О предварительном согласовании создания объединений (ассоциаций, союзов) финансовых организаций

МИНИСТЕРСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ПОЛИТИКЕ И ПОДДЕРЖКЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 20 июля 2000 г. N ИЮ/8182 О ПРЕДВАРИТЕЛЬНОМ СОГЛАСОВАНИИ СОЗДАНИЯ ОБЪЕДИНЕНИЙ (АССОЦИАЦИЙ, СОЮЗОВ) ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В целях реализации Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (далее Закон) МАП России разработало форму ходатайства о получении предварительного согласия антимонопольного органа на создание объединений (ассоциаций, союзов) финансовых организаций. Форма включает полный объем информации и уточненный перечень документов, необходимых для принятия решения о признании создания объединений (ассоциаций, союзов) финансовых организаций правомерным либо ограничивающим конкуренцию на рынке финансовых услуг в соответствии со статьей 11 Закона. Прошу рекомендовать указанную форму финансовым организациям при подаче ходатайства о получении предварительного согласия на создание объединений (ассоциаций, союзов). И.А.ЮЖАНОВ Приложение В ________________________________ ______________________________________ ______________________________________ (наименование антимонопольного органа) ХОДАТАЙСТВО О ПОЛУЧЕНИИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ОРГАНА НА СОЗДАНИЕ ОБЪЕДИНЕНИЯ (АССОЦИАЦИИ, СОЮЗА) ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "__" ____________ 200_ г. В соответствии со статьей 11 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" сообщаем о том, что нами: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (полное наименование, организационно - правовые формы всех участников объединения) "__" ____________ 200_ года принято решение о создании объединения __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (полное наименование и организационно - правовая форма объединения) Целью создания объединения является: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Состав органов управления объединения: Совет директоров (наблюдательный совет) объединения --------------------------T-----------------T--------------------+ ¦ Фамилия, имя, отчество ¦ Должность в ¦Должности, занимае- ¦ ¦ члена Совета директоров ¦Совете директоров¦мые в органах управ-¦ ¦(Наблюдательного совета) ¦ (Наблюдательном ¦ления иных юридичес-¦ ¦ объединения ¦ совете) ¦ких лиц ¦ +-------------------------+-----------------+--------------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +-------------------------+-----------------+--------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-----------------+--------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-----------------+--------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ L-------------------------+-----------------+--------------------- Исполнительная дирекция объединения: -----------------------T----------------T------------------------+ ¦Фамилия, имя, отчество¦ Должность ¦Должности, занимаемые в ¦ ¦ члена Исполнительной ¦в Исполнительной¦органах управления иных ¦ ¦ дирекции объединения ¦ дирекции ¦ юридических лиц ¦ +----------------------+----------------+------------------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +----------------------+----------------+------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------+----------------+------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------+----------------+------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ L----------------------+----------------+------------------------- Информация о контактном лице участников объединения __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество, должность, телефон, факс) Заключение просим отправлять по адресу: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Приложения : -------------------------------- Прилагаемые документы должны представлять собой копии оригиналов, заверенные надлежащим образом. Документы объемом более 1 печатного листа, прилагаемые к ходатайству, должны быть представлены в прошитом виде и заверены печатью и подписью руководителя. 1. Копии документов, представляемых на государственную регистрацию (устав и учредительный договор (протокол учредительного собрания) создаваемого объединения, уставы участников объединения). 2. Сведения об основных видах деятельности финансовых организаций - участников объединения и обороты услуг по основным видам деятельности (форма 1, графы 1 - 3). 3. Бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках участников объединения на последнюю отчетную дату. 4. Сведения о владении акциями (долями в уставном капитале) коммерческих организаций (формы 2 и 3). 5. Сведения о членстве участников объединения в некоммерческих организациях и владении их активами. 6. Доверенность или иное доказательство полномочий на имя общего представителя, подписанная уполномоченными должностными лицами тех юридических лиц, которые создают объединение, и заверенная надлежащим образом . -------------------------------- Прилагается в случае, если ходатайство подается одним из участников объединения по поручению всех участников. 