Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПРИКАЗ Москва 21 августа 2018 г. № 239 Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения Зарегистрирован Минюстом России 11 декабря 2018 г. Регистрационный № 52955 В соответствии с пунктами 5 и 18 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 "О порядке уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966), приказываю: 1. Утвердить: 1.1. Порядок формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 1 к настоящему приказу); 1.2. Требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 2 к настоящему приказу); 1.3. Порядок осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 3 к настоящему приказу); 1.4. Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 4 к настоящему приказу). 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф.Короткого. Директор Ю.А.Чиханчин ______________ Приложение № 1 УТВЕРЖДЕН приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. № 239 ПОРЯДОК формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг 1. Настоящий Порядок определяет правила формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - электронные сообщения). 2. К отдельным юридическим лицам (далее - организации) в соответствии с подпунктами "а", "б" и "в" пункта 1 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 (далее - Правила), относятся: а) хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с частью 6 статьи 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. № 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 30, ст. 4214; 2015, № 1, ст. 37; 2016, № 1, ст. 11; 2017, № 31, ст. 4816; 2018, № 1, ст. 54), и общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном частью 7 статьи 1 указанного Федерального закона; б) федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с пунктом 5 статьи 2 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 48, ст. 4746; 2003, № 50, ст. 4855; 2006, № 52, ст. 5497; 2007, № 31, ст. 4009, № 49, ст. 6079; 2010, № 27, ст. 3436; 2011, № 30, ст. 4568, 4594, № 45, ст. 6321, № 49, ст. 7040; 2012, № 50, ст. 6963; 2013, № 27, ст. 3480, № 52, ст. 6961; 2014, № 19, ст. 2304, № 45, ст. 6147; 2015, № 29, ст. 4342, № 48, ст. 6678; 2016, № 22, ст. 3097; 2017, № 30, ст. 4457, № 31, ст. 4816, 2018, № 1, ст. 54), и хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном пунктом 12 статьи 24.1 указанного Федерального закона; в) Государственная корпорация по космической деятельности "Роскосмос", Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом", Государственная корпорация по содействию разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции "Ростех", Государственная компания "Российские автомобильные дороги" и публично-правовые компании. _____________ Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966 3. Электронные сообщения формируются: организациями, указанными в подпункте "а" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; организациями, указанными в подпункте "б" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков; организациями, указанными в подпункте "в" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений. 4. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с пунктом 5 Правил руководствуются требованиями к их формату и структуре, приведенными в приложении № 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок. 5. Сформированные электронные сообщения организации направляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу с использованием личного кабинета. В случаях, установленных пунктом 8 Правил, электронные сообщения представляются в Росфинмониторинг на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе. ______________ Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43, 44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558; 2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66, № 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582) 6. При формировании электронного сообщения, направляемого в Росфинмониторинг впервые, показатель "Признак направления информации" для всех сведений электронного сообщения должен иметь значение "1". 7. При получении предусмотренного пунктом 16 Правил уведомления об отказе в принятии электронного сообщения по основаниям, указанным в пункте 15 Правил, организация обязана устранить причины, приведшие к отказу в принятии электронного сообщения, и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения такого уведомления, сформировать новое электронное сообщение (далее - повторное электронное сообщение) и направить его в Росфинмониторинг в соответствии с настоящим Порядком. 8. Повторное электронное сообщение должно содержать все сведения электронного сообщения, по которому получено уведомление об отказе в принятии, - как исправленные, так и сведения, для которых корректировка не требуется. Показатель "Признак направления информации" для всех сведений, содержащихся в повторном электронном сообщении, должен иметь значение "2". 9. В случаях, если электронное сообщение отвергнуто по причинам некорректного указания даты направления и(или) номера электронного сообщения, а также несоответствия структуры электронного сообщения требованиям к формату и структуре, приведенным в приложении № 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок, то показателю "Дата электронного сообщения" сведений и элементу "Порядковый номер электронного сообщения" наименования повторного электронного сообщения должны быть присвоены текущее значение даты и первый неиспользованный порядковый номер электронного сообщения соответственно. 10. В случае обнаружения организацией неполноты, неточностей или ошибок в сведениях, содержащихся в электронном сообщении, ранее представленном и принятом Росфинмониторингом, организация представляет вновь сформированное электронное сообщение, содержащее: а) скорректированные сведения целиком (как исправленные, так сведения, для которых корректировка не требуется) - при корректировке сведений; б) подлежащие удалению сведения - при информировании об удалении сведений. 11. Для сведений вновь сформированного электронного сообщения, указанного в пункте 10 настоящего Порядка, в показателе "Признак направления информации" указывается значение "3" (при корректировке сведений) или "4" (при информировании об удалении сведений) с обязательным описанием в показателе "Дополнительная информация" причины корректировки (удаления) сведений. При этом, в качестве идентификаторов скорректированных (подлежащих удалению) сведений указываются идентификаторы сведений, присвоенные сведениям электронного сообщения, ранее представленного и принятого Росфинмониторингом. ______________ Приложение № 2 УТВЕРЖДЕНЫ приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. № 239 ТРЕБОВАНИЯ к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг 1. Настоящие Требования определяют требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - электронное сообщение). 2. Электронное сообщение формируется организациями, указанными в пункте 2 Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 1 к приказу, утверждающему настоящие Требования), в виде файла формата XML в кодировке UTF-8. 3. