О внесении изменений в приказ Федеральной налоговой службы от 19.07.2018 № ММВ-7-2/460@ "Об утверждении форм и форматов направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств) в электронной форме"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА ПРИКАЗ Москва 17 сентября 2021 г. № ЕД-7-2/816@ О внесении изменений в приказ Федеральной налоговой службы от 19.07.2018 № ММВ-7-2/460@ "Об утверждении форм и форматов направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств) в электронной форме" Зарегистрирован Минюстом России 8 декабря 2021 г. Регистрационный № 66231 В соответствии с пунктом 3 статьи 86 части первой Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3824; 2016, № 27, ст. 4173), пунктом 1 Положения о Федеральной налоговой службе, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.09.2004 № 506 "Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 40, ст. 3961; 2017, № 15, ст. 2194), в целях приведения форм документов, предусмотренных Налоговым кодексом Российской Федерации и используемых налоговыми органами при реализации своих полномочий в отношениях, регулируемых законодательством о налогах и сборах, в соответствие с изменениями законодательства Российской Федерации, а также в связи с принятием Федерального закона от 23.11.2020 № 374-ФЗ "О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 48, ст. 7627; 2021, № 1, ст. 9) и Федерального закона от 17.02.2021 № 6-ФЗ "О внесении изменений в часть первую Налогового кодекса Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, № 8, ст. 1196) приказываю: 1. Внести в приказ Федеральной налоговой службы от 19.07.2018 № ММВ-7-2/460@ "Об утверждении форм и форматов направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств) в электронной форме" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 02.10.2018, регистрационный номер 52306) с изменениями, внесенными приказом ФНС России от 27.08.2020 № ЕД-7-2/608@ "О внесении изменений в приложения к приказу Федеральной налоговой службы от 19.07.2018 № ММВ-7-2/460@ "Об утверждении форм и форматов направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств) в электронной форме" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2020, регистрационный номер 59802), следующие изменения: 1.1. В пункте 1: абзацы десятый - двенадцатый признать утратившими силу; дополнить абзацами следующего содержания: "форму запроса о представлении копий документов (информации), предусмотренных пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации" согласно приложению № 12 к настоящему приказу; формат направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств) в электронной форме согласно приложению № 13 к настоящему приказу."; 1.2. Приложение № 1 "Запрос о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов)" изложить в редакции согласно приложению № 1 к настоящему приказу; 1.3. Приложения № № 9 - 11 признать утратившими силу; 1.4. Дополнить приложением № 12 "Запрос о представлении копий документов (информации), предусмотренных пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации" согласно приложению № 2 к настоящему приказу; 1.5. Дополнить приложением № 13 "Формат направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств) в электронной форме" согласно приложению № 3 к настоящему приказу. 2. Руководителям (исполняющим обязанности руководителя) управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации, начальникам (исполняющим обязанности начальника) межрегиональных инспекций ФНС России по крупнейшим налогоплательщикам довести настоящий приказ до нижестоящих налоговых органов и обеспечить его применение. 3. Установить, что настоящий приказ вступает в силу по истечении шести месяцев со дня его официального опубликования. 4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы контроля за соблюдением законодательства о налогах и сборах, за правильностью исчисления, полнотой и своевременностью уплаты (перечисления) в бюджетную систему Российской Федерации налогов, сборов и страховых взносов. Руководитель Федеральной налоговой службы Д.В.Егоров Приложение № 1 к приказу ФНС России от 17 сентября 2021 г. № ЕД-7-2/816@ Приложение № 1 к приказу ФНС России от 19.07.2018 № ММВ-7-2/460@ Форма по КНД 1123201 ____________ дата запроса №___________ номер запроса ______________________________ сокращенное наименование банка или филиала банка ______________________________ ИНН, КПП, БИК, регистрационный номер банка по КГРКО 1 , порядковый номер филиала банка по КГРКО Запрос о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов) В соответствии с: пунктами 2 и 4 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации и в связи с: проведением в отношении _________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ___________________________________________________________________ предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) ______________________________ налоговой проверки __________________ выездной/ повторной выездной/камеральной 4 проведением в отношении ________________________________________ 2 Ф.И.О . 3 физического лица, не являющегося __________________________________________________________________ индивидуальным предпринимателем (указывается в именительном падеже) ______________________________ налоговой проверки при наличии согласия выездной/ повторной выездной/ камерально й 4 ___________________________________________________________________ руководителя вышестоящего налогового органа/ руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов,/ заместителя руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, 4 о направлении запроса в банк: _________________ ______________________ вид документа о согласии наименование и код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк от ________ №____________ _______________________________________ дата и номер документа о согласии Ф.