ПРИКАЗ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Зарегистрирован Минюстом России 19 января 2006 г. Регистрационный N 7385 В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 678 "Об утверждении типовых договоров в целях реализации Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4932) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю: 1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - отчет). 2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), договор об оказании услуг специализированного депозитария, представляет отчет за отчетный период ежеквартально в течение 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала. 3. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке определения отчетного квартала в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, а отчетный период определяется как период с начала календарного года по конец отчетного квартала. 4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.Харламова. Руководитель О.В.Вьюгин _____________ Приложение О Т Ч Е Т об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании _____________________________________________________________ (полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании) по состоянию на ______ /________ /_______ Счет депо N _______________________________________________________ (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель управляющей компании) Государственные ценные бумаги Российской Федерации, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации* +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦ Вид ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦выпуска¦ценных ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ ¦бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+ ______________ * Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием. Облигации внешних облигационных займов Российской Федерации +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦ Входящий ¦Зачислено ¦ Списано ¦ Исходящий ¦Рыночная ¦ ¦выпуска ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость ¦ ¦ ¦ на начало ¦ депо в ¦ депо в ¦ на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ отчетного ¦ течение ¦ течение ¦ отчетного ¦отчетного ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного ¦отчетного ¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +--------+-----------+----------+----------+-----------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------+-----------+----------+----------+-----------+----------¦ +-----------------------------------------------------------------+ Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации +-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦субъекта ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦Российс- ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ кой ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦Федерации¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+ Муниципальные облигации +-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+ Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием +-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+ Акции российских акционерных обществ +-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+ Облигации с ипотечным покрытием +-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+ Ипотечные сертификаты участия +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме-¦Индиви-¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦нование¦дуаль- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦управ- ¦ ное ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ляющего¦обозна-¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ипотеч-¦ чение ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ным ¦ипотеч-¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦покры- ¦ ного ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ тием ¦покры- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ тия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+ Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумага иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов +-----------------------------------------------------------------+ ¦Вид ¦Наиме-¦Наиме-¦Номер¦Входя- ¦Зачис- ¦Списано¦Исходя-¦Рыночная¦ ¦цен-¦нова- ¦нова- ¦ вы- ¦ щий ¦ лено ¦со сче-¦ щий ¦ стои- ¦ ¦ных ¦ ние ¦ ние ¦пуска¦остаток¦на счет¦та депо¦остаток¦ мость ¦ ¦бу- ¦фонда ¦управ-¦ или ¦ на на-¦депо в ¦в тече-¦ на ¦на конец¦ ¦маг ¦ ¦ляюще-¦иные ¦ чало ¦течение¦ ние ¦ конец ¦ отчет- ¦ ¦ ¦ ¦ го ¦рек- ¦ отчет-¦отчет- ¦отчет- ¦отчет- ¦ ного ¦ ¦ ¦ ¦акти- ¦визи-¦ ного ¦ ного ¦ ного ¦ ного ¦периода ¦ ¦ ¦ ¦вами ¦ ты ¦периода¦периода¦периода¦периода¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦фонда ¦цен- ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+------+------+-----+-------+-------+-------+-------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +----+------+------+-----+-------+-------+-------+-------+--------¦ +-----------------------------------------------------------------+ Должность уполномоченного лица специализированного депозитария ______________ __________________ (подпись) (Ф. И. О.) М. П. _____________
