Об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 12 октября 1999 г. N 1142 г. Москва Об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации В соответствии с Федеральным законом "О внесении дополнений в Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" Правительство Российской Федерации постановляет: 1. Утвердить прилагаемое Положение об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации. 2. Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в недельный срок предоставить Министерству финансов Российской Федерации полномочия по регистрации выпусков облигаций Центрального банка Российской Федерации. 3. Принять предложение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об установлении доли неразмещенных облигаций Центрального банка Российской Федерации каждого выпуска, при которой эмиссия считается несостоявшейся, в размере 80 процентов. Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин __________________________ УТВЕРЖДЕНО постановлением Правительства Российской Федерации от 12 октября 1999 г. N 1142 ПОЛОЖЕНИЕ об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации 1. В настоящем Положении в соответствии с Федеральным законом "О внесении дополнений в Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" определяется порядок эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации (далее именуются облигации). 2. Облигации являются краткосрочными эмиссионными ценными бумагами, закрепляющими право их владельцев на получение от эмитента в предусмотренный ими срок средств в размере, равном их номинальной стоимости. Доходом от облигации является разница между номинальной стоимостью и ценой покупки облигации. 3. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением сертификата, который удостоверяет совокупность прав на облигации, указанные в сертификате. Права владельцев на облигации одного выпуска удостоверяются сертификатом и записями по счетам депо, хранящимися в депозитарии. Право собственности на облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счетам депо приобретателя. Функции депозитария выполняет организация, имеющая лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, уполномоченная Центральным банком Российской Федерации на осуществление функций депозитария. 4. Эмиссия облигаций осуществляется отдельными выпусками. Каждый выпуск имеет регистрационный номер. Облигации одного выпуска равны между собой по объему предоставляемых прав, имеют одинаковую дату погашения и регистрационный номер. Порядок присвоения государственного регистрационного номера выпускам облигаций определяется регистрирующим органом. 5. Регистрирующий орган ведет реестр зарегистрированных выпусков облигаций по форме согласно приложению N 1. 6. Для государственной регистрации выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации представляет в регистрирующий орган следующие документы: заявление о регистрации выпуска облигаций по форме согласно приложению N 2; решение о выпуске облигаций в двух экземплярах по форме согласно приложению N 3; сертификат выпуска облигаций по форме согласно приложению N 4; справку о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций по форме согласно приложению N 5. В случае если облигации размещаются среди неограниченного круга владельцев или заранее известного круга владельцев, число которых превышает 500, а также если объем выпуска облигаций превышает 50000 минимальных размеров оплаты труда, в регистрирующий орган представляются два экземпляра утвержденного Центральным банком Российской Федерации проспекта эмиссии облигаций по форме согласно приложению N 6. 7. Регистрирующий орган не позднее следующего рабочего дня после получения документов, указанных в пункте 6 настоящего Положения, регистрирует выпуск облигаций и передает в Центральный банк Российской Федерации решение о выпуске облигаций, сертификат выпуска облигаций и проспект эмиссии облигаций (в случае если регистрация выпуска облигаций сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии облигаций). В случае отказа в регистрации выпуска облигаций регистрирующий орган направляет извещение по форме согласно приложению N 7. 8. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска облигаций может быть принято регистрирующим органом по основаниям, установленным статьей 21 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с учетом особенностей процедуры эмиссии облигаций, определенных в настоящем Положении. 9. Параметры выпуска облигаций (в том числе порядок определения цены первичного размещения, дата погашения, объем выпуска, срок обращения, порядок и форма выплаты доходов и погашения облигаций) определяются Центральным банком Российской Федерации в решении о выпуске облигаций. 10. Центральный банк Российской Федерации публикует в журнале "Вестник Банка России": официальное сообщение об итогах размещения выпуска облигаций по форме согласно приложению N 8; проспект эмиссии облигаций, предусмотренный в приложении N 6 к настоящему Положению; зарегистрированный отчет об итогах выпуска облигаций по форме согласно приложению N 9. При этом дата опубликования в журнале "Вестник Банка России" указанных документов является датой раскрытия информации об облигациях. 11. Размещение выпуска облигаций осуществляется не ранее чем через две недели после опубликования проспекта эмиссии облигаций. 12. После завершения размещения выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах размещения облигаций. Регистрирующий орган не позднее двух дней с даты представления отчета об итогах размещения выпуска облигаций осуществляет его регистрацию. 13. Выпуск облигаций считается состоявшимся после регистрации отчета об итогах размещения выпуска облигаций. 