Об утверждении требований к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ ПРИКАЗ Москва 14 мая 2020 г. № 402 Об утверждении требований к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией Зарегистрирован Минюстом России 19 июня 2020 г. Регистрационный № 58713 В соответствии с частью 3 статьи 81 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 41, ст. 4849; 2019, № 31, ст. 4446) приказываю: Утвердить прилагаемые требования к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией. Директор генерал-полковник внутренней службы Д.В.Аристов Приложение УТВЕРЖДЕНЫ приказом ФССП России от 14 мая 2020 г. № 402 Требования к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией Формат сообщения в форме электронного документа, направляемое банком или иной кредитной организацией, должен: использовать набор символов (кодировка) UTF-8 для кириллических алфавитов; соответствовать формату на языке разметки "ExtensibleMarkupLanguage" (далее - XML) и содержащий элемент (блок) ReportArrest. Спецификация XML опубликована в рекомендациях консорциума "W3C": "ExtensibleMarkupLanguage (XML) 1.1 (Second Edition). W3C Recommendation 16 August 2006" и "ExtensibleMarkupLanguage (XML) 1.0 (Fifth Edition). W3C Recommendation 26 November 2008" 1 ; содержать корневой элемент (блок) ReportArrest и вложенные в него элементы (блоки, реквизиты), принадлежащие пространству имен: www.fssprus.ru/namespace/BankMsg/2020/l и определенные в приложении к настоящим требованиям; быть подписанными одной или несколькими усиленными квалифицированными электронными подписями в соответствии с законодательством Российской Федерации в формате PKCS#7 (отделенная электронная подпись) 2 ; содержать метку времени, наложенную в соответствии со спецификацией Internet Х.509 Public Key Infrastructure Time-Stamp Protocol (TSP) и спецификацией CAdES-T (ETSI TS 101 733 "CMS Advanced Electronic Signatures (CadES)" 3 . ______________________________ 1 http://www.w3.org/TR/xml11/. 2 Пункт 3 Требований к форматам исполнительных документов, вынесенных и (или) направляемых для исполнения в форме электронного документа, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 18.07.2019 № 934 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 30, ст. 4318; 2020, № 8, ст. 1033). 3 Пункт 5 Правил использования усиленной квалифицированной электронной подписи органами исполнительной власти и органами местного самоуправления при организации электронного взаимодействия между собой, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2012 № 111 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 8, ст. 1027; 2018, № 49 (часть VI), ст. 7600). Пункт 9 Требований к форме квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи, утвержденных приказом ФСБ России от 27.12.2011 № 795 (зарегистрирован Минюстом России 27.01.2012, регистрационный № 23041). Приложение к требованиям к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией Описание реквизитов сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией Таблица 1. Описание типов реквизитов сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией № п/п Тип реквизита Базовый тип данных XSD Ограничение базового типа данных в XSD- схеме Описание типа реквизита 1 2 3 4 5 1 DAccountKindCodeType string length value="2" код вида банковского счета. Возможные значения: 01 - расчетный счет, открываемый юридическим лицам, не являющимся кредитными организациями, индивидуальным предпринимателям или физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерацией частной практикой, для совершения операций, связанных с предпринимательской деятельностью или частной практикой; 02 - текущий счет, открываемый физическим лицам; 03 - счет по вкладу (депозиту) физических (юридических лиц); 04 - публичный депозитный счет нотариусов, службы судебных приставов, судов и иных органов или лиц, которые в соответствии с законом могут принимать денежные средства в депозит; 09 - бюджетный счет, открываемый лицам, осуществляющим операции со средствами бюджетов всех уровней и государственных внебюджетных фондов; 10 - корреспондентский счет, открываемый кредитным организациям; 11 - корреспондентский субсчет, открываемый филиалам кредитных организаций; 12 - счет доверительного управления, открываемый доверительному управляющему; 13 - специальный банковский счет, открываемый юридическим лицам, физическим лицам в рамках операций с ценными бумагами; 14 - совместный счет, открываемый нескольким лицам; 15 - номинальный счет, открываемый лицу, осуществляющему операции со средствами, принадлежащими другому лицу; 17 - специальный банковский счет для размещения средств компенсационного фонда возмещения вреда, средств компенсационного фонда