Об утверждении Положения об отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию

ПРИКАЗ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 сентября 2010 г. N 10-60/пз-н Об утверждении Положения об отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию Зарегистрирован Минюстом России 27 октября 2010 г. Регистрационный N 18832 В соответствии с пунктом 2 статьи 36.20 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, 6454; 2010, N 17, ст. 1988) и пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию. 2. Настоящий приказ вступает в силу с даты вступления в силу акта Правительства Российской Федерации о признании утратившим силу постановления Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419). Руководитель В.Д.Миловидов ____________ Приложение П О Л О Ж Е Н И Е об отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию 1. Настоящее Положение устанавливает порядок, формы и сроки представления негосударственным пенсионным фондом отчетности по обязательному пенсионному страхованию. 2. Отчеты негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию (далее - отчеты) составляются нарастающим итогом с 1 января отчетного года по состоянию на последний календарный день (отчетную дату) каждого отчетного квартала по формам согласно приложению к настоящему Положению. 3. Отчеты за I, II и III кварталы представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок, не превышающий 30 календарных дней, следующих за последним календарным днем (отчетной датой) соответствующего квартала. 4. Отчет за IV квартал представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок, не превышающий 45 календарных дней, следующих за последним календарным днем (отчетной датой) отчетного года. 5. Отчеты, указанные в пункте 2 настоящего Положения, представляются негосударственным пенсионным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной цифровой подписью либо путем направления документа на бумажном носителе с приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе и одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте. Адрес электронной почты для направления отчета размещается на официальном сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет. Отчетность на бумажном носителе должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица и скреплена печатью негосударственного пенсионного фонда. ____________ Приложение к Положению Формы отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию __________________________________________________________ (полное наименование негосударственного пенсионного фонда) за _____ квартал __________ года Форма 1 О Т Ч Е Т о формировании средств пенсионных накоплений 1. Средства пенсионных накоплений, поступившие в негосударственный пенсионный фонд в течение отчетного периода |--------------------------------------------|----------|---------| | | Код | Сумма | | | строки | средств | | | | (тыс. | | | | руб.) | |--------------------------------------------|----------|---------| | 1 | 2 | 3 | |--------------------------------------------|----------|---------| |Средства пенсионных накоплений, поступившие |100 | | |в результате реализации застрахованными | | | |лицами права на переход в негосударственный | | | |пенсионный фонд из Пенсионного фонда | | | |Российской Федерации или других | | | |негосударственных пенсионных фондов, - | | | |всего | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | |из Пенсионного фонда Российской Федерации |110 | | | | | | |из них: | | | | | | | |страховые взносы на финансирование |111 | | |накопительной части трудовой пенсии, включая| | | |чистый финансовый результат от их временного| | | |размещения | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |112 | | |(семейного) капитала, включая доход от их | | | |инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |113 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |1131 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за | | | |счет средств Фонда национального | | | |благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |1132 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |1133 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |из других негосударственных пенсионных |120 | | |фондов - всего | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |121 | | |(семейного) капитала, включая доход от их | | | |инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |122 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |1221 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за счет| | | |средств Фонда национального благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |1222 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |1223 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |из негосударственного пенсионного фонда |130 | | |_________________________________________ | | | | (название фонда) | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |131 | | |(семейного) капитала, включая доход от | | | |их инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |132 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |1321 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за | | | |счет средств Фонда национального | | | |благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |1322 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |1323 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |из негосударственного пенсионного фонда |140 | | |_________________________________________ | | | | (название фонда) | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |141 | | |(семейного) капитала, включая доход от их | | | |инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |142 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |1421 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за