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей. 4. Наименование электронного сообщения должно состоять из элементов, приведенных в таблице 1. Таблица 1 Состав наименования электронного сообщения |-------|---------------------------------------------------------| | № п/п | Элемент наименования электронного сообщения | |-------|---------------------------------------------------------| | 1. |Идентификатор электронного сообщения | |-------|---------------------------------------------------------| | 2. |Код типа электронного сообщения | |-------|---------------------------------------------------------| | 3. |ИНН организации | |-------|---------------------------------------------------------| | 4. |КПП организации | |-------|---------------------------------------------------------| | 5. |Дата направления электронного сообщения | |-------|---------------------------------------------------------| | 6. |Порядковый номер электронного сообщения | |-------|---------------------------------------------------------| 5. В одном электронном сообщении может содержаться несколько (более одной) информационных частей. 6. Информационная часть электронного сообщения должна содержать сведения об одном из событий, указанных в пункте 1 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966). 7. Сведениям, содержащимся в информационной части электронного сообщения, при формировании организациями электронного сообщения присваивается идентификатор (далее - идентификатор сведений), который является уникальным. ____________ Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml. 8. Служебная часть электронного сообщения формируется организациями из показателей, состав которых приведен в таблице 2. Таблица 2 Состав служебной части электронного сообщения |-------|---------------------------------------------------------| | № п/п | Наименование показателя | |-------|---------------------------------------------------------| | 1. |Версия формата | |-------|---------------------------------------------------------| | 2. |Версия передающей программы | |-------|---------------------------------------------------------| | 3. |Идентификатор корреспондента | |-------|---------------------------------------------------------| | 4. |Дата электронного сообщения | |-------|---------------------------------------------------------| | 5. |Должность уполномоченного лица | |-------|---------------------------------------------------------| | 6. |ФИО уполномоченного лица | |-------|---------------------------------------------------------| | 7. |Телефон (телефоны) уполномоченного лица | |-------|---------------------------------------------------------| | 8. |Тип информации | |-------|---------------------------------------------------------| | 9. |Сведения об организации | |-------|---------------------------------------------------------| | 10. |Адрес организации | |-------|---------------------------------------------------------| 9. Информационная часть электронного сообщения формируется организациями из показателей, состав которых приведен в таблицах 3 - 6. Таблица 3 Состав информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений |-------|---------------------------------------------------------| | № п/п | Наименование показателя | |-------|---------------------------------------------------------| | 1. |Идентификатор сведений | |-------|---------------------------------------------------------| | 2. |Признак направления информации | |-------|---------------------------------------------------------| | 3. |Вид представляемых сведений | |-------|---------------------------------------------------------| | 4. |Сведения об иностранном банке | |-------|---------------------------------------------------------| | 5. |Сведения о счете в иностранном банке | |-------|---------------------------------------------------------| | 6. |Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с | | |иностранным банком | |-------|---------------------------------------------------------| | 7. |Дополнительная информация | |-------|---------------------------------------------------------| Таблица 4 Состав информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках |-------|---------------------------------------------------------| | № п/п | Наименование показателя | |-------|---------------------------------------------------------| | 1. |Идентификатор сведений | |-------|---------------------------------------------------------| | 2. |Признак направления информации | |-------|---------------------------------------------------------| | 3. |Вид представляемых сведений | |-------|---------------------------------------------------------| | 4. |Сведения об иностранном банке | |-------|---------------------------------------------------------| | 5. |Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в | | |иностранном банке | |-------|---------------------------------------------------------| | 6. |Дополнительная информация | |-------|---------------------------------------------------------| Таблица 5 Состав информационной части электронного сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков |-------|---------------------------------------------------------| | № п/п | Наименование показателя | |-------|---------------------------------------------------------| | 1. |Идентификатор сведений | |-------|---------------------------------------------------------| | 2. |Признак направления информации | |-------|---------------------------------------------------------| | 3. |Вид представляемых сведений | |-------|---------------------------------------------------------| | 4. |Сведения об иностранном банке | |-------|---------------------------------------------------------| | 5. |Сведения о ценных бумагах иностранного банка | |-------|---------------------------------------------------------| | 6. |Дополнительная информация | |-------|---------------------------------------------------------| Таблица 6 Состав информационной части электронного сообщения о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг |-------|---------------------------------------------------------| | № п/п | Наименование показателя | |-------|---------------------------------------------------------| | 1. |Идентификатор сведений | |-------|---------------------------------------------------------| | 2. |Признак направления информации | |-------|---------------------------------------------------------| | 3. |Вид представляемых сведений | |-------|---------------------------------------------------------| | 4. |Сведения о регистраторе | |-------|---------------------------------------------------------| | 5. |Сведения о договоре | |-------|---------------------------------------------------------| | 6. |Дополнительная информация | |-------|---------------------------------------------------------| 10. Форматы и структура электронного сообщения (включая структуру его наименования) размещаются Росфинмониторингом на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Росфинмониторинга) и применяются организациями по истечении 60 календарных дней со дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга. 11. Изменения в форматы и структуру электронного сообщения (включая структуру его