Об утверждении и направлении на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации Положения о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности"

ПРИКАЗ Государственного антимонопольного комитета Российской Федерации от 22 июля 1997 г. N 100 Об утверждении и направлении на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации Положения о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности" Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 30 июля 1997 г. Регистрационный N 1364 На основании статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", в целях контроля за соблюдением антимонопольных правил и защиты конкуренции на рынке банковских услуг приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности". 2. Направить Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности" на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации. 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя Председателя ГАК России А.Н.Саунина. ____________ Приложение П О Л О Ж Е Н И Е о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности" Утверждено приказом Государственного антимонопольного комитета Российской Федерации от 22 июля 1997 г. N 100 1. Общие положения 1.1. Исходя из положений статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", устанавливающей антимонопольные правила на рынке банковских услуг, в антимонопольные органы подаются ходатайства: а) кредитной организацией о согласовании выпуска акций кредитной организации; б) приобретателем о согласовании приобретения акций (долей) уставного капитала кредитной организации; в) уполномоченными реорганизуемыми кредитными организациями лицами о согласовании при реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения; г) уполномоченным представителем группы приобретателей, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу на основании договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, в соответствии с которыми одно лицо имеет право: распоряжаться более чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица - участника договора; определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника договора; осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица - участника договора о согласовании приобретения данной группой приобретателей акций (долей) уставного капитала кредитной организации. 1.2. В случае если уставный капитал кредитной организации, а при слиянии или присоединении - вновь образуемой кредитной организации превышает 2 млрд. руб., ходатайства, предусмотренные п. 1 настоящего Положения, направляются в ГАК России. В остальных случаях ходатайства направляются в территориальные органы ГАК России по месту нахождения кредитных организаций. 2. Порядок подачи ходатайств при согласовании с антимонопольными органами выпуска акций кредитными организациями 2.1. При согласовании выпуска акций кредитной организацией в ходатайстве необходимо указать: 2.1.1. наименование кредитной организации с указанием ее организационно-правовой формы и юридического адреса; 2.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа; 2.1.3. величину уставного капитала, объем эмиссии, тип эмитируемых ценных бумаг, предполагаемую величину уставного капитала после размещения выпуска; 2.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации после размещения акций; 2.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, участниками (предполагаемыми участниками) кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации в форме договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, на основании которых одно лицо имеет право: распоряжаться более чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица - участника договора; определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника договора; осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица - участника договора. 2.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами выпуска акций кредитной организации необходимо приложить следующие документы: 2.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации кредитной организации; 2.2.2. проспекты эмиссии прошлого и предстоящего выпусков ценных бумаг кредитной организации; 2.2.3. справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации; 2.2.4. копию решения об эмиссии ценных бумаг кредитной организации, заверенную печатью и подписью руководителя; 2.2.5. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников и их участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3); 2.2.6. при наличии договоров между кредитной организацией, участниками кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров; 2.2.7. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды; 2.2.8. сведения о составе совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов кредитной организации, участников кредитной организации, акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, формы 4, 5, 6). 3. Порядок подачи ходатайств о согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации 3.1. При согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации в ходатайстве необходимо указать: 3.1.1. наименования кредитной организации и приобретателя (приобретателей) с указанием организационно-правовых форм и юридических адресов; для физических лиц - приобретателей - фамилию, имя, отчество, паспортные данные; 3.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа; 3.1.3. величину уставного капитала кредитной организации, размеры имеющейся у приобретателя (приобретателей) доли в уставном капитале кредитной организации приобретаемой доли, а также доли, получаемой приобретателем в результате сделки; 3.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации в результате сделки; 3.