обеспечения договорных обязательств; 18 - специальный счет эскроу для учета и блокирования денежных средств, полученных банком от владельца счета (депонента) в целях их передачи другому лицу (бенефициару) при возникновении оснований, предусмотренных договором счета эскроу; 19 - залоговый счет; 20 - банковский счет в драгоценных металлах; 21 - счет, открытый в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2012 № 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" 1 ; 22 - специальные избирательные счета, специальные счета фондов референдума; 23 - специальные счета фонда капитального ремонта; 24 - специальные банковские счета платежного агента, банковского платежного субагента, поставщика; 25 - залоговый счет, открытый в соответствии со статьей 358.11 Гражданского кодекса Российской Федерации 2 ; 26 - иные виды счетов 2 DAccountType string maxLength: 20 номер счета в банке или иной кредитной организации 3 DAddrType string maxLength: 200 почтовый адрес. Указывается уникальный номер адреса объекта адресации в государственном адресном реестре 3 и следующий за ним текст данного адреса либо почтовый адрес в произвольном формате в случае отсутствия уникального номера адреса объекта адресации 4 DArrestRecoveryStateType string maxLength: 2 код статуса ареста (ограничения). Возможные значения: 1 - имущество (счет) найдено (найден), но принадлежит другому лицу; 2 - имущество (счет) не найдено (не найден); 4 - арест (ограничение) не может быть снят (отменено), так как не был (не было) наложен (наложено); 6 - счет найден, взыскание на счет обращено частично по причине недостатка денежных средств на счете; 7 - имущество (счет) найдено (найден), арест (ограничение) наложен (наложено); 8 - счет найден, взыскание на счет обращено в полном объеме; 9 - имущество (счет) найдено (найден), арест (ограничение) снят (отменено) в полном объеме; 11 - счет найден, обращение взыскания отменено; 12 - счет найден, счет закрыт; 15 - счет найден, арест выполнен частично по причине недостатка средств; 18 - счет найден, денежные средства доарестованы/довзысканы; 19 - счет найден, арест снят частично; 20 - счет найден, арест не снимался; 30 - счет перенумерован; 31 - счет перенумерован, денежные средства доарестованы/довзысканы частично; 32 - счет перенумерован, денежные средства доврестованы/довзысканы в полном объеме; 33 - счет найден, арест не может быть наложен 5 DBikType string length value="9" банковский идентификационный код (далее - БИК) 6 DDateType date minlnclusivevalue="1900-01-01"; maxExclusivevalue="2100-01-01" дата 7 DDbtrType string maxLength: 10 тип лица, в отношении которого предоставляются сведения. Возможные значения: 1 - юридическое лицо; 2 - физическое лицо, а также физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; 3 - индивидуальный предприниматель 8 DDescriptionType string maxLength: 1000 строка длиной не более 1000 символов 9 DDocnumberType string maxLength: 25 номер документа, в том числе регистрационный. Строка длиной не более 25 символов 10 DDocTypeType string maxLength: 31 код вида документа из справочника видов постановлений и иных документов должностных лиц ФССП России 11 DEncumbranceOrgType string length value="2" вид обременения, препятствующего аресту. Возможные значения: 9 - денежные суммы, выплачиваемые в возмещение вреда, причиненного здоровью, по основаниям, указанным в пункте 1 части 1 статьи 101 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" 4 или компенсационные выплаты за счет средств федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов гражданам, пострадавшим в результате радиационных или техногенных катастроф, по основаниям, указанным в пункте 4 части 1 статьи 101 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"; 10 - денежные средства, выплачиваемые по основаниям, указанным в статье 101 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", кроме пунктов 1 и 4 части 1 указанной статьи 5 ; 11 - денежные суммы, взыскиваемые по основаниям, указанным в статье 99 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" 12 DEncumbrancePriorityType integer minlnclusivevalue="1"; maxlnclusivevalue="5 " очередность списания денежных средств со счета в соответствии со статьей 855 Гражданского кодекса Российской Федерации 6 13 DExternalKeyType string maxLength: 60 идентификатор документа в системе, в которой он был сформирован 14 DIdType integer minlnclusivevalue="-9223372036854775808"; maxlnclusivevalue="9223372036854775807" идентификатор документа в федеральной государственной информационной системе "Автоматизированная информационная система Федеральной службы судебных приставов" 7 (далее - АИС ФССП России) 15 DInnType string length value="12" length