И.О. 3 лица, согласовавшего направление запроса в банк проведением в отношении _________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ___________________________________________________________________________ предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) ______________________________________ налоговой проверки, являющегося выездной/ повторной выездной/ камеральной 4 участником ____________________________ с указанной в настоящем запросе сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) 4 ______________________________________________________ организацией ликвидированной/ реорганизованной/ иностранной 4 истребованием у _______________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ___________________________________________________________________ предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) документов (информации) в соответствии со статьей 93 1 Налогового кодекса Российской Федерации истребованием у _______________________________________________ 2 Ф.И.О. 3 физического лица, не являющегося ___________________________________________________________________ индивидуальным предпринимателем (указывается в именительном падеже) документов (информации) в соответствии с пунктом 1 статьи 93 1 Налогового кодекса Российской Федерации при наличии согласия ____________________ руководителя вышестоящего налогового __________________________________________________________________ органа/руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, заместителя руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, 4 о направлении запроса в банк: _________________ ______________________ вид документа о согласии наименование и код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк от ________ №____________ _______________________________________ дата и номер документа о согласии Ф.И.О. 3 лица, согласовавшего направление запроса в банк истребованием у ________________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ____________________________________________________________________ предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) документов (информации) в соответствии со статьей 93 1 Налогового кодекса Российской Федерации, являющегося участником ________________________ сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) 4 с указанной в настоящем запросе ________________________ организацией ликвидированной/ реорганизованной/ иностранной 4 вынесением в отношении _________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ____________________________________________________________________ предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) решения о взыскании налога принятием в отношении __________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ____________________________________________________________________ предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) решения ___________________________________________________________ о приостановлении операций по счетам, приостановлении переводов электронных денежных средств/ ____________________________________________________________________ об отмене приостановления операций по счетам, отмене приостановления переводов электронных денежных средств 4 поступлением в отношении _______________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ____________________________________________________________________ предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) запроса уполномоченного органа иностранного государства в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации поступлением от ________________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ___________________________________________________________________ предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) заявления о возврате суммы излишне уплаченного или излишне взысканного налога от ________№__ в котором указан счет, сведения о котором не представлены в налоговый орган в соответствии с пунктом 1 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации частью 5 статьи 7 Федерального закона от 03.06.2009 № 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" и в связи с: проведением в отношении ________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 ___________________________________________________________________ индивидуального предпринимателя (указывается в именительном падеже) контроля за соблюдением платежным агентом обязанностей по сдаче в кредитную организацию полученных от плательщиков при приеме платежей наличных денежных средств для зачисления в полном объеме на свой специальный банковский счет (счета), а также по использованию платежным агентом и поставщиком специальных банковских счетов для осуществления расчетов при приеме платежей частью 2 статьи 14 2 Федерального закона от 27.06.2011 № 161-ФЗ "О национальной платежной системе" и в связи с: ___________________________________________ проведением в отношении ________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 __________________________________________________________________ индивидуального предпринимателя (указывается в именительном падеже) контроля за соблюдением банковским платежным агентом (субагентом) обязанностей по сдаче оператору по переводу денежных средств, полученных от физических лиц, наличных денежных средств