Об утверждении форм отчетов Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений

МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРИКАЗ Москва 5 июля 2023 г. № 569н Об утверждении форм отчетов Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений Зарегистрирован Минюстом России 4 августа 2023 г. Регистрационный № 74643 В соответствии с подпунктами 11 и 12 пункта 2 статьи 10 Федерального закона от 24 июля 2002 г. № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", подпунктами "а" и "б" пункта 4 Положения об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 г. № 739 , приказываю: 1. Утвердить: форму отчета Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о поступлении страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, а также дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, и взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступивших в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений" , и направлении на инвестирование средств пенсионных накоплений согласно приложению № 1 к настоящему приказу; форму отчета Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о выплатах за счет средств пенсионных накоплений согласно приложению № 2 к настоящему приказу; форму отчета Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, согласно приложению № 3 к настоящему приказу; форму отчета Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям, согласно приложению № 4 к настоящему приказу; форму отчета Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о средствах выплатного резерва, средствах пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата, переданных в доверительное управление управляющим компаниям, согласно приложению № 5 к настоящему приказу. 2. Признать утратившим силу приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 9 марта 2016 г. № 92н "Об утверждении форм отчетов Пенсионного фонда Российской Федерации по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21 апреля 2016 г., регистрационный № 41901). Министр А.О.Котяков Приложение № 1 к приказу Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 5 июля 2023 г. № 569н Форма ОТЧЕТ Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о поступлении страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, а также дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, и взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступивших в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", и направлении на инвестирование средств пенсионных накоплений за ________ (период) Периодичность: ежеквартально (нарастающим итогом): за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев - до последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; за год - до 31 марта года, следующего за отчетным годом. Наименование показателя Код строкиСумма, млн. рублей 1 23 1. Страховые взносы на финансирование накопительной пенсии, поступившие в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации (СФР) за отчетный период, всего 010 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 011 2. Дополнительные страховые взносы на накопительную пенсию и взносы работодателя, уплаченные в пользу застрахованного лица, поступившие в СФР за отчетный период, всего 020 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 021 3. Взносы на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступившие в СФР за отчетный период 030 4. Средства материнского (семейного) капитала, направленные на формирование накопительной пенсии, поступившие в СФР за отчетный период, всего 040 в том числе поступившие в СФР ____ квартале 041 5. Страховые взносы на финансирование накопительной пенсии, поступившие в СФР и размещенные в отчетном периоде, всего 050 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 051 6. Дополнительные страховые взносы на накопительную пенсию и взносы работодателя, уплаченные в пользу застрахованного лица, поступившие в СФР и размещенные в отчетном периоде, всего 060 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 061 7. Страховые взносы на финансирование накопительной пенсии, поступившие в СФР и не направленные на размещение в отчетном периоде, всего 070 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 071 8. Дополнительные страховые взносы на накопительную пенсию и взносы работодателя, уплаченные в пользу застрахованного лица, поступившие в СФР и не направленные на размещение в отчетном периоде, всего 080 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 081 9. Доход, полученный в отчетном периоде от размещения страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, поступивших в СФР ____ в отчетном периоде, всего 090 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 091 10. Доход, полученный в отчетном периоде от размещения дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, поступивших в СФР в отчетном периоде, всего 100 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 101 11. Чистый финансовый результат, полученный от размещения страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, поступивших в СФР в отчетном периоде, всего 110 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 111 12. Чистый финансовый результат, полученный от размещения дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, поступивших в СФР в отчетном периоде, всего 120 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 121 13. Расходы СФР, связанные с размещением страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, поступивших в СФР в отчетном периоде, всего 130 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 131 14. Расходы СФР, связанные с размещением дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, поступивших в СФР в отчетном периоде, всего 140 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 141 15. Расходы СФР, связанные с ведением специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц в отчетном периоде, всего 150 в том числе инвестиционный портфель СФР ____ квартала 151 _______________________________ (Должность уполномоченного лица СФР) ___________________ (Подпись) _____________________ (Расшифровка подписи) М.П. Приложение № 2 к приказу Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 5 июля 2023 г. № 569н Форма ОТЧЕТ Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о выплатах за счет средств пенсионных накоплений за________ (период) Периодичность: ежеквартально (нарастающим итогом): за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев - до последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; за год - до 31 марта года, следующего за отчетным годомНаименование показателя Код строкиСумма, млн. рублей1 23 1. Средства пенсионных накоплений, предназначенные для финансирования выплат в отчетном периоде (запланированные), всего 010 в том числе: накопительной пенсии 011 срочной пенсионной выплаты 012 единовременной выплаты средств пенсионных накоплений 013 правопреемникам умерших застрахованных лиц 014 2. Выплаты, произведенные Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации за счет средств пенсионных накоплений в отчетном периоде, всего 020 в том числе: накопительной пенсии 021 срочной пенсионной выплаты 022 единовременной выплаты средств пенсионных накоплений 023 правопреемникам умерших застрахованных лиц 024 3. Расходы на доставку, всего 030 в том числе: накопительной пенсии 031 срочной пенсионной выплаты 032 единовременной выплаты средств пенсионных накоплений 033 _______________________________ (Должность уполномоченного лица СФР) ___________________ (Подпись) _____________________ (Расшифровка подписи) М.