value="10" идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) для юридического лица - 10 цифр, для физического лица, а также для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12 цифр 16 DKppType string length value="9" код причины постановки на учет (далее - КПП) 17 DMoneyType decimal totalDigitsvalue="15"; fractionDigitsvalue="2" сумма 18 DOgmType string length value="15" основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) 19 DOkvType string length value="3" трехзначный буквенно-цифровой код валют (допускается использование цифр и латинских символов в верхнем регистре) по Общероссийскому классификатору валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятому постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 № 405-ст 20 DPersonDocumentTypeType string length value="2" типы документов, удостоверяющих личность. Возможные значения: 01 - паспорт гражданина Союза Советских Социалистических Республик; 02 - загранпаспорт гражданина Союза Советских Социалистических Республик; 03 - свидетельство о рождении; 04 - удостоверение личности офицера; 05 - справка об освобождении из места лишения свободы; 06 - паспорт Минморфлота СССР; 07 - военный билет солдата (матроса, сержанта, старшины); 08 - временное удостоверение, выданное взамен военного билета; 09 - дипломатический паспорт гражданина Российской Федерации; 10 - паспорт иностранного гражданина; 11 - свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу; 12 - вид на жительство лица без гражданства; 13 - удостоверение беженца в Российской Федерации; 14 - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации; 19 - разрешение на временное проживание в Российской Федерации; 20 - свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации; 21 - паспорт гражданина Российской Федерации; 22 - загранпаспорт гражданина Российской Федерации; 23 - свидетельство о рождении, выданное уполномоченным органом иностранного государства; 24 - удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации; 26 - паспорт моряка; 27 - военный билет офицера запаса; 91 - иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации 21 DRestrictionAnswerTypeType string minLength: 1; maxLength: 2 код типа сообщения. Возможные значения: 2 - постановление не исполнено по иным причинам; 3 постановление исполнено; 4 - постановление исполнено частично; 5 - постановление не исполнено в связи с некорректным/ противоречивым содержанием; 6 - постановление не исполнено в связи с наличием ограничения (ареста), которое требуется отменить/снять; 7 - постановление не исполнено в связи с отсутствием на учете лица либо объекта, на который накладывается ограничение (арест); 8 - постановление не исполнено, так как требование исполнено ранее; 12 - постановление не исполнено в связи с невозможностью идентифицировать лицо по указанным в постановлении данным 22 DSnilsType string maxLength: 11 страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС). Передается без разделителей и пробелов 23 DTextType string массив произвольных данных (текстовый) 24 DVarchar20Type string maxLength: 20 строка длиной от 1 до 20 символов 25 DVarchar25Type string maxLength: 25 строка длиной от 1 до 25 символов 26 DVarchar31Type string maxLength: 31 строка длиной от 1 до 31 символа 27 DVarchar50Type string maxLength: 50 строка длиной от 1 до 50 символов 28 DVkspType string length value ="5" код структурного подразделения ______________________________ 1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53 (ч. I), ст. 7600; 2020, № 8, ст. 914. 2 Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301; 2013, № 51, ст. 6687. 3 Пункт 2 части 1 статьи 2 Федерального закона от 28.12.2013 № 443-ФЗ "О федеральной информационной адресной системе и о внесении изменений в Федеральный закон "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 52 (ч. I), ст. 7008; 2019, № 30, ст. 4129). 4 Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 41, ст. 4849; 2014, № 30 (ч. I), ст. 4217. 5 Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 41, ст. 4849; 2019 № 31, ст. 4446. 6 Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 5, ст. 410; 2017, № 31 (ч. I), ст. 4761. 