для зачисления на свой специальный банковский счет (счета), а также по использованию банковским платежным агентом (субагентом) указанных специальных банковских счетов для осуществления расчетов пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 22.05.2003 № 54-ФЗ "О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении расчетов в Российской Федерации" и в связи с: осуществлением в отношении _____________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 __________________________________________________________________ индивидуального предпринимателя (указывается в именительном падеже) контроля и надзора за соблюдением законодательства Российской Федерации о применении контрольно-кассовой техники, а также за полнотой учета выручки в организациях и у индивидуальных предпринимателей в отношении 5 : ________________________________________________________________________ сокращенное наименование организации (обособленное подразделение организации), Ф.И.О. 3 индивидуального ________________________________________________________________________ предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) дата рождения 6 _______________________, место рождения 6 ____________________, проживающего по адресу 6 _________________________________________________, почтовый индекс, субъект Российской Федерации, район, город, населенный пункт, ________________________________________________________________________ улица (проспект, переулок и так далее), номер дома (владения), номер корпуса (строения), номер квартиры имеющего документ, удостоверяющий личность 6 ______________________________, наименование документа, серия и номер, дата выдачи ИНН 7 /КИО 8 КПП 7 необходимо представить справку о наличии счетов (специальных банковских счетов) ________________________________ 9 , действовавших __________________________ 10 . Указанную справку в течение трех рабочих дней со дня получения настоящего запроса необходимо представить в ____________________________________________. наименование налогового органа и его код в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи со ссылкой на идентификатор ____________________________________________________________. идентификатор настоящего запроса Контактный телефон и Ф.И.О 3 должностного лица налогового органа _________ ___________________________ руководитель (заместитель руководителя) налогового органа ______________________ личная подпись __________________ Ф.И.О. 3 ______________________________ 1 Регистрационный номер, присвоенный Банком России, порядковый номер филиала банка заполняются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО). При этом для филиала банка указывается регистрационный номер, присвоенный Банком России, и порядковый номер филиала. Для подразделений Банка России указанные номера не заполняются. 2 Нужное отметить знаком "X". Неотмеченные позиции в направляемом запросе не отражаются. 3 Отчество указывается при наличии. 4 Нужное указать. 5 Лицо, в отношении которого сформирован запрос. 6 Указывается информация в отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, имеющаяся у налогового органа. 7 В отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, ИНН указывается при наличии. В отношении индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, КПП не указывается. В отношении организации КПП не указывается в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) организации с учетом счетов (специальных банковских счетов) всех обособленных подразделений организации. В случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) обособленного подразделения организации указывается КПП по месту нахождения обособленного подразделения организации. В случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) организации без учета счетов (специальных банковских счетов) обособленных подразделении организации указывается КПП по месту нахождения (администрирования) организации. 8 Код иностранной организации. 9 Указывается один из следующих вариантов: "в банке с учетом информации филиалов банка"; "в банке без учета информации филиалов банка"; "в вышеуказанном филиале банка"; "в вышеуказанном подразделении Банка России". 10 Указывается один из следующих вариантов: "по состоянию на "_"________20__г." (в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует); "в период с "__" ________ 20__ г. по "__" ________ 20__ г."." (в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует). Приложение № 2 к приказу ФНС России от 17 сентября 2021 г. № ЕД-7-2/816@ Приложение № 12 к приказу ФНС России от 19.07.2018 № ММВ-7-2/460@ Форма по КНД 1123354 ____________ дата запроса № ___________ номер запроса ______________________________ сокращенное наименование банка или филиала банка ______________________________ ИНН, КПП, БИК, регистрационный номер банка по КГРКО 1 , порядковый номер филиала банка по КГРКО Запрос о представлении копий документов (информации), предусмотренных пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации В соответствии с: пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации и в связи с: проведением в отношении _________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ___________________________________________________________________ предпринимателя (указывается в именительном падеже) ______________________________ налоговой проверки __________________ выездной/ повторной выездной/камеральной 4 проведением в отношении _________________________________________ 2 Ф.И.О . 