14. Обслуживание и погашение выпусков облигаций осуществляет Центральный банк Российской Федерации. 15. Для выполнения требований по раскрытию информации об облигациях, определенной законодательством о рынке ценных бумаг, опубликование информации, не предусмотренной в настоящем Положении, не требуется. 16. Настоящее Положение определяет особенности эмиссии и регистрации выпусков облигаций, зарегистрированных до 31 декабря 1999 г. включительно. ______________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 1 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации Р Е Е С Т Р зарегистрированных выпусков облигаций Центрального банка Российской Федерации +-----------------------------------------------------------------+ ¦N и дата ¦ Номиналь-¦Количество¦Объем ¦ Дата ¦ Дата ¦ ¦Государс- ¦ ная ¦облигаций ¦выпуска ¦ начала ¦ погашения¦ ¦твенной ¦ стоимость¦ ¦ ¦ разме- ¦ ¦ ¦регистрации ¦ одной ¦ ¦ ¦ щения ¦ ¦ ¦выпуска ¦ облигации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ +-----------------------------------------------------------------+ +------------+-----------+----------+--------+---------+----------¦ +------------+-----------+----------+--------+---------+----------¦ +------------+-----------+----------+--------+---------+----------¦ +------------+-----------+----------+--------+---------+----------¦ +------------+-----------+----------+--------+---------+----------¦ +------------+-----------+----------+--------+---------+----------¦ +------------+-----------+----------+--------+---------+----------¦ +-----------------------------------------------------------------+ ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 2 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации З А Я В Л Е Н И Е Центральный банк Российской Федерации просит зарегистрировать выпуск облигаций Объем выпуска ______________________________________ рублей. Номинальная стоимость одной облигации _____________ рублей. Количество облигаций _______________________________ штук. Дата начала размещения облигаций "______"__________ 1999 г. Дата окончания размещения облигаций "___"__________ 1999 г. Дата погашения облигаций "_____"___________________ г. Вид облигаций - бескупонные. Форма выпуска - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Подпись уполномоченного Центральным банком Российской Федерации лица _____________ М.П. "______"_______________ 1999 г. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 3 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации РЕШЕНИЕ о выпуске облигаций Центрального банка Российской Федерации Государственный регистрационный номер _______________ Принято Советом директоров Центрального банка Российской Федерации "_____"_____________1999 г. Протокол N ________ Полное наименование эмитента ______________________________. Юридический адрес и местонахождение эмитента ______________. Параметры размещаемого выпуска ____________________________. Вид облигаций - бескупонные. Форма выпуска - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Права владельцев на облигации выпуска удостоверяются в депозитарии сертификатом выпуска облигаций и записями по счетам депо. Одна облигация данного выпуска удостоверяет право владельца на получение от эмитента облигации на дату погашения ее номинальной стоимости и иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации. Номинальная стоимость одной облигации _______________ рублей. Количество облигаций _________________________________ штук. Объем выпуска ________________________________________ рублей. Порядок размещения и оплаты облигаций _____________________. Дата начала размещения облигаций "____"_______________ 1999 г. Дата окончания размещения облигаций "_____"___________1999 г. Дата погашения облигаций "_____"______________ ______ г. Способ размещения - открытая подписка. Круг потенциальных владельцев - кредитные организации. Центральный банк Российской Федерации обязуется обеспечить права владельцев облигаций при соблюдении владельцами установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав. Подпись уполномоченного Центральным банком Российской Федерации лица ______________________ М.П. "______"_______________ 1999 г. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 4 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации СЕРТИФИКАТ выпуска облигаций Центрального банка Российской Федерации Настоящий сертификат оформлен на весь объем выпуска облигаций Центрального банка Российской Федерации. Полное наименование эмитента _______________________________. Юридический адрес и местонахождение эмитента ______________. Регистрационный номер выпуска ______________________________. Параметры размещаемого выпуска ____________________________. Количество облигаций _________________________________ штук. Объем выпуска _______________________________________ рублей. Номинальная стоимость одной облигации _______________ рублей. Дата начала размещения облигаций "____"______________ 1999 г. Дата окончания размещения облигаций "____"___________ 1999 г. Дата погашения облигаций "_____"______________ _______ г. Вид облигаций - бескупонные. Форма выпуска - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Права владельцев на облигации выпуска удостоверяются в депозитарии сертификатом выпуска облигаций и записями по счетам депо. Круг потенциальных владельцев - кредитные организации. Порядок размещения облигаций - ___________________________________. Центральный банк Российской Федерации обязуется обеспечить права владельцев облигаций при соблюдении владельцами установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав. Подпись уполномоченного Центральным банком Российской Федерации лица ______________________ М.