7 Часть 4 статьи 5 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве". Таблица 2. Описание реквизитного состава для блока ReportArrest (сообщение) № п/п Наименование элемента Наименование реквизита документа Обязательность Тип Описание реквизита документа 1 2 3 4 5 6 1 ExtemalKey идентификатор документа да DExtemalKeyType уникальный идентификатор документа 2 DocDate дата документа да DDateType дата подготовки документа отправителем 3 RestrictnlnternalKey идентификатор постановления да DIdType уникальный идентификатор постановления судебного пристава-исполнителя, вынесенного в форме электронного документа согласно части 2.1 статьи 14 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", в АИС ФССП России 4 DocType тип постановления да DDocTypeType буквенный код электронного постановления, в связи с которым направляется сообщение 5 RestrictionAnswerType тип сообщения да DRestrictionAnswerTypeType тип сообщения 6 RestrictionRejectType причины отказа в исполнении DVarchar50Туре причины отказа в исполнении постановления судебного пристава-исполнителя, вынесенного в форме электронного документа согласно части 2.1 статьи 14 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве". Реквизит обязателен для заполнения, если в реквизите "Код типа сообщения" указано значение "2", "5", "12" 7 IpIntemalKey ключ исполнительного производства (далее - ИП) да DIdType уникальный идентификатор ИП, сформированный в АИС ФССП России 8 DeloNum номер ИП да DDocnumberType номер ИП 9 AuthorName отправитель да DDescriptionType наименование банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение 10 AuthorBIK БИК отправителя да DBikType БИК банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение. Реквизит обязателен для заполнения, если сообщение сформировано банком или иной кредитной организацией 11 AuthorDivisionCode код подразделения-отправителя DVarchar31Type код подразделения банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение 12 OGRN ОГРН да DOgrnType ОГРН банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение 13 INN ИНН да DInnType ИНН банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение 14 KPP КПП да DKppType КПП банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение 15 RequestSubject информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление да RequestSubjectType информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление. Описание составного типа данных RequestSubjectType приведено в таблице 5 "Описание составного типа данных RequestSubjectType (информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление)" 16 MvvAccountDatum сведения о денежных средствах, на которые наложен арест MvvAccountDatumType сведения о денежных средствах, на которые наложен арест. Блок повторяется для каждого счета, открытого должнику в банке или иной кредитной организации. Описание составного типа данных MvvAccountDatumType приведено в таблице 3 "Описание составного типа данных MvvAccountDatumType Сведения о денежных средствах, на которые наложен арест" Таблица 3. Описание составного типа данных MvvAccountDatumType (Сведения о денежных средствах, на которые наложен арест) № п/п Наименование элемента Наименование реквизита документа Обязательность Тип Описание реквизита документа 1 2 3 4 5 6 1 Acc счет да DAccountType номер счета, открытый клиенту в банке или иной кредитной организации 2 CurrencyCode валюта да DOkvType валюта счета 3 ContractNumber номер договора банковского счета DVarchar20Type номер договора на открытие банковского счета 4 ContractStartDate дата начала действия договора DDateType дата начала действия договора на открытие банковского счета 5 ContractFinDate дата окончания действия договора DDateType дата окончания действия договора на открытие банковского счета 6 AccountKindCode код вида банковского счета DAccountKindCodeType код вида банковского счета. Реквизит обязателен для заполнения для всех значений "код статуса ареста (ограничения)", за исключением значений "1" и "2" 7 ArrestAmount сумма ареста в валюте счета DMoneyType сумма, на которую наложен арест на момент исполнения постановления (в валюте счета) 8 ArrestAmountRub сумма ареста в рублях DMoneyType сумма, на которую наложен арест на момент исполнения постановления (в рублях, по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста). При отсутствии такого курса арест иностранной валюты осуществляется по официальному курсу, установленному Банком России. Арест драгоценных металлов осуществляется по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста, либо по учетной цене на драгоценные металлы, установленной Банком России на день ареста 9 ArrestRecoveryState статус ареста да DArrestRecoveryStateType результат наложения ареста на денежные средства на счете 10 AccOld номер счет до перенумерации DAccountType номер счета, открытый клиенту в банке или иной кредитной организации, до его перенумерации 11 AccountEncumbranceDatum сведения об обременениях, препятствующих аресту AccountEncumbranceDatumTуре сведения об обременениях, препятствующих аресту. Блок повторяется для каждого вида обременения, препятствующего аресту. Описание составного типа данных AccountEncumbranceDatumType приведено в таблице 4 "Описание составного типа данных