3 физического лица, не являющегося __________________________________________________________________ индивидуальным предпринимателем (указывается в именительном падеже) ______________________________ налоговой проверки при наличии согласия выездной/ повторной выездной/ камерально й 4 ___________________________________________________________________ руководителя вышестоящего налогового органа/ руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов,/ заместителя руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, 4 о направлении запроса в банк: _________________ ______________________ вид документа о согласии наименование и код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк от ________ №____________ _______________________________________ дата и номер документа о согласии Ф.И.О. 3 лица, согласовавшего направление запроса в банк истребованием у _______________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ___________________________________________________________________ предпринимателя (указывается в именительном падеже) документов (информации) в соответствии со статьей 93 1 Налогового кодекса Российской Федерации истребованием у _______________________________________________ 2 Ф.И.О. 3 физического лица, не являющегося ___________________________________________________________________ индивидуальным предпринимателем (указывается в именительном падеже) документов (информации) в соответствии с пунктом 1 статьи 93 1 Налогового кодекса Российской Федерации при наличии согласия ____________________ руководителя вышестоящего налогового __________________________________________________________________ органа/руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, заместителя руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, 4 о направлении запроса в банк: _________________ ______________________ вид документа о согласии наименование и код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк от ________ №____________ _______________________________________ дата и номер документа о согласии Ф.И.О. 3 лица, согласовавшего направление запроса в банк вынесением в отношении _________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ____________________________________________________________________ предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) решения о взыскании налога принятием в отношении __________________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ____________________________________________________________________ предпринимателя (указывается в именительном падеже) решения ___________________________________________________________ о приостановлении операций по счетам, приостановлении переводов электронных денежных средств/ ____________________________________________________________________ об отмене приостановления операций по счетам, отмене приостановления переводов электронных денежных средств 4 поступлением в отношении _______________________________________ 2 сокращенное наименование организации, Ф.И.О. 3 индивидуального ____________________________________________________________________ предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем (указывается в именительном падеже) запроса уполномоченного органа иностранного государства в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации в отношении 5 : ________________________________________________________________________ сокращенное наименование организации (обособленное подразделение организации), Ф.И.О. 3 индивидуального ________________________________________________________________________ предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже) дата рождения 6 _______________________, место рождения 6 ____________________, проживающего по адресу 6 _________________________________________________, почтовый индекс, субъект Российской Федерации, район, город, населенный пункт, ________________________________________________________________________ улица (проспект, переулок и так далее), номер дома (владения), номер корпуса (строения), номер квартиры имеющего документ, удостоверяющий личность 6 ______________________________, наименование документа, серия и номер, дата выдачи ИНН 7 /КИО 8 КПП 7 необходимо представить копии документов (информацию):________________________ __________________________________________________________________________ (в соответствии с пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации указывается нужное: копии паспортов лиц, имеющих право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента, доверенностей на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента, документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (включая договор на открытие счета, заявление на открытие (закрытие) счета, договор на обслуживание с использованием системы "клиент - банк", документы и информацию, предоставляемые клиентом (его представителями) при открытии счета), карточек с образцами подписей и оттиска печати, а также информация в электронной форме или на бумажном носителе о бенефициарных владельцах (включая информацию, полученную банком при идентификации бенефициарных собственников), выгодоприобретателях (включая информацию в отношении отдельных операций или за определенный период), представителях клиента) по состоянию на _________________________________ дата 2 за период с ___________________ по __________________ дата дата 2 в отношении счета № ________________________________ номер счета 2 в отношении всех действовавших счетов. 2 в отношении отдельных операций 9 : п/п № счета Валюта счета Дата и время совершения операции (дд.мм.