счет| | | |средств Фонда национального благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |1422 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |1423 | | |застрахованных лиц | | | |из негосударственного пенсионного фонда | | | |_________________________ |150 | | | (название фонда) | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |151 | | |(семейного) капитала, включая доход от их | | | |инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |152 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |1521 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за счет| | | |средств Фонда национального благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |1522 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |1523 | | |застрахованных лиц | | | |--------------------------------------------|----------|---------| |Средства пенсионных накоплений, поступившие |200 | | |от управляющих компаний в отчетном | | | |периоде, - всего | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | |для осуществления выплат накопительной части|210 | | |трудовой пенсии | | | | | | | |для осуществления выплат правопреемникам |220 | | |умерших застрахованных лиц | | | | | | | |для передачи средств пенсионных накоплений |230 | | |умерших застрахованных лиц в резерв | | | |Пенсионного фонда Российской Федерации по | | | |обязательному пенсионному страхованию | | | | | | | |для единовременной выплаты средств |240 | | |пенсионных накоплений лицам, которые не | | | |приобрели право на установление трудовой | | | |пенсии по старости в связи с отсутствием | | | |необходимого страхового стажа | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |241 | | |(семейного) капитала, включая доход от их | | | |инвестирования | | | | | | | |для реализации права застрахованных лиц на |250 | | |переход из негосударственного | | | |пенсионного фонда в Пенсионный фонд | | | |Российской Федерации | | | | | | | |для осуществления передачи в Пенсионный фонд|260 | | |Российской Федерации средств (части средств)| | | |материнского (семейного) капитала, включая | | | |доход от их инвестирования, в связи с | | | |отказом застрахованного лица от направления | | | |средств (части средств) материнского | | | |(семейного) капитала на формирование | | | |накопительной части трудовой пенсии или в | | | |случае смерти застрахованного лица | | | | | | | |для реализации права застрахованных лиц |270 | | |на переход из негосударственного | | | |пенсионного фонда в другой | | | |негосударственный пенсионный фонд | | | | | | | |для формирования имущества, |280 | | |предназначенного для обеспечения | | | |уставной деятельности негосударственного | | | |пенсионного фонда, и покрытия расходов, | | | |связанных с обеспечением уставной | | | |деятельности негосударственного | | | |пенсионного фонда | | | |--------------------------------------------|----------|---------| |Иные поступления |290 | | | | | | |в том числе: | | | |_________________________________________ |291 | | |--------------------------------------------|----------|---------| |Итого |300 | | |--------------------------------------------|----------|---------| ____________ Заполняется, если в течение отчетного периода были иные денежные поступления с указанием назначения и суммы каждого денежного поступления. 2. Распределение денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, в течение отчетного периода |-----------------------------------------|-------------|---------| | | Код | Сумма | | | строки | средств | | | | (тыс. | | | | руб.) | |-----------------------------------------|-------------|---------| | 1 | 2 | 3 | |-----------------------------------------|-------------|---------| |Средства пенсионных накоплений, |400 | | |переданные в доверительное управление в | | | |отчетном периоде, - всего | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | |управляющей компании ____________________|410 | | | | | | |управляющей компании ____________________|420 | | | | | | |управляющей компании ____________________|430 | | |-----------------------------------------|-------------|---------| |Выплаты за счет средств пенсионных |500 | | |накоплений - всего | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | |выплаты застрахованным лицам |510 | | |накопительной части трудовой пенсии | | | | | | | |выплаты правопреемникам умерших |520 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |перевод средств пенсионных накоплений |530 | | |умерших застрахованных лиц в резерв | | | |Пенсионного фонда Российской Федерации по| | | |обязательному пенсионному страхованию | | | | | | | |единовременная выплата средств пенсионных|540 | | |накоплений лицам, которые не приобрели | | | |право на установление трудовой пенсии по | | | |старости с связи с отсутствием | | | |необходимого страхового стажа | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |541 | | |(семейного) капитала, включая доход от их| | | |инвестирования | | | | | | | |перевод в Пенсионный фонд Российской |550 | | |Федерации средств (части средств) | | | |материнского (семейного) капитала, | | | |включая доход от их инвестирования, в | | | |связи с отказом застрахованного лица от | | | |направления средств (части средств) | | | |материнского (семейного) капитала на | | | |формирование накопительной части трудовой| | | |пенсии или в случае смерти | | | |застрахованного лица | | | |-----------------------------------------|-------------|---------| |Переводы денежных средств, осуществляемые|600 | | |в порядке реализации права застрахованных| | | |лиц на переход из негосударственного | | | |пенсионного фонда в Пенсионный фонд | | | |Российской Федерации или другой | | | |негосударственный пенсионный фонд, - | | | |всего | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | |перечисления в Пенсионный фонд Российской|610 | | |Федерации | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |611 | | |(семейного) капитала, включая доход от их| | | |инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |612 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |6121 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за | | | |счет средств Фонда национального | | | |благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |6122 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |6123 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |перечисления в другие негосударственные |620 | | |пенсионные фонды - всего | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |621 | | |(семейного) капитала, включая доход от их| | | |инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |622 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |6221 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за | | | |счет средств Фонда национального | | | |благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |6222 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |6223 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |в негосударственный пенсионный фонд |630 | | |_________________________________________| | | | (название фонда) | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |631 | | |(семейного) капитала, включая доход от | | | |их инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |632 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |6321 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за | | | |счет средств Фонда национального | | | |благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |6322 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |6323 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |в негосударственный пенсионный фонд |640 | | |_________________________________________| | | | (название фонда) | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |641 | | |(семейного) капитала, включая доход от | | | |их инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |642 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |6421 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за | | | |счет средств Фонда национального | | | |благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |6422 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |6423 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |в негосударственный пенсионный фонд |650 | | |_________________________________________| | | | (название фонда) | | | | | | | |из них: | | | | | | | |средства (часть средств) материнского |651 | | |(семейного) капитала, включая доход от | | | |их инвестирования | | | | | | | |средства взносов на софинансирование |652 | | |формирования пенсионных накоплений | | | | | | | |из них: | | | | | | | |взносы на софинансирование формирования |6521 | | |пенсионных накоплений, перечисленные за | | | |счет средств Фонда национального | | | |благосостояния | | | | | | | |дополнительные страховые взносы на |6522 | | |накопительную часть трудовой пенсии | | | | | | | |взносы работодателя, уплаченные в пользу |6523 | | |застрахованных лиц | | | | | | | |Иные отчисления |700 | | | | | | |в том числе: | | | |_________________________________________|710 | | |-----------------------------------------|-------------|---------| |Итого |800 | | |-----------------------------------------|-------------|---------| ____________ Заполняется, если в течение отчетного периода были иные денежные отчисления с указанием назначения и суммы каждого денежного отчисления. 3. Средства пенсионных накоплений, сформированные в негосударственном пенсионном фонде на начало и конец отчетного периода |---------------------------------|----------|----------|---------| | |Код |Сумма |Сумма | | |строки |средств |средств | | | |на начало |на конец | | | |отчетного |отчетного| | | |периода |периода | | | |(тыс. |(тыс. | | | |pyб.) |руб.) | |---------------------------------|----------|----------|---------| |Средства пенсионных накоплений - |100 | | | |всего | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | |остаток средств пенсионных |110 | | | |накоплений на расчетном счете | | | | |негосударственного пенсионного | | | | |фонда - всего | | | | | | | | | |средства пенсионных накоплений, |120 | | | |находящиеся в доверительном | | | | |управлении управляющих компаний, | | | | |- всего | | | | | | | | | |из них: | | | | | | | | | |управляющей компании ____________|121 | | | | | | | | |управляющей компании ____________|122 | | | | | | | | |управляющей компании ____________|123 | | | |---------------------------------|----------|----------|---------| Форма 2 О Т Ч Е Т об инвестировании средств пенсионных накоплений 1. Изменение стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений |-------------------------|-------|----------|---------|----------| | |Код |На начало |На конец |Изменение | | |строки |отчетного |отчетного|стоимости | | | |периода |периода |(процен- | | | | (тыс. | (тыс. | тов) | | | | руб.) | руб.) | | | | | | | | |-------------------------|-------|----------|---------|----------| |Стоимость чистых |100 | | | | |активов, в которые | | | | | |инвестированы средства | | | | | |пенсионных накоплений, - | | | | | |всего | | | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | | | |находящиеся в |110 | | | | |доверительном управлении | | | | | |управляющей компании | | | | | |_________________________| | | | | | | | | | | |находящиеся в |120 | | | | |доверительном управлении | | | | | |управляющей компании | | | | | |_________________________| | | | | | | | | | | |находящиеся в |130 | | | | |доверительном управлении | | | | | |управляющей компании | | | | | |_________________________| | | | | |-------------------------|-------|----------|---------|----------| 2. Состав и структура инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда по состоянию на начало и конец отчетного периода |-----------------|------|--------------------|-------------------| | | |На начало отчетного |На конец отчетного | | | | периода | периода | | | |----------|---------|---------|---------| | Вид актива |Код |стоимость |доля от |стоимость|доля от | | |строки| (тыс. |общей | (тыс. |общей | | | | руб.) |стоимости| руб.) |стоимости| | | | |активов | |активов | | | | |(процен- | |(процен- | | | | | тов) | | тов) | |-----------------|------|----------|---------|---------|---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |-----------------|------|----------|---------|---------|---------| |Денежные |100 | | | | | |средства на | | | | | | |счетах в | | | | | | |кредитных | | | | | | |организациях - | | | | | | |всего | | | | | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | | | | | |в рублях |110 | | | | | | | | | | | | |в иностранной |120 | | | | | |валюте | | | | | | | | | | | | | |Денежные |200 | | | | | |средства в | | | | | | |банковских | | | | | | |депозитах - | | | | | | |всего | | | | | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | | | | | |в рублях |210 | | | | | | | | | | | | |в иностранной |220 | | | | | |валюте | | | | | | | | | | | | | |Государственные |300 | | | | | |ценные бумаги | | | | | | |Российской | | | | | | |Федерации - | | | | | | |всего | | | | | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | | | | | |номинированные в |310 | | | | | |рублях | | | | | | | | | | | | | |номинированные в |320 | | | | | |иностранной | | | | | | |валюте | | | | | | | | | | | | | |Государственные |400 | | | | | |ценные бумаги | | | | | | |субъектов | | | | | | |Российской | | | | | | |Федерации - | | | | | | |всего | | | | | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | | | | | |номинированные в |410 | | | | | |рублях | | | | | | | | | | | | | |номинированные в |420 | | | | | |иностранной | | | | | | |валюте | | | | | | | | | | | | | |Облигации |500 | | | | | |российских | | | | | | |эмитентов, | | | | | | |помимо указанных | | | | | | |в строках 300 и | | | | | | |400 | | | | | | | | | | | | | |Акции российских |600 | | | | | |эмитентов | | | | | | | | | | | | | |Паи (акции, доли)|700 | | | | | |иностранных | | | | | | |индексных фондов | | | | | | | | | | | | | |Ипотечные ценные |800 | | | | | |бумаги | | | | | | | | | | | | | |Ценные бумаги |900 | | | | | |международных | | | | | | |финансовых | | | | | | |организаций | | | | | | | | | | | | | |Прочие активы |1000 | | | | | | | | | | | | |Итого |1100 | | | | | |-----------------|------|----------|---------|---------|---------| ____________ Указывается сумма дебиторской задолженности управляющей компании. Форма 3 О Т Ч Е Т о формировании и использовании дохода, полученного от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период 1. Доход, полученный от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год |----------------------|------------|-----------------------------| | | | Размер средств | | | |------------|----------------| | |Код строки | тыс. руб. | процентов от | | | | |стоимости чистых| | | | | активов | |----------------------|------------|------------|----------------| |Выручка (нетто) от |100 | | | |реализации ценных | | | | |бумаг | | | | | | | | | |Расходы, связанные с |200 | | | |приобретением и | | | | |реализацией ценных | | | | |бумаг, включая | | | | |стоимость приобретения| | | | | | | | | |Чистый финансовый |300 | | | |результат от | | | | |реализации ценных | | | | |бумаг (100 - 200) | | | | | | | | | |Дивиденды и проценты |400 | | | |(доходы) по ценным | | | | |бумагам, банковским | | | | |депозитам и денежным | | | | |средствам на счетах в | | | | |кредитных | | | | |организациях | | | | | | | | | |Финансовый результат, |500 | | | |отражающий изменение | | | | |рыночной стоимости | | | | |инвестиционного | | | | |портфеля | | | | |негосударственного | | | | |пенсионного фонда на | | | | |основе переоценки | | | | | | | | | |Прочие доходы |600 | | | | | | | | |Прочие расходы |700 | | | | | | | | |Итого (300 + 400 + |800 | | | |500 + 600 - 700) | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | |доход от управляющей |810 | | | |компании _____________| | | | | | | | | |доход от управляющей |820 | | | |компании _____________| | | | | | | | | |доход от управляющей |830 | | | |компании _____________| | | | |----------------------|------------|------------|----------------| 2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений |--------------------|------|-------------------------------------| | | | Размер средств | | | |---------|------------|--------------| | |Код |тыс. руб.|процентов от|процентов от | | |строки| |полученного | средней | | | | |дохода | стоимости | | | | | |чистых активов| |--------------------|------|---------|------------|--------------| |Доход от |100 | | | | |инвестирования | | | | | |средств пенсионных | | | | | |накоплений, | | | | | |распределенный по | | | | | |окончании | | | | | |предыдущего | | | | | |отчетного года | | | | | | | | | | | |Средства, |200 | | | | |направленные на | | | | | |выплату | | | | | |вознаграждения | | | | | |управляющим | | | | | |компаниям, - всего | | | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | | | |управляющей компании|210 | | | | |____________________| | | | | | | | | | | |управляющей компании|220 | | | | |____________________| | | | | | | | | | | |управляющей компании|230 | | | | |____________________| | | | | | | | | | | |Средства, |300 | | | | |направленные на | | | | | |формирование | | | | | |имущества, | | | | | |предназначенного | | | | | |для обеспечения | | | | | |уставной | | | | | |деятельности | | | | | |негосударственного | | | | | |пенсионного фонда | | | | | | | | | | | |Средства, |400 | | | | |направленные на | | | | | |пенсионные счета | | | | | |накопительной части | | | | | |трудовой пенсии | | | | | |--------------------|------|---------|------------|--------------| ____________ Представляется в составе годовой отчетности с указанием размера дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года. Форма 4 О Т Ч Е Т о расходах, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений |----------------------|----------|-------------------------------| | | | Размер средств | | | |---------|---------------------| | |Код строки|тыс. руб.