AccountEncumbranceDatumType (сведения об обременениях, препятствующих аресту)" Таблица 4. Описание составного типа данных AccountEncumbranceDatumType (сведения об обременениях, препятствующих аресту) № п/п Наименование элемента Наименование реквизита документа Обязательность Тип Описание реквизита документа 1 2 3 4 5 6 1 EncumbranceOrg вид обременения, препятствующего аресту да DEncumbranceOrgType код вида обременения, препятствующего аресту 2 EncumbranceOrglNN ИНН государственного органа (организации), накладывающей арест (обременение) DInnType ИНН государственного органа (организации), накладывающей арест (обременение) 3 Amount сумма ареста (обременения) DMoneyType сумма ареста (обременения) в валюте счета 4 ArrestAmountRub сумма ареста (обременения) в рублях DMoneyType сумма ареста (обременения) (в рублях, по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста). При отсутствии такого курса указывается сумма иностранной валюты по официальному курсу, установленному Банком России. Сумма арестованных драгоценных металлов указывается по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста, либо по учетной цене на драгоценные металлы, установленной Банком России на день ареста 5 Date дата наложения ареста (обременения) да DDateType дата наложения ареста (обременения) 6 Priority очередность DEncumbrancePriorityType очередность. Указывается значение, установленное в соответствии со статьей 855 Гражданского кодекса Российской Федерации 7 IPNumber номер ИП DDocnumberType номер ИП, в рамках которого наложен арест (обременение). Реквизит обязателен для заполнения, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России" 8 DocNumber номер постановления DDocnumberType номер постановления, по которому наложен арест (обременение). Реквизит заполняется, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России" (при наличии соответствующей информации) 9 OSPCode код отдела судебных приставов (далее - ОСП) DVkspType код ОСП, в котором наложен арест (обременение). Реквизит заполняется, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России" (при наличии соответствующей информации) Таблица 5. Описание составного типа данных RequestSubjectType (информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление) № п/п Наименование элемента Наименование реквизита документа Обязательность Тип Описание реквизита документа 1 2 3 4 5 6 1 DebtorType тип лица да DDbtrType тип лица, в отношении счетов которого направлено постановление 2 Name Ф.И.О. или наименование организации да DDescriptionType наименование организации или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление 3 Adr адрес да DAddrType адрес организации или физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление (место жительства или место пребывания) 4 Born дата рождения DDateType дата рождения физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит заполняется, если значение реквизита "Тип лица или организации" равно значению "2" 5 Bornadr место рождения DAddrType место рождения физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит заполняется, если значение реквизита "Тип лица или организации" равно значению "2" 6 Inn ИНН DInnType ИНН организации или физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит обязателен для заполнения, если значение реквизита "Тип лица или организации" равно значению "1" 7 Kpp КПП DKppType КПП организации, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит заполняется, если значение реквизита "Тип лица или организации" равно значению "1" 8 Ogrn ОГРН DOgrnType ОГРН организации, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит заполняется при его наличии 9 SNILS СНИЛС DSnilsType СНИЛС лица, в отношении счетов которого направлено постановление 10 TypeDocCode код типа документа DPersonDocumentTypeType код вида документа, удостоверяющего личность физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление 11 SerDoc серия документа DVarchar25Type серия документа, удостоверяющего личность физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление 12 NumDoc номер документа DVarchar25Type номер документа, удостоверяющего личность физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление 13 UnstructuredDatum неструктурированные сведения UnstructuredDatumType неструктурированные сведения. Описание составного типа данных приведено в таблице 6 "Описание составного типа данных UnstructuredDatumType (неструктурированные сведения)" Таблица 6. Описание составного типа данных UnstructuredDatumType (неструктурированные сведения) № п/п Наименование элемента Наименование реквизита документа Обязательность Тип Описание реквизита документа 1 TextDatums сведения да DTextType описание сведений