гг чч:мм:сс) (поправка мск) Сумма операции по счету 2 по дебету (руб., коп./вал.) (грамм/вал) по кредиту (руб., коп./вал.) (грамм/вал) 2 3 4 5 6 Настоящий запрос касается копий документов (информации) ________________. 10 Указанные копии документов (информацию) в течение трех рабочих дней со дня получения настоящего запроса необходимо представить в _________________________ наименование налогового органа и его код со ссылкой на идентификатор ________________________________________________ идентификатор настоящего запроса в электронной форме. Информация о бенефициарных владельцах (включая информацию, полученную банком при идентификации бенефициарных собственников) может быть представлена на бумажном носителе. 2 Информация о выгодоприобретателях может быть представлена на бумажном носителе. 2 Информация о представителях клиента может быть представлена на бумажном носителе. 2 Контактный телефон и Ф.И.О 3 должностного лица налогового органа: _________. ___________________________ руководитель (заместитель руководителя) налогового органа ________________ личная подпись __________________ Ф.И.О. ______________________________ 1 Регистрационный номер, присвоенный Банком России, порядковый номер филиала банка заполняются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО). При этом для филиала банка указывается регистрационный номер, присвоенный Банком России, и порядковый номер филиала. Для подразделений Банка России указанные номера не заполняются. 2 Нужное отметить знаком "X". Неотмеченные позиции в направляемом запросе не отражаются. 3 Отчество указывается при наличии. 4 Нужное указать. 5 Лицо, в отношении которого сформирован запрос. 6 Указывается информация в отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, имеющаяся у налогового органа. 7 В отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, ИНН указывается при наличии. В отношении индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, КПП не указывается. В отношении организации КПП не указывается в случае составления запроса в отношении вкладов (депозитов) организации с учетом вкладов (депозитов) всех обособленных подразделений организации. В случае составления запроса в отношении вкладов (депозитов) обособленного подразделения организации указывается КПП по месту нахождения обособленного подразделения организации. В случае составления запроса в отношении вкладов (депозитов) организации без учета вкладов (депозитов) обособленных подразделений организации указывается КПП по месту нахождения (администрирования) организации. 8 Код иностранной организации. 9 Таблица заполняется с учетом следующих особенностей. Информация указывается в порядке осуществления операций по счету. В графе 3 указывается код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК(ИСО 4217) 003-97) 014-2000 (ОКВ). Для счета в драгоценных металлах код валюты счета указывается в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют). В графах 5 - 6 указываются суммы в единицах валюты счета, где целая часть отделяется от дробной части знаком тире "-", дробная часть указывается двумя знаками. Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах. 10 Указывается один из следующих вариантов: "в банке с учетом информации филиалов банка"; "в банке без учета информации филиалов банка"; "в вышеуказанном филиале банка"; "в вышеуказанном подразделении Банка России". Приложение № 3 к приказу ФНС России от 17 сентября 2021 г. № ЕД-7-2/816@ Приложение № 13 к приказу ФНС России от 19.07.2018 № ММВ-7-2/460@ ФОРМАТ НАПРАВЛЕНИЯ НАЛОГОВЫМ ОРГАНОМ ЗАПРОСОВ В БАНК (ОПЕРАТОРУ ПО ПЕРЕВОДУ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ) В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ 1. Настоящий формат описывает требования к XML файлам (далее - файлам обмена) передачи по телекоммуникационным каналам связи в целях обеспечения электронного документооборота по представлению в налоговый орган и направлению из налогового органа документов, используемых налоговыми органами при реализации своих полномочий в отношениях, регулируемых законодательством о налогах и сборах. 2. Данные в электронной форме представляются в виде XML-файлов в кодировке Windows-1251. 3. Номер версии настоящего формата 4.01. II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА 4. Имя файла обмена должно иметь следующий вид: RAK_OGGGGMMDD_N, где: R - префикс, определяющий тип файла: ZSN - для запроса о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов); ZSO - для запроса о представлении справок об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств; ZSV - для запроса о представлении выписок по операциям на счетах (специальных банковских счетах), по операциям по вкладам (депозитам), справок о переводах остатка электронных денежных средств; ZSD - для запроса о представлении копий документов (информации), предусмотренных пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации; А - принимает значения: 1 - для первичного зашифрованного файла; 2 - 9 - для исправленного зашифрованного файла; К - идентификатор получателя информации, имеет вид: bbbbbbb - код банка (филиала банка), заключившего договор, или подразделения Банка России, в который(ое) или через который(ое) направляется зашифрованный файл, включающий с 3 по 9 разряды банковского идентификационного кода (БИК) участника расчетов на территории Российской Федерации в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов в платежной системе Банка России (далее - Справочник БИК), ведение которого осуществляется в соответствии с Положением Банка России от 24.09.2020 № 732-П "О платежной системе Банка России" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 10.11.2020, регистрационный номер 