|процентов от средней | | | | |стоимости чистых | | | | |активов, находившихся| | | | |в доверительном | | | | |управлении в отчетном| | | | |году | |----------------------|----------|---------|---------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |----------------------|----------|---------|---------------------| |Оплата необходимых |100 | | | |расходов управляющих | | | | |компаний | | | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | | | |управляющей компании |110 | | | |______________________| | | | | | | | | |управляющей компании |120 | | | |______________________| | | | | | | | | |управляющей компании |130 | | | |______________________| | | | | | | | | |Оплата услуг |200 | | | |специализированного | | | | |депозитария | | | | | | | | | |Оплата необходимых |300 | | | |расходов | | | | |специализированного | | | | |депозитария | | | | | | | | | |Итого |400 | | | |----------------------|----------|---------|---------------------| ____________ Представляется в составе годовой отчетности. Форма 5 О Т Ч Е Т о застрахованных лицах и правопреемниках застрахованных лиц 1. Сведения о застрахованных лицах, с которыми негосударственным пенсионным фондом заключены или прекращены договоры об обязательном пенсионном страховании |-------------------------------|-----------|---------------------| | |Код |Количество | | |строки |застрахованных лиц по| | | |реестру Пенсионного | | | |фонда Российской | | | |Федерации (человек) | |-------------------------------|-----------|---------------------| | 1 | 2 | 3 | |-------------------------------|-----------|---------------------| |Застрахованные лица, |100 | | |заключившие договоры об | | | |обязательном пенсионном | | | |страховании на начало года | | | | | | | |Застрахованные лица, |200 | | |заключившие договоры об | | | |обязательном пенсионном | | | |страховании в течение | | | |отчетного периода | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | |в результате реализации права |210 | | |застрахованных лиц на переход | | | |в негосударственный пенсионный | | | |фонд из Пенсионного фонда | | | |Российской Федерации | | | | | | | |в результате реализации права |220 | | |застрахованных лиц на переход | | | |в негосударственный пенсионный | | | |фонд из других | | | |негосударственных пенсионных | | | |фондов | | | | | | | |Застрахованные лица, с |300 | | |которыми в течение отчетного | | | |периода были прекращены | | | |договоры об обязательном | | | |пенсионном страховании | | | | | | | |в том числе: | | | | | | | |в связи с реализацией права |310 | | |застрахованных лиц на переход | | | |из негосударственного | | | |пенсионного фонда в Пенсионный | | | |фонд Российской Федерации | | | | | | | |в связи с реализацией права |320 | | |застрахованных лиц на переход | | | |из негосударственного | | | |пенсионного фонда в другой | | | |негосударственный пенсионный | | | |фонд | | | | | | | |Застрахованные лица, |400 | | |заключившие договоры об | | | |обязательном пенсионном | | | |страховании на конец отчетного | | | |периода | | | |-------------------------------|-----------|---------------------| ____________ Заполняется в отчетном периоде, в котором средства пенсионных накоплений поступили на счета застрахованных лиц фонда. Заполняется в отчетном периоде, в котором Пенсионным фондом Российской Федерации внесены изменения в единый реестр застрахованных лиц. 2. Сведения о застрахованных лицах, получающих накопительную часть трудовой пенсии, и правопреемниках застрахованных лиц по состоянию на конец отчетного периода |---------------------------------|----------------|--------------| | |Код строки |Количество | | | |(человек) | |---------------------------------|----------------|--------------| |Застрахованные лица, подавшие в |100 | | |негосударственный пенсионный | | | |фонд заявления о распределении | | | |средств пенсионных накоплений | | | | | | | |Застрахованные лица, получающие |200 | | |накопительную часть трудовой | | | |пенсии | | | | | | | |Правопреемники умерших |300 | | |застрахованных лиц, которым | | | |произведены выплаты средств | | | |пенсионных накоплений | | | |---------------------------------|----------------|--------------| Форма 6 О Т Ч Е Т о стоимости имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда |--------------------------------|----------------|---------------| | | Код строки | Размер | | | | средств (тыс.| | | | руб.) | |--------------------------------|----------------|---------------| |Стоимость имущества, |100 | | |предназначенного для | | | |обеспечения уставной | | | |деятельности негосударственного | | | |пенсионного фонда | | | | | | | |в том числе совокупный вклад |110 | | |учредителей | | | |--------------------------------|----------------|---------------| Должность уполномоченного лица негосударственного пенсионного фонда _______________ (Ф. И. О.) Должность уполномоченного лица специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда _______________ (Ф. И. О.) __________