П. Приложение № 3 к приказу Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 5 июля 2023 г. № 569н Форма ОТЧЕТ Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц за ________ (период) Периодичность: ежеквартально (нарастающим итогом): за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев - до последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; ежегодно - до 31 мая года, следующего за отчетным годомНаименование показателя Код строкиСумма, млн. рублей1 23 1. Страховые взносы, поступившие в отчетном периоде, всего 010 в том числе: дополнительные страховые взносы на накопительную пенсию и взносы работодателя, уплаченные в пользу застрахованного лица, поступившие в отчетном периоде 011 взносы на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступившие в отчетном периоде 012 средства материнского (семейного) капитала, направленные на формирование накопительной пенсии, поступившие в отчетном периоде 1 013 ______________________________ 1 Сведения указываются только в отчете за год. 2. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный в отчетном периоде 020 3. Чистый финансовый результат, полученный от размещения страховых взносов, поступивших в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее - СФР), всего 030 в том числе инвестиционный портфель СФР квартала 031 4. Чистый финансовый результат, полученный от размещения дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, поступивших в СФР, всего 040 в том числе инвестиционный портфель СФР квартала 041 5. Выплаты, произведенные СФР за счет средств пенсионных накоплений в отчетном периоде, всего 050 в том числе: накопительной пенсии 051 срочной пенсионной выплаты 052 единовременной выплаты средств пенсионных накоплений 053 правопреемникам умерших застрахованных лиц 054 6. Плата за перевод средств пенсионных накоплений при выборе застрахованным лицом инвестиционного портфеля (управляющей компании), произведенный в отчетном году 060 _______________________________ (Должность уполномоченного лица СФР) ___________________ (Подпись) _____________________ (Расшифровка подписи) М.П. Приложение № 4 к приказу Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 5 июля 2023 г. № 569н Форма ОТЧЕТ Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям за ________ (период) Периодичность: ежеквартально: за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев - до последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; ежегодно - до 31 мая года, следующего за отчетным годом.Наименование показателя Код строкиЗначение1 23 1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный период, млн. руб., всего 100 в том числе: государственной управляющей компанией 110 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 111 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 112 государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва 120 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 121 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 122 управляющими компаниями, отобранными по конкурсу: 130 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 131 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 132 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ... 2. Доход от инвестирования средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной пенсии, полученный за отчетный год, млн. руб. 1 200 ______________________________ 1 Сведения указываются только в отчете за год. 3. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный в отчетном периоде государственной управляющей компанией (в процентах к средней стоимости чистых активов) 300 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 301 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 302 4. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный в отчетном периоде государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва (в процентах к средней стоимости чистых активов) 400 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 401 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 402 5. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный в отчетном периоде управляющими компаниями, отобранными по конкурсу (в процентах к средней стоимости чистых активов) 500 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 501 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 502 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 6. Вознаграждение, полученное управляющими компаниями в отчетном году, млн. рублей, всего 600 в том числе: государственной управляющей компанией 610 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 611 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 612 государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва 620 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 621 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 622 управляющими компаниями, отобранными по конкурсу: 630 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 631 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 632 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 7. Вознаграждение государственной управляющей компании (процент от полученного в отчетном году дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений): 700 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 701 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 702 8. Вознаграждение государственной управляющей компании средствами выплатного резерва (процент от полученного в отчетном году дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений): 800 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 801 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 802 9. Вознаграждение управляющих компаний, отобранных по конкурсу (процент от полученного в отчетном году дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений): 900 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 901 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) 902 ___________________________________________ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ... _______________________________ (Должность уполномоченного лица СФР) ___________________ (Подпись) _____________________ (Расшифровка подписи) М.П. Приложение № 5 к приказу Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 5 июля 2023 г. № 569н Форма ОТЧЕТ Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации о средствах выплатного резерва, средствах пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата, переданных в доверительное управление управляющим компаниям за ________ год Периодичность: ежегодно - до 31 марта года, следующего за отчетным годомНаименование показателя Код строкиСумма, млн. руб.1 23 1. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, на начало отчетного периода, всего 010 в том числе: в инвестиционном портфеле средств выплатного резерва 011 в инвестиционном портфеле средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата 012 2. Средства пенсионных накоплений, переданные Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации в государственную управляющую компанию средствами выплатного резерва, в отчетном периоде, всего 020 в том числе: в инвестиционный портфель средств выплатного резерва 021 в инвестиционный портфель средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата 022 3. Средства пенсионных накоплений, переданные в СФР государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва, в отчетном периоде, всего 030 в том числе: из инвестиционного портфеля средств выплатного резерва 031 из инвестиционного портфеля средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата 032 4. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, на конец отчетного периода, всего 040 в том числе: в инвестиционном портфеле средств выплатного резерва 041 в инвестиционном портфеле средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым назначена срочная пенсионная выплата 042 _______________________________ (Должность уполномоченного лица СФР) ___________________ (Подпись) _____________________ (Расшифровка подписи) М.П.