60810) с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 25.03.2021 № 5756-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 сентября 2020 года№ 732-П "О платежной системе Банка России" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 26.05.2021, регистрационный номер 63632) (далее - код банка (филиала банка); О - идентификатор отправителя информации, имеет вид: КККК - код налогового органа, направившего сообщение, в соответствии со Справочником кодов обозначений налоговых органов для целей учета налогоплательщиков (далее - СОУН) (4 символа с лидирующими нулями); GGGG - год направления передаваемого файла, ММ - месяц направления передаваемого файла, DD - день направления передаваемого файла; N - порядковый номер файла в течение дня (6 цифр с лидирующими нулями, начиная с 1). Расширение имени файла имеет вид: Xml - в наименовании файла в электронной форме; Vrb - в наименовании зашифрованного файла. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами. Параметры первой строки файла обмена Первая строка XML файла должна иметь следующий вид: Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид: R_N, где: R - префикс, определяющий тип файла; N - идентификационный номер версии схемы файла обмена. Расширение имени файла - xsd. XML схема файла обмена приводится отдельным файлом. 5. Логическая модель файла обмена. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах настоящего формата. Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения: наименование элемента. Приводится полное наименование элемента 1 ; ______________________________ 1 В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного наличия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке. сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML; признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы; формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: Т - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное). Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k) или Т(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид Т(0-k). В случае если максимальное количество знаков не ограничено, формат имеет вид Т(n-). Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (то есть число целое), то формат числового значения имеет вид N(m). Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в сети интернет по электронному адресу: http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента; признак обязательности элемента определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - присутствие элемента в файле обмена необязательно, то есть элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и тому подобному), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например, "ОК". В случае если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например, "НМ", "ОКМ". К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например, "НУ", "ОКУ"; дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и тому подобного), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и тому подобного) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и тому подобного) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента. 6. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СПРАВКИ О НАЛИЧИИ СЧЕТОВ (СПЕЦИАЛЬНЫХ БАНКОВСКИХ СЧЕТОВ, ВКЛАДОВ, ДЕПОЗИТОВ) В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ Структура наименования файла: ZSNAK_OGGGGMMDD_N.xml, где: ZSN - префикс файла запроса о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов). Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата. Имя файла, содержащего XML схему файла обмена: ZSN_401.xsd. Таблица 6.1 Файл обмена (Файл)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Идентификатор файлаИдЭСАТ(=36)О Типовой элемент Код формы отчетности по КНДКНДАТ(=7)ОК Принимает значение: 1123201,1123306 Тип информацииТипИнфАТ(=10)О Принимает значение: "ЗАПНОНАЛИЧ" Версия программы, с помощью которой сформирован файлВерсПрогАТ(1-40)О Принимает значение: Телефон отправителяТелОтпрАТ(1-20)О Должность отправителяДолжнОтпрАТ(1-100)О Фамилия отправителяФамОтпрАТ(1-60)О Версия форматаВерсФормАN(4.2)О Принимает значение: "4.01" Состав и структура документаЗАПНОНАЛИЧСО Состав элемента представлен в таблице 6.2 Таблица 6.2 Состав и структура документа (ЗАПНОНАЛИЧ)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак тина элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Номер запроса налогового органаНомЗапрАТ(1-10)О Дата запроса налогового органаДатаЗапрАО Типовой элемент Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Вид запросаВидЗапрАТ(=1)О Принимает значение: 1 - запрос о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов) (к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос); 6 - запрос о представлении справки о наличии вкладов (депозитов) Тип запросаТипЗапрАТ(=1)О Принимает значение: 1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты) в филиалах банка); 2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в филиалах банка); 3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом филиале банка); 4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России) Идентификатор запросаИдЗапрАТ(=22)О Типовой элемент Мотивировочная часть запросаМотивЗапрСО Состав элемента представлен в таблице 6.3 Сведения о налоговом органеСвНОСО Типовой элемент Сведения о банке (филиале банка)|СвБанкСО Типовой элемент Сведения о подразделении Банка РоссииСвУБРСО Типовой элемент Сведения о лице, в отношении которого сформирован запросСвПлСО Типовой элемент Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), действовавших по состоянию