7. Для иностранного участника ассоциации: документ о платежеспособности, выданный обслуживающим его банком или иным кредитно - финансовым учреждением (с нотариально заверенным и легализованным переводом на русский язык); выписка из торгового реестра страны происхождения или иное эквивалентное доказательство его юридического статуса в соответствии с законодательством страны места его нахождения (с нотариально заверенным и легализованным переводом на русский язык); копии свидетельства о государственной регистрации филиала и положения о филиале. Достоверность и полноту ходатайства и прилагаемых документов подтверждаем. ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ __________________ __________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.) М.П. ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ __________________ __________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.) М.П. ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ __________________ __________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.) М.П. ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ __________________ __________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.) М.П. -------------------------------- В случае, если все участники объединения осуществляют финансовую деятельность в границах одного субъекта Российской Федерации, ходатайство подается в соответствующее территориальное управление МАП России, в остальных случаях - в МАП России. Приложения к ходатайству о согласовании создания объединений финансовых организаций ФОРМА 1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОСНОВНЫХ ВИДАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ОБОРОТЕ УСЛУГ ПО ОСНОВНЫМ ВИДАМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО СОСТОЯНИЮ НА 01.__.200_ _________________________________________________________________ (полное наименование финансовой организации - участника объединения) -------T-----------------------------------------T---------------+ ¦Виды ¦Оборот предоставленной финансовой услуги ¦Доля финансовой¦ ¦финан-¦ (тыс. руб.) ¦организации (%)¦ ¦совых +--------T----------T---------T-----------+-------T-------+ ¦услуг ¦ оборот ¦ оборот ¦емкость ¦емкость ¦на ¦на ¦ ¦ ¦ услуги,¦ услуги в ¦федераль-¦региональ- ¦феде- ¦регио- ¦ ¦ ¦ всего ¦ регионе ¦ного ¦ного рынка ¦ральном¦нальном¦ ¦ ¦ ¦ ¦рынка ¦ ¦рынке ¦рынке ¦ +------+--------+----------+---------+-----------+-------+-------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+--------+----------+---------+-----------+-------+-------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+----------+---------+-----------+-------+-------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+----------+---------+-----------+-------+-------+ ¦Итого:¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L------+--------+----------+---------+-----------+-------+-------- -------------------------------- Перечисляются все виды финансовых услуг, на проведение которых финансовая организация имеет лицензию. Указывается объем финансовой услуги, предоставленной финансовой организацией. ФОРМА 2. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ УЧАСТНИКОВ ОБЪЕДИНЕНИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ ПО СОСТОЯНИЮ НА 01.__.200_ ----------T----------------------T-------------------------------+ ¦Наимено- ¦ Наименование ¦ Доли юридических лиц, ¦ ¦вание ¦ юридических лиц , ¦указанных в графе 1, в уставных¦ ¦участни- ¦ в которых участники ¦ капиталах юридических лиц, ¦ ¦ков ¦объединения, указанные¦ указанных в графе 2 ¦ ¦объедине-¦ в графе 1, владеют +--------------T----------------+ ¦ния ¦не менее 10% уставного¦ абсолютное ¦ относительное ¦ ¦ ¦ капитала ¦ выражение ¦ выражение ¦ +---------+----------------------+--------------+----------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +---------+----------------------+--------------+----------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L---------+----------------------+--------------+----------------- -------------------------------- Сведения заполняются с указанием организационно - правовых форм для юридических лиц и фамилии, имени, отчества, паспортных данных для физических лиц. ФОРМА 3. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ УЧАСТНИКОВ ОБЪЕДИНЕНИЯ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПО СОСТОЯНИЮ НА 01.__.200_ -----------T---------------------T-------------------------------+ ¦Наимено- ¦Наименование юриди- ¦ Доля участия юридических ¦ ¦вание ¦ческих и физических ¦ и физических лиц, указанных ¦ ¦участников¦лиц , владеющих не¦в графе 2, в уставных капиталах¦ ¦объеди- ¦менее 10% уставного ¦ участников объединения ¦ ¦нения ¦капитала участников +--------------T----------------+ ¦ ¦объединения, указан- ¦ абсолютное ¦ относительное ¦ ¦ ¦ных в графе 1 ¦ выражение ¦ выражение ¦ +----------+---------------------+--------------+----------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +----------+---------------------+--------------+----------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L----------+---------------------+--------------+----------------- -------------------------------- Сведения заполняются с указанием организационно - правовых форм для юридических лиц и фамилии, имени, отчества, паспортных данных для физических лиц. Подпись руководителя (уполномоченного лица), заверенная печатью ___________________ ------------------------------------------------------------------