Об утверждении форм публикуемой Министерством финансов Российской Федерации отчетности о средствах пенсионных накоплений и финансовых результатах их инвестирования

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 18 октября 2003 г. N 634 г. Москва Об утверждении форм публикуемой Министерством финансов Российской Федерации отчетности о средствах пенсионных накоплений и финансовых результатах их инвестирования Во исполнение статьи 7 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет: Утвердить формы публикуемой Министерством финансов Российской Федерации отчетности о средствах пенсионных накоплений и финансовых результатах их инвестирования согласно приложению. Председатель Правительства Российской Федерации М.Касьянов __________________________ УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2003 г. N 634 ФОРМЫ ПУБЛИКУЕМОЙ МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТЧЕТНОСТИ О СРЕДСТВАХ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ ИХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ Форма 1 О Т Ч Е Т о страховых взносах на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации, и их временном размещении за 200__ год (млн. рублей) 1. Страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд Российской Федерации в отчетном году, - всего в том числе страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд Российской Федерации в январе ____________________________ (год, следующий за отчетным) года и включаемые в установленном порядке в счет доходов отчетного года 2. Страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд Российской Федерации и временно размещенные в установленном порядке в отчетном году 3. Страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд Российской Федерации и не направленные на временное размещение в отчетном году 4. Доход, полученный в отчетном году от временного размещения страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в отчетном году 5. Чистый финансовый результат, полученный от временного размещения страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в ________________________________ году (год, предшествующий отчетному) 6. Расходы Пенсионного фонда Российской Федерации, связанные с временным размещением страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в отчетном году 7. Расходы Пенсионного фонда Российской Федерации, связанные с ведением специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц в отчетном году Форма 2 О Т Ч Е Т о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных для финансирования накопительной части трудовой пенсии, за 200___ год (млн. рублей) 1. Средства пенсионных накоплений, переданные Пенсионным фондом Российской Федерации управляющим компаниям в доверительное управление, а также негосударственным пенсионным фондам в отчетном году, - всего в том числе: государственной управляющей компании ____________________________________ (название компании) управляющим компаниям: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) негосударственным пенсионным фондам: ____________________________________ (название фонда) ____________________________________ (название фонда) ____________________________________ (название фонда) 2. Средства пенсионных накоплений, поступившие в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствии с реализацией права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля и предназначенные для передачи управляющим компаниям и негосударственным пенсионным фондам, но не переданные в случаях, установленных Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" , - всего для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" в том числе: государственной управляющей компании ____________________________________ (название компании) управляющим компаниям: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) негосударственным пенсионным фондам: ____________________________________ (название фонда) ____________________________________ (название фонда) ____________________________________ (название фонда) 3. Суммарные расходы Пенсионного фонда Российской Федерации по инвестированию средств пенсионных накоплений - всего в том числе: а) оплата необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений из них: государственной управляющей компании ____________________________________ (название компании) управляющих компаний: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) б) оплата услуг специализированного депозитария 4. Суммарные расходы Пенсионного фонда Российской Федерации по инвестированию средств пенсионных накоплений (процентов от средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении) - всего в том числе: а) оплата необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений из них: государственной управляющей компании ____________________________________ (название компании) управляющих компаний: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) б) оплата услуг специализированного депозитария Форма 3 О Т Ч Е Т о выплатах, осуществленных за счет средств пенсионных накоплений, за 200__ год (млн. рублей) 1. Средства пенсионных накоплений, предназначенные для финансирования выплат в отчетном году (запланированные), - всего в том числе: накопительной части трудовой пенсии правопреемникам застрахованных лиц 2. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом Российской Федерации за счет средств пенсионных накоплений в отчетном году, - всего в том числе: накопительной части трудовой пенсии правопреемникам застрахованных лиц 3. Расходы на доставку накопительной части трудовой пенсии Форма 4 О Т Ч Е Т о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, за 200___ год (млн. рублей) 1. Страховые взносы, поступившие в отчетном году 2. Доход от временного размещения страховых взносов, полученный в отчетном году 3. Чистый финансовый результат, полученный от временного размещения страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в ________________________________ году (год, предшествующий отчетному) 4. