Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений

ПРИКАЗ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений Зарегистрирован Минюстом России 11 октября 2007 г. Регистрационный N 10312 В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом 10 постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю: 1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет). 2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца. Руководитель В.Д.Миловидов ____________ Приложение О Т Ч Е Т об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на __/__/____ г. Полное наименование, ИНН/КПП учредителя управления _____________________________________________ Полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании ______________________________________ Дата и номер договора доверительного управления ___________________ Счет депо N _______________________________________________________ (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании) Государственные ценные бумаги Российской Федерации +-----------------------------------------------------------------+ | Номер | Вид |Входящий |Зачислено| Списано |Исходящий|Рыночная | |выпуска|ценных| остаток | на счет |со счета | остаток |стоимость | | |бумаг |на начало| депо в | депо в |на конец |на конец | | | |отчетного| течение | течение |отчетного|отчетного | | | | периода |отчетного|отчетного| периода | периода | | | | (шт.) | периода | периода | (шт.) | (тыс. | | | | | (шт.) | (шт.) | | руб.) | +-------+------+---------+---------+---------+---------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +-------+------+---------+---------+---------+---------+----------| +-----------------------------------------------------------------+ ____________ Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации +-----------------------------------------------------------------+ | Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная | | нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость| | субъекта | | на | депо в | счета |на конец |на конец | |Российской| |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного| |Федерации | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода | | | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. | | | |периода | (шт.) | ного | | руб.) | | | | (шт.) | |периода| | | | | | | | (шт.) | | | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| +-----------------------------------------------------------------+ Муниципальные облигации +-----------------------------------------------------------------+ | Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная | | нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость| | эмитента | | на | депо в | счета |на конец |на конец | | | |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного| | | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода | | | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. | | | |периода | (шт.) | ного | | руб.) | | | | (шт.) | |периода| | | | | | | | (шт.) | | | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| +-----------------------------------------------------------------+ Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием +-----------------------------------------------------------------+ | Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная | | нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость| | эмитента | | на | депо в | счета |на конец |на конец | | | |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного| | | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода | | | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. | | | |периода | (шт.) | ного | | руб.) | | | | (шт.) | |периода| | | | | | | | (шт.) | | | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| +-----------------------------------------------------------------+ Акции российских акционерных обществ, созданных в форме открытых акционерных обществ +-----------------------------------------------------------------+ | Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная | | нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость| | эмитента | | на | депо в | счета |на конец |на конец | | | |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного| | | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода | | | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. | | | |периода | (шт.) | ного | | руб.) | | | | (шт.) | |периода| | | | | | | | (шт.) | | | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| +-----------------------------------------------------------------+ Облигации с ипотечным покрытием +-----------------------------------------------------------------+ | Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная | | нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость| | эмитента | | на | депо в | счета |на конец |на конец | | | |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного| | | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода | | | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. | | | |периода | (шт.) | ного | | руб.) | | | | (шт.) | |периода| | | | | | | | (шт.) | | | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------| +-----------------------------------------------------------------+ Ипотечные сертификаты участия +-----------------------------------------------------------------+ | Наиме- |Индиви- |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная | | нование |дуальное|остаток | на счет | со | остаток |стоимость| | управ- |обозна- | на | депо в | счета |на конец |на конец | | ляющего | чение |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного| |ипотечным|ипотеч- | отчет- |отчетного|течение| периода | периода | |покрытием| ного | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. | | |покрытия|периода | (шт.) | ного | | руб.) | | | | (шт.) | |периода| | | | | | | | (шт.) | | | +---------+--------+--------+---------+-------+---------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +---------+--------+--------+---------+-------+---------+---------| +-----------------------------------------------------------------+ Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов +--------------------------------------------------------------------------------+ | Вид |Наиме- |Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная | |ценных|нование|нование | выпуска |остаток | на счет | со | остаток |стоимость| |бумаг | фонда | управ- |или иные | на | депо в | счета |на конец |на конец | | | |ляющего |реквизиты|начало | течение |депо в |отчетного|отчетного| | | |активами| ценных | отчет- |отчетного|течение| периода | периода | | | | фонда | бумаг | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. | | | | | |периода | (шт.) | ного | | руб.) | | | | | | (шт.) | |периода| | | | | | | | | | (шт.) | | | +------+-------+--------+---------+--------+---------+-------+---------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | +------+-------+--------+---------+--------+---------+-------+---------+---------| +--------------------------------------------------------------------------------+ _______________________________ _________________ ___________________________ (должность уполномоченного (подпись) (расшифровка подписи) лица специализированного депозитария) М. П. ____________