П. "______"_______________ 1999 г. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 5 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации СПРАВКА о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций Центрального банка Российской Федерации по состоянию на "____"_______________ "_______" года 1. Максимально возможная величина обязательных резервов кредитных организаций __________ млрд. рублей. 2. Сумма обязательных резервов кредитных организаций __________ млрд. рублей. 3. Максимально возможный номинальный объем всех выпусков облигаций __________ млрд. рублей. 4. Номинальный объем непогашенных выпусков облигаций __________ млрд. рублей. 5. Максимально возможный номинальный объем нового выпуска облигаций __________ млрд. рублей. Подпись уполномоченного Центральным банком Российской Федерации лица ______________________ М.П. "______"_______________ 1999 г. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 6 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации ПРОСПЕКТ эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации Полное наименование эмитента ________________________________. Юридический адрес и местонахождение эмитента ________________. Принято Советом директоров Центрального банка Российской Федерации (протокол N от "_____" ______________ 1999 г.). Данные об уставном капитале эмитента ________________________. Параметры размещаемого выпуска ______________________________. Форма выпуска - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Права владельцев на облигации выпуска удостоверяются в депозитарии сертификатом выпуска облигаций и записями по счетам депо. Наименование и юридический адрес депозитария __________________________________________________________________. Одна облигация данного выпуска удостоверяет право владельца на получение от эмитента облигации на дату погашения ее номинальной стоимости и иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации. Порядок выплаты доходов по облигациям ______________________. Место, где потенциальные инвесторы могут приобрести облигации: _________________________________________________________________. Номинальная стоимость одной облигации _______________ рублей. Количество облигаций _________________________________ штук. Объем выпуска ________________________________________ рублей. Порядок размещения и оплаты облигаций _______________________. Дата начала размещения облигаций "____"_______________ 1999 г. Дата окончания размещения облигаций "____"____________ 1999 г. Дата погашения облигаций "_____"______________ ______ г. Способ размещения - открытая подписка. Круг потенциальных владельцев - кредитные организации. Подпись уполномоченного Центральным банком Российской Федерации лица ______________________ М.П. "______"_______________ 1999 г. ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 7 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации ИЗВЕЩЕНИЕ об отказе в регистрации выпуска облигаций Центрального банка Российской Федерации Министерство финансов Российской Федерации извещает Центральный банк Российской Федерации об отказе в регистрации выпуска облигаций Центрального банка Российской Федерации, осуществляемого в соответствии с решением Совета директоров Центрального банка Российской Федерации от "____"__________ 1999 г. N ___________. Причина отказа ______________________________________________. _______________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 8 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации ОФИЦИАЛЬНОЕ СООБЩЕНИЕ Центрального банка Российской Федерации об итогах размещения выпуска N __________ облигаций Центрального банка Российской Федерации Размещение облигаций Центрального банка Российской Федерации выпуска N ___________ состоялось _________________. Количество организаций, принявших участие в размещении ______. Объем выпуска, объявленный Центральным банком Российской Федерации, составил ______________ рублей. В период размещения подавались заявки в диапазоне от __ процентов до ____ процентов номинала. Общий объем поданных заявок составил ___________ рублей по номиналу. Минимальная цена удовлетворенных заявок в соответствии с решением Центрального банка Российской Федерации составила __ процентов номинала. Заявки удовлетворены на общий объем __________ рублей по номиналу (что составляет ______ процентов общего объема поданных заявок). Средневзвешенная цена всех удовлетворенных при размещении заявок составила _____ процентов номинала. Доходность облигаций по результатам размещения: при минимальной цене __________________ процентов; при средневзвешенной цене ______________ процентов. _____________ ПРИЛОЖЕНИЕ N 9 к Положению об особенностях эмиссии и регистрации облигаций Центрального банка Российской Федерации ОТЧЕТ об итогах выпуска облигаций Центрального банка Российской Федерации Вид облигаций - бескупонные. Форма выпуска - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Государственный регистрационный номер ________________. Решение о выпуске облигаций было зарегистрировано "_____" __________ 1999 г. Дата начала размещения облигаций "____"___________ 1999 г. Дата окончания размещения облигаций "___"_____________ 1999 г. Номинальная стоимость одной облигации ________________ рублей. Цена размещения облигаций ______________________ рублей. Количество размещенных облигаций ______________________ штук. Объем поступлений за размещенные облигации данного выпуска _________________________________ рублей. Подпись уполномоченного Центральным банком Российской Федерации лица ______________ "___"__________ 1999 г. М.П. ____________