовании специальных клиентских счетов ------+-------+-------+--------+-------+---------------+-------------------------------+---------------+------- Наиме-| Реги- | Номер | Коли- | Дата |Остаток денеж- | Обороты за отчетный | Остаток | Дата нова- | стра- | спе- | чество |откры- |ных средств на | период | денежных |закры- ние |ционный|циаль- | клиен- | тия |счете на начало|---------------+---------------| средств на | тия кре- | номер | ного | тов, |специ- | отчетного | | |счете на конец |специ- дитной|кредит-|клиент-|денежные|ального| периода | по дебету | по кредиту | отчетного |ального орга- | ной | ского |средства|клиент-| | | | периода |клиент- низа- |органи-| счета |которых | ского |-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------| ского ции | зации | (сче- | учиты- | счета |всего| в том |всего| в том |всего|средства |всего| в том | счета | | тов) | ваются | | | числе | | числе | |клиентов-| | числе | | | | на | | |средства | |средства | |брокеров | |средства | | | | данном | | |клиентов-| |клиентов-| | | |клиентов-| | | | счете | | |брокеров | |брокеров | | | |брокеров | ------+-------+-------+--------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 ------+-------+-------+--------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+------- ____________