наименования) применяются по истечении 45 календарных дней после дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга. _____________ Приложение № 3 УТВЕРЖДЕН приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. № 239 ПОРЯДОК осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг 1. Настоящий Порядок определяет процедуры проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу электронного сообщения, указанного в пункте 3 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 (далее - Правила). _____________ Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966 2. При получении электронного сообщения, указанного в пункте 3 Правил (далее - электронное сообщение), Росфинмониторинг осуществляет следующие процедуры проверки: а) наличия и подлинности усиленной квалифицированной электронной подписи лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения (включая идентификацию отправителя электронного сообщения); б) целостности электронного сообщения; в) соответствия формата и структуры электронного сообщения требованиям, указанным в приложении № 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок. 3. При получении электронного сообщения на оптическом или цифровом носителе информации с сопроводительным письмом на бумажном носителе также проверяется наличие на сопроводительном письме подписи лица, уполномоченного его подписывать, и наличие повреждений на оптическом или цифровом носителе информации, которые не позволяют прочесть содержимое записанного на нем электронного сообщения. 4. По результатам проверки полученного электронного сообщения в Росфинмониторинге в журнал обработки электронных сообщений, рекомендуемый образец которого приведен в приложении к настоящему Порядку, вносится соответствующая запись, доступная для просмотра в личном кабинете. _____________ Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43, 44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558; 2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66, № 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582) ______________ Приложение к Порядку осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Рекомендуемый образец ЖУРНАЛ ОБРАБОТКИ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ |---|---------|------------|------------|------------|---------|------------|------------| | № | Наимено-| Код типа | Дата | Дата | Статус | Причина | Дата | |п/п| вание |электронного|формирования|отправления |электрон-| непринятия | размещения | | | элект- | сообщения |электронного|электронного| ного |электронного|информации о| | | ронного | | сообщения | сообщения |сообщения| сообщения |результатах | | |сообщения| | | | | | обработки | | | | | | | | |электронного| | | | | | | | | сообщения | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |---|---------|------------|------------|------------|---------|------------|------------| | | | | | | | | | |---|---------|------------|------------|------------|---------|------------|------------| | | | | | | | | | |---|---------|------------|------------|------------|---------|------------|------------| ______________ Приложение № 4 УТВЕРЖДЕНЫ приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. № 239 ОСОБЕННОСТИ формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг 1. Настоящие Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, установлены в соответствии с пунктом 18 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 (далее - Правила). 2. Электронному сообщению, указанному в пункте 3 Правил (далее - электронное сообщение) и принятому Росфинмониторингом, присваивается статус "принято" и формируется квитанция о приеме электронного сообщения, которая размещается в личном кабинете. 3. Электронному сообщению, не принятому Росфинмониторингом, присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе в принятии электронного сообщения, которое размещается в личном кабинете. 4. Квитанция о приеме и уведомление об отказе в принятии электронного сообщения формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8. 5. Состав сведений, из которых формируются квитанция о приеме и уведомление об отказе в принятии электронного сообщения, приведен в таблицах 1 и 2. Таблица 1 Состав сведений квитанции о приеме электронного сообщения |-------|---------------------------------------------------------| | № п/п | Наименование показателя | |-------|---------------------------------------------------------| | 1. |Сведения об организации, направившей электронное | | |сообщение | |-------|---------------------------------------------------------| | 2. |Сведения об электронном сообщении | |-------|---------------------------------------------------------| | 3. |Результат проверки электронного сообщения | |-------|---------------------------------------------------------| | 4. |Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме| |-------|---------------------------------------------------------| | 5. |Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное | | |сообщение | |-------|---------------------------------------------------------| ______________ Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966 Прошедшему процедуры проверки, порядок осуществления которых определен в приложении № 3 к приказу, утверждающему настоящие Особенности Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43, 44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558; 2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66, № 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582) Не прошедшему процедуры проверки, порядок осуществления которых определен в приложении № 3 к приказу, утверждающему настоящие Особенности Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml Таблица 2 Состав сведений уведомления об отказе в принятии электронного сообщения |-------|---------------------------------------------------------| | № п/п | Наименование показателя | |-------|---------------------------------------------------------| | 1. |Сведения об организации, направившей электронное | | |сообщение | |-------|---------------------------------------------------------| | 2. |Сведения об электронном сообщении | |-------|---------------------------------------------------------| | 3. |Сведения о причинах отказа в приеме электронного | | |сообщения | |-------|---------------------------------------------------------| | 4. |Сведения о дате и времени формирования уведомления об | | |отказе | |-------|---------------------------------------------------------| | 5. |Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное | | |сообщение | |-------|---------------------------------------------------------| 6. Форматы и структура квитанции о приеме и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований) размещаются Росфинмониторингом на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Росфинмониторинга) и применяются им по истечении 60 календарных дней со дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга. 7. Изменения в форматы и структуры квитанции о приеме и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований) применяются по истечении 45 календарных дней после дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга. ____________