О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 г. N 23 О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 21 декабря 2001 г. Регистрационный N 3104 В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: 1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок, расчеты по которым проводятся участником торгов (брокером) с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее - Сделки), по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению. 2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным Сделкам. 3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" в порядке, установленном организаторами торговли. ____________ Зарегистрировано в Минюсте России 22 мая 2001 г., регистрационный N 2720. ____________ Приложение 1 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" Дата ___________ Исх. N _________ ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг +-----------------------------------------------------------------+ |Наименование организатора торговли | | +-----------------------------------+-----------------------------| |За период с "__" _______ 200_ г. | | |по "__" __________ 200_ г. | | +-----------------------------------------------------------------+ Сведения о брокерах, совершавших Сделки в течение отчетного месяца +-----------------------------------------------------------------+ | N | Наименование | ИНН | Количество клиентов | | п/п |брокера - участника торгов| | брокера | +-----+--------------------------+----------+---------------------| +-----------------------------------------------------------------+ Примечания: 1. В представляемых формах заполняются все поля. 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма. 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке. 4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение Сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца. 5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе). Сведения о руководителе Сведения о лице, исполнительного органа составившем документ _________________________ _________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ _________________________________ (наименование должности (наименование должности, телефон) руководителя организации) Подпись ____________ Подпись ____________ Печать организации ____________ Приложение 2 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" Дата _________ Исх. N _______ ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг +-----------------------------------------------------------------+ |Наименование организатора торговли | | +-----------------------------------+-----------------------------| |За период с "__" _______ 200_ г. | | |по "__" __________ 200_ г. | | +-----------------------------------------------------------------+ Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи +-----------------------------------------------------------------+ | | | Количество нарушений за месяц | | Наименование | +-----------------------------------| |брокера - участника| ИНН |норматив|норматив|уровней| итого | | торгов | | R1 | R2 | маржи |нарушений| +-------------------+---------+--------+--------+-------+---------| +-----------------------------------------------------------------+ Примечания: 1. В представляемых формах заполняются все поля. 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма. 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке. 4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе). Сведения о руководителе Сведения о лице, исполнительного органа составившем документ _________________________ _________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ _________________________________ (наименование должности (наименование должности, телефон) руководителя организации) Подпись ____________ Подпись ____________ Печать организации ____________ Приложение 3 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" Дата __________ Исх. N ________ ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг +-----------------------------------------------------------------+ |Торговый день | | +----------------------------------+------------------------------| |Наименование организатора торговли| | +-----------------------------------------------------------------+ Норматив R1 и усредненный уровень маржи +-----------------------------------------------------------------+ | | | Норматив R1 |Усредненный уровень маржи| | | +--------------------+-------------------------| |Наименование| ИНН | По |На момент| По истечении |На момент | | брокера - | |истечении |закрытия | первого |закрытия | | участника | | первого |торговой | часа после |торговой | | торгов | |часа после| сессии | открытия | сессии | | | | открытия | | торговой | | | | | торговой | | сессии | | | | | сессии | | | | +-----------------------------------------------------------------| | Информация по брокерам, чья деятельность проходила | | с нарушением показателей норматива R1 | +-----------------------------------------------------------------| +------------+-----+----------+---------+--------------+----------| +-----------------------------------------------------------------| | Информация по брокерам, чья деятельность проходила | | без нарушений показателей норматива R1 | +-----------------------------------------------------------------| +------------+-----+----------+---------+--------------+----------| +-----------------------------------------------------------------+ Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением Сделок не завершены на момент закрытия торговой сессии организатора торговли +-----------------------------------------------------------------+ | | | Код | Норматив R2 | | | | | |клиента, +-------------------| | | |Наименование| |присвоен-| По | На |Уровень | Размер | |брокера - |ИНН| ный |истечении | момент |маржи на| задол- | |участника | | брокером| первого |закрытия| момент|женности | |торгов | |(наимено-|часа после|торговой|закрытия| перед | | | | вание |открытия | сессии |торговой|брокером | | | |клиента) |торговой | | сессии | | | | | | сессии | | | | +-----------------------------------------------------------------| | Информация по брокерам, чья деятельность проходила | | с нарушением показателей норматива R2 и уровня маржи | +-----------------------------------------------------------------| +------------+---+---------+----------+--------+--------+---------| +-----------------------------------------------------------------| | Информация по брокерам, чья деятельность проходила | | без нарушений показателей норматива R2 и уровня маржи | +-----------------------------------------------------------------| +------------+---+---------+----------+--------+--------+---------| +-----------------------------------------------------------------+ Примечания: 1. В представляемых формах заполняются все поля. 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма. 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке. 4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год. 5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)" в случае, если клиенту брокера не присвоен индивидуальный код, указывается наименование клиента (наименование юридического лица или Ф. И. О. физического лица). 6. Информация по брокерам, у которых показатель R1 равен нулю, не указывается. 7. Информация по клиентам брокера, у которых показатель R2 равен нулю, не указывается. Информация по брокерам, у которых показатель R2 по всем клиентам равен нулю, не указывается. 8. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей. 9. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента. 10. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях. 11. Данные представляются единым файлом в формате Excel. Сведения о руководителе Сведения о лице, исполнительного органа составившем документ _________________________ _________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ _________________________________ (наименование должности (наименование должности, телефон) руководителя организации) Подпись ____________ Подпись ____________ Печать организации ____________ Приложение 4 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" Сроки предоставления информации, представляемой организаторами торговли на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России +-----------------------------------------------------------------+ | N | Предоставляемая | Отчетная | Дата |Периодич-| | п/п| информация | дата |представления| ность | +----+------------------------+-----------+-------------+---------| | 1. |Сведения о брокерах, |Последний |Не позднее |Один | | |совершавших Сделки в |рабочий |7 числа, |раз | | |течение отчетного |день |следующего |в месяц | | |месяца (приложение 1) |месяца |за отчетным | | +----+------------------------+-----------+-------------+---------| | 2. |Сведения о |Последний |Не позднее |Один | | |нарушениях |рабочий |7 числа, |раз | | |профессиональными |день |следующего |в месяц | | |участниками |месяца |за отчетным | | | |нормативов R1, R2 | |месяцем | | | |и требуемых | | | | | |уровней маржи | | | | | |(приложение 2) | | | | +----+------------------------+-----------+-------------+---------| | 3. |Норматив R1 и |Каждый |Не позднее |Один | | |усредненный |торговый |9:00 |раз | | |уровень маржи |день |рабочего |в день | | |(приложение 3) | |дня, | | | | | |следующего | | | | | |за отчетным | | | | | |днем | | +----+------------------------+-----------+-------------+---------| | 4. |Норматив R2 и данные |Каждый |Не позднее |Один | | |профессионального |торговый |9:00 |раз | | |участника о каждом |день |рабочего |в день | | |клиенте, расчеты с | |дня, | | | |которым в связи с | |следующего | | | |совершением Сделок не | |за отчетным | | | |завершены на момент | |днем | | | |закрытия торговой | | | | | |сессии организатора | | | | | |торговли (приложение 3) | | | | +-----------------------------------------------------------------+ ____________