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, ее участниками, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации и приобретателя (приобретателей), указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения. 3.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами приобретения долей (акций) кредитной организации необходимо приложить следующие документы: 3.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации, справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации; 3.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников и их участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3); 3.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале приобретателя (каждого из группы приобретателей) и их участников, а также их участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 2 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3); 3.2.4. заверенные копии устава, учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации, перечень основных видов деятельности с приложением лицензий приобретателя (каждого из группы приобретателей); 3.2.5. в случае наличия договоров между кредитной организацией, участниками кредитной организации, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, участников приобретателя (приобретателей) в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров; 3.2.6. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды; 3.2.7. сведения о составе органов управления кредитной организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников кредитной организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), приобретателя (приобретателей) (приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников приобретателя (приобретателей) (приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма б) и акционеров (пайщиков) участников приобретателя (приобретателей) (приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6). 3.3. В случае если приобретателем является кредитная организация, то на нее также распространяется требование, предусмотренное п. 3.2.6 настоящего Положения. 4. Порядок подачи ходатайств о согласовании реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения 4.1. При согласовании реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения в ходатайстве необходимо указать: 4.1.1. наименования реорганизуемых кредитных организаций с указанием их организационно-правовых форм и юридических адресов; 4.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольных органов; 4.1.3. при слиянии - наименование, организационно-правовую форму, юридический адрес вновь образуемой кредитной организации; 4.1.4. наличие (отсутствие) договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения. 4.2. К ходатайству о согласовании слияния или присоединения необходимо приложить следующие документы: 4.2.1. заверенные копии уставов, учредительных договоров, лицензий Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельств о государственной регистрации, справки об оплаченных уставных капиталах реорганизуемых кредитных организаций; 4.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале каждой из реорганизуемых кредитных организаций и их участников и их участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3); 4.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале вновь образуемой кредитной организации и ее участников (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3); 4.2.4. в случае наличия договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров; 4.2.5. сведения о составе советов директоров (наблюдательных советов) и исполнительных органов реорганизуемых кредитных организаций, участников реорганизуемых кредитных организаций, акционеров (пайщиков) участников реорганизуемых кредитных организаций (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 4, 5, 6); 4.2.6. выписки из протоколов общих собраний и совместного собрания акционеров (пайщиков) реорганизуемых кредитных организаций, на которых было принято решение о реорганизации; 4.2.7. заверенную копию договора о слиянии или присоединении; 4.2.8. заверенную копию передаточного акта; 4.2.9. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы реорганизуемых кредитных организаций за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды. ____________ Приложение 1 к Положению о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", утвержденному приказом ГАК России от 22 июля 1997 г. N 100 Раздел 1 Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников и их участии в уставных капиталах юридических лиц по состоянию на ______________ ФОРМА 1. Справка об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Наименования | Доля участия в уставном капитале | Наименования | Доля участия участников прямых прямых участников | кредитной организации участника, | участников прямых | участников кредитной организации, кредитной организа- | указанного в графе 1 | участников кредит- | указанных в графе 4, в уставных ции, владеющих | | ной организации, | капиталах участников, указанных более 5% +-----------------------------------------| указанных в графе 1* | в графе 1 ее уставного капитала* | абсолютное | относительное | +----------------------------------------- | выражение | выражение | | абсолютное | относительное | | | | выражение | выражение ------------------------+--------------------+--------------------+----------------------+-------------------+--------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------+--------------------+--------------------+----------------------+-------------------+--------------------- ФОРМА 2. Справка об участии кредитной организации в уставных капиталах других юридических лиц ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Наименования | Доля участия кредитной | Наименования юридических лиц, | Доли участия юридических юридических лиц, | организации | в которых юридические лица, | лиц, указанных в графе 1, в которых кредитная | в уставных капиталах | указанные в графе 1, | в уставных капиталах организация владеет | юридических лиц, | владеют более 5% уставного | юридических лиц, указанных более 5% уставного | указанных в графе 1 | капитала* | в графе 4 капитала* +-----------------------------------------| | | абсолютное | относительное | +-------------------------------- | выражение | выражение | | абсолютное | относительное | | | | выражение | выражение ------------------------+--------------------+--------------------+-------------------------------+---------------+---------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------+--------------------+--------------------+-------------------------------+---------------+---------------- ____________ * Графы, отмеченные знаком *, заполняются с указанием организационно-правовых форм и юридических адресов для юридических лиц и фамилии, имени, отчества, паспортных данных для физических лиц. ФОРМА 3. Справка об участии участников кредитной организации в уставных капиталах других юридических лиц --------------------------------------------------------------------------------------- Наименования | Наименования | Доли участия лиц, указанных участников кредитной | юридических лиц*, | в графе 1, в уставных капиталах организации, владеющих | в которых участники | лиц, указанных в графе 2 более 5% ее уставного | кредитной организации, | капитала | указанные в графе 1, +--------------------------------- | владеют более чем 5% | абсолютное | относительное | уставного капитала | выражение | выражение --------------------------+--------------------------+--------------+------------------ 1 | 2 | 3 | 4 --------------------------+--------------------------+--------------+------------------ Раздел 2 Сведения о составе органов управления кредитной организации, юридических лиц - ее участников и юридических лиц - акционеров (пайщиков) ее участников по состоянию на _______________ ФОРМА 4. Характеристика состава органов управления кредитной организации ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Фамилия, имя, отчество | Должность в кредитной | Должности, занимаемые | Наименования члена совета директоров | организации | в органах управления в иных | юридических лиц*, (наблюдательного совета) | | юридических лицах | в которых лица, и исполнительных органов | | | указанные в графе 1, кредитной организации | | | занимают должности, | | | указанные в графе 3 ----------------------------+-------------------------+-------------------------------+------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 ----------------------------+-------------------------+-------------------------------+------------------------- ФОРМА 5. Характеристика состава органов управления юридических лиц - участников кредитной организации ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Наименования | Фамилия, имя, отчество | Должность в органах | Должности, занимаемые | Наименования юридических лиц - | члена совета директоров | управления участника | в органах управления | юридических лиц*, участников кредитной | (наблюдательного совета) | кредитной организации | в иных юридических лицах | в которых лица, организации, | и/или исполнительных | | | указанные в графе 1, владеющих более 5% | органов участника | | | занимают должности, ее уставного капитала | кредитной организации | | | указанные в графе 4 -----------------------+--------------------------+-----------------------+--------------------------+---------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 -----------------------+--------------------------+-----------------------+--------------------------+---------------------- ФОРМА 6. Характеристика состава органов управления юридических лиц, являющихся акционерами (пайщиками) юридических лиц - участников кредитной организации ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Наименования | Фамилия, имя, отчество | Должность в органах | Должности, занимаемые | Наименования юридических лиц - | члена совета директоров | управления юридических| в органах управления | юридических лиц*, акционеров (пайщиков) | (наблюдательного совета) | лиц - акционеров | в иных юридических лицах | в которых лица, прямых участников | и/или исполнительных | (пайщиков) прямого | | указанные в графе 1, кредитной организации,| органов юридических лиц -| участника | | занимают должности, владеющих более 5% | акционеров (пайщиков) | кредитной организации | | указанные в графе 4 ее уставного капитала | прямых участников | | | | кредитной организации | | | -----------------------+--------------------------+-----------------------+--------------------------+---------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 -----------------------+--------------------------+-----------------------+--------------------------+---------------------- Председатель Совета директоров ________________________ ____________ Приложение 2 к Положению о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", утвержденному приказом ГАК России от 22 июля 1997 г. N 100 Раздел 1 Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале приобретателя и его участников (только для юридических лиц), а также их участии в уставных капиталах юридических лиц по состоянию на _______________ ФОРМА 1. Справка об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале приобретателя и его участников --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Наименования | Доля участия в