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом Российской Федерации за счет средств пенсионных накоплений в отчетном году, - всего в том числе: накопительной части трудовой пенсии правопреемникам застрахованных лиц 5. Плата за перевод средств пенсионных накоплений в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании), произведенный в отчетном году Форма 5 О Т Ч Е Т о застрахованных лицах, в отношении которых формируются средства пенсионных накоплений, за 200__ год ------------------------------------------------------------------- |На начало|На конец |отчетного|отчетного | года | года ------------------------------------------------------------------- Застрахованные лица, в отношении которых формируются средства пенсионных накоплений, чел. - всего в том числе: в государственной управляющей компании ____________________________________ (название компании) в управляющих компаниях: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) в негосударственных пенсионных фондах: ____________________________________ (название фонда) ____________________________________ (название фонда) ____________________________________ (название фонда) Форма 6 О Т Ч Е Т о средствах, переданных в доверительное управление, и стоимость чистых активов за 200___ год (млн. рублей) 1. Стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, на конец года, предшествующего отчетному 2. Средства, переданные Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющим компаниям в отчетном году, - всего в том числе: государственной управляющей компании ____________________________________ (название компании) управляющим компаниям: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) 3. Стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, на конец отчетного года - всего в том числе: в государственной управляющей компании ____________________________________ (название компании) в управляющих компаниях: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) Форма 7 О Т Ч Е Т о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям, за 200___ год 1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный год, млн. рублей - всего в том числе: государственной управляющей компанией ____________________________________ (название компании) управляющими компаниями: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) 2. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный в отчетном году государственной управляющей компанией, ____________________________________ (название компании) к стоимости чистых активов, процентов 3. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный в отчетном году управляющими компаниями, к стоимости чистых активов, процентов ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) 4. Вознаграждение, полученное управляющими компаниями в отчетном году, млн. рублей - всего в том числе: государственной управляющей компанией ____________________________________ (название компании) управляющими компаниями: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) 5. Вознаграждение государственной управляющей компании, процентов от полученного в отчетном году дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений ____________________________________ (название компании) 6. Вознаграждение управляющих компаний, процентов от полученного в отчетном году дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений: ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) ____________________________________ (название компании) Форма 8 О Т Ч Е Т о структуре совокупного инвестиционного портфеля за 200__ год ------------------------------------------------------------------- | На начало | На конец |отчетного года|отчетного года +--------------+-------------- | млн. | про- | млн. | про- |рублей |центов|рублей |центов ------------------------------------------------------------------- 1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте 2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте 3. Облигации российских эмитентов (помимо облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации) - всего в том числе: а) облигации, выпущенные от имени муниципальных образований, - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте б) облигации российских хозяйственных обществ - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте 4. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, - всего в том числе номинированные в иностранной валюте 5. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов 6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, - всего в том числе обеспеченные государственной гарантией Российской Федерации 7. Средства в рублях на счетах в кредитных организациях 8. Депозиты в рублях в кредитных организациях 9. Средства в иностранной валюте на счетах в кредитных организациях Форма 9 О Т Ч Е Т о структуре инвестиционного портфеля государственной управляющей компании __________________________________________________ (название компании) за 200___ год ------------------------------------------------------------------- | На начало | На конец |отчетного года|отчетного года +--------------+-------------- | млн. | про- | млн. | про- |рублей |центов|рублей |центов ------------------------------------------------------------------- 1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте 2. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и обеспеченные государственной гарантией Российской Федерации 3. Средства на счетах в кредитных организациях - всего в том числе в иностранной валюте Форма 10 О Т Ч Е Т о структуре инвестиционного портфеля управляющих компаний за 200__ год ------------------------------------------------------------------- | На начало | На конец |отчетного года|отчетного года +--------------+-------------- | млн. | про- | млн. | про- |рублей |центов|рублей |центов ------------------------------------------------------------------- Управляющая компания _____________________________ (название компании) 1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте 2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте 3. Облигации российских эмитентов (помимо облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации) - всего в том числе: а) облигации, выпущенные от имени муниципальных образований из них облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте б) облигации российских хозяйственных обществ из них облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте 4. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, - всего в том числе номинированные в иностранной валюте 5. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов 6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, - всего в том числе обеспеченные государственной гарантией Российской Федерации 7. Средства на счетах в кредитных организациях - всего в том числе в иностранной валюте Примечание. В отчет включаются данные по всем управляющим компаниям в соответствии с настоящей формой. Форма 11 О Т Ч Е Т о структуре доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений за 200___ год ------------------------------------------------------------------- | Млн.| Процентов от |рублей|суммы дохода от | |инвестирования ------------------------------------------------------------------- 1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный год государственной управляющей компанией ______________, - (название компании) всего в том числе: проценты (доход) по ценным бумагам и средствам на счетах в кредитных организациях другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений чистый финансовый результат от реализации активов финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля на основе переоценки 2. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный год управляющими компаниями (по каждой управляющей компании): ______________________________, - всего (название компании) в том числе: дивиденды и проценты (доход) по ценным бумагам, банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений чистый финансовый результат от реализации активов финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля на основе переоценки _______________