Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг

ПРИКАЗ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг Зарегистрирован Минюстом России 11 декабря 2007 г. Регистрационный N 10673 В соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 42, пунктом 2 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845), пунктом 1 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780), пунктами 2 и 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (далее - Положение). 2. Установить, что: профессиональные участники рынка ценных бумаг при осуществлении профессиональной деятельности и проведении операций с иностранными ценными бумагами должны соблюдать требования к профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственные пенсионные фонды при инвестировании в иностранные ценные бумаги должны соблюдать требования к инвестированию в ценные бумаги, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять профессиональную деятельность и проводить операции с иностранными ценными бумагами, а управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственные пенсионные фонды вправе инвестировать в иностранные ценные бумаги при наличии у них документа, указанного в пункте 4 Положения, или его копии, заверенной в установленном порядке; учет и переход прав на иностранные ценные бумаги осуществляется в Российской Федерации путем совершения соответствующих записей по счетам депо в соответствии с правилами депозитарного учета, установленными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе осуществлять профессиональную деятельность и проводить операции с иностранными финансовыми инструментами, которые в соответствии с Положением не квалифицированы в качестве ценных бумаг. 4. Настоящий приказ вступает в силу с 1 февраля 2008 г. Руководитель В.Д.Миловидов _____________ Приложение П О Л О Ж Е Н И Е о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг 1. Настоящее Положение определяет порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг. 2. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 присвоены соответствующие коды ISIN и CFI, квалифицируются следующим образом: 1) как акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значения "S", "Р", "R", "С", "F", "V", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А"; 2) как депозитарные расписки на акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значения "S", "P", "R", "С", "F", "V", шестая буква - значение "Z" или "А"; 3) как паи или акции инвестиционных фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А"; 4) как депозитарные расписки на паи или акции инвестиционных фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U", шестая буква - значение "Z" или "А"; 5) как облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значения "В", "С", "Т", "Y", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А"; 6) как депозитарные расписки на облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значения "В", "С", "Т", "Y", шестая буква - значение "Z" или "А". 3. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и (или) ISO 10962 не присвоены коды ISIN и (или) CFI, подлежат квалификации в соответствии с Порядком квалификации ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-48/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 февраля 2004 г., регистрационный N 5555). 4. Документом, подтверждающим квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги, является: документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в пункте 2 настоящего Положения, или уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги. _____________ Справочно: Международный стандарт ISO 6166 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)". Справочно: Международный стандарт ISO 10962 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Классификация финансовых инструментов (Код CFI)". Справочно: International securities identification number (ISIN) - международный идентификационный номер ценных бумаг, код, который однозначным образом идентифицирует определенную ценную бумагу или иной финансовый инструмент. Справочно: CFI (Classification of Financial Instruments) code - код классификации финансовых инструментов. Справочно: В соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 Ассоциация национальных нумерующих агентств (Association of national numbering agencies - ANNA) определена для указанных международных стандартов в качестве ассоциации организаций, ответственных за присвоение кодов ISIN и CFI. _____________