уставном капитале | Наименования | Доля участия участников прямых прямых участников | приобретателя участника, | участников прямых | участников приобретателя, приобретателя, | указанного в графе 1 | участников | указанных в графе 4, в уставных владеющих более 5% | | приобретателя, | капиталах участников, указанных его уставного капитала* | | указанных в графе 1* | в графе 1 +------------------------------------| +------------------------------------- | абсолютное | относительное | | абсолютное | относительное | выражение | выражение | | выражение | выражение -------------------------+-----------------+------------------+----------------------+-----------------+------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 -------------------------+-----------------+------------------+----------------------+-----------------+------------------- ФОРМА 2. Справка об участии приобретателя в уставных капиталах других юридических лиц ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Наименования | Доля участия приобретателя | Наименования юридических лиц,| Доли участия юридических лиц, | в уставных капиталах | в которых лица, | лиц, указанных в графе 1, в которых приобретатель | юридических лиц, | указанные в графе 1, | в уставных капиталах лиц, владеет более 5% | указанных в графе 1 | владеют более 5% уставного | указанных в графе 4 уставного капитала* | | капитала* | +------------------------------------| +-------------------------------- | абсолютное | относительное | | абсолютное | относительное | выражение | выражение | | выражение | выражение -------------------------+-----------------+------------------+------------------------------+--------------+----------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 -------------------------+-----------------+------------------+------------------------------+--------------+----------------- ФОРМА 3. Справка об участии участников приобретателя в уставных капиталах других юридических лиц ------------------------------------------------------------------------------------ Наименование | Наименование | Доли участия лиц, указанных участников | юридических лиц, | в графе 1, в уставных капиталах приобретателя, | в которых участники | лиц, указанных в графе 2 владеющих более 5% | приобретателя, | его уставного | указанные в графе 1, +------------------------------------ капитала | владеют более чем 5% | абсолютное | относительное | уставного капитала* | выражение | выражение ----------------------+------------------------+-----------------+------------------ 1 | 2 | 3 | 4 ----------------------+------------------------+-----------------+------------------ Раздел 2 Сведения о составе органов управления приобретателя, юридических лиц - ее участников и юридических лиц - акционеров и пайщиков его учасников по состоянию на _____________ ФОРМА 4. Характеристика состава органов управления приобретателя --------------------------------------------------------------------------------------------------------- Фамилия, имя, отчество | Должность в организации- | Должности, занимаемые | Наименования члена совета директоров | приобретателе | в органах управления в иных | юридических лиц*, (наблюдательного совета) | | юридических лицах | в которых лица, и исполнительных органов | | | указанные в графе 1, приобретателя | | | занимают должности, | | | указанные в графе 3 --------------------------+--------------------------+-----------------------------+--------------------- 1 | 2 | 3 | 4 --------------------------+--------------------------+-----------------------------+--------------------- ФОРМА 5. Характеристика состава органов управления юридических лиц - участников кредитной организации -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Наименования | Фамилия, имя, отчество | Должность в органах | Должности, занимаемые | Наименования юридических лиц - | члена совета директоров | управления участника | в органах управления | юридических лиц*, участников | (наблюдательного совета) | приобретателя | в иных юридических лицах* | в которых лица, приобретателя, | и/или исполнительных | | | указанные в графе 2, владеющих более 5% | органов участника | | | занимают должности, его уставного капитала | приобретателя | | | указанные в графе 4 -----------------------+--------------------------+----------------------+-----------------------------+----------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 -----------------------+--------------------------+----------------------+-----------------------------+----------------------- ФОРМА 6. Характеристика состава органов управления юридических лиц - акционеров (пайщиков) юридических лиц участников приобретателя -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Наименования | Фамилия, имя, отчество | Должность в органах | Должности, занимаемые | Наименования юридических лиц - | члена совета директоров | управления участника | в органах управления | юридических лиц*, участников прямых | (наблюдательного совета) | прямого участника | в иных юридических лицах | в которых лица, участников | и/или исполнительных | приобретателя | | указанные в графе 2, приобретателя, | органов участников | | | занимают должности, владеющих более 5% | прямых участников | | | указанные в графе 4 его уставного капитала | приобретателя | | | -----------------------+--------------------------+----------------------+-----------------------------+----------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 -----------------------+--------------------------+----------------------+-----------------------------+----------------------- Председатель Совета директоров _______________________________ ____________