на дату|ДейстПоСостСО Состав элемента представлен в таблице 6.5 (элемент заполняется в случае составления запроса в отношении: счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует; вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует) Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), имеющихся (имевшихся) за периодИмПериодСО Состав элемента представлен в таблице 6.6 (элемент заполняется в случае составления запроса в отношении: счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует; вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует) Руководитель (заместитель руководителя) налогового органаРуководительСО Типовой элемент . Таблица 6.3 Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр) Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак тина элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Код основания запросаКодОсновАТ(=1)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1 Обоснование запросаОбосновСОМ Состав элемента представлен в таблице 6.4 Таблица 6.4 Обоснование запроса (Обоснов)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Код обоснования запросаКодОбосновАN(2)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2 Вид налоговой проверкиВидПровАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - выездная налоговая проверка; 2 - повторная выездная налоговая проверка; 3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если = Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банкНаимНОАТ(1-160)НУ По справочнику СОУН. Заполняется, если = Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банкКодНОАТ(=4)НУ Типовой элемент . Заполняется, если = Должность лица, согласовавшего направление запроса в банкДолжнЛицСоглАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - руководитель вышестоящего налогового органа; 2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов; 3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов. Заполняется, если = Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банкФИОЛицСоглАТ(1-100)НУ Заполняется, если = Вид документа о согласии направления запроса в банкВидДокСоглАТ(1-50)НУ Заполняется, если = Дата документа о согласии направления запроса в банкДатаДокСоглАНУ Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется, если = Номер документа о согласии направления запроса в банкНомерДокСоглАТ(1-50)НУ Заполняется, если = Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций)ВидСделкиАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - сделка (операция); 2 - совокупность сделок (операций). Заполняется, если = Статус организации, в отношении которой направляется запросТип ЛицаАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - ликвидированная организация; 2 - реорганизованная организация; 3 - иностранная организация. Заполняется, если = Вид решенияВидРешПрАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств; 2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств. Заполняется, если = "8" Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обоснованииСвПлОбосновСО Типовой элемент Таблица 6.5 Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), действовавших по состоянию на дату (ДейстПоСост)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация По состоянию на датуДатаПоСостАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Таблица 6.6 Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), имеющихся (имевшихся) за период (ИмПериод)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Дата начала периодаДатаНачАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Дата конца периодаДатаКонАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД 7. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СПРАВКИ ОБ ОСТАТКАХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ (ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ) НА СЧЕТАХ (СПЕЦИАЛЬНЫХ БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ, ВКЛАДАХ, ДЕПОЗИТАХ), ОБ ОСТАТКАХ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ Структура наименования файла: ZSOAK_OGGGGMMDD_N.xml, где: ZSO - префикс файла запроса о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств). Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата. Имя файла, содержащего XML схему файла обмена: ZSO_401.xsd. Таблица 7.1 Файл обмена (Файл)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Идентификатор файлаИдЭСАТ(=36)О Типовой элемент Код формы отчетности по КНДКНДАТ(=7)ОК Принимает значение: 1123202, 1123307, 1123304 Тип информацииТипИнфАТ(=10)О Принимает значение: "ЗАПНООСТАТ" Версия программы, с помощью которой сформирован файлВерсПрогАТ(1-40)О Принимает значение: Телефон отправителяТелОтпрАТ(1-20)О Должность отправителяДолжнОтпрАТ(1-100)О Фамилия отправителяФамОтпрАТ(1-60)О Версия форматаВерсФормАN(4.2)О Принимает значение: "4.01" Состав и структура документаЗАПНООСТАТСО Состав элемента представлен в таблице 7.2 Таблица 7.2 Состав и структура документа (ЗАПНООСТАТ)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Номер запроса налогового органаНомЗапрАТ(1-10)О Дата запроса налогового органаДатаЗапрАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Вид запросаВидЗапрАТ(=1)О Принимает значение:

2 - запрос о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах) (к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос); 4 - запрос о представлении справки об остатках электронных денежных средств; 7 - запрос о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на вкладах (депозитах) Тип запросаТипЗапрАТ(=1)О Принимает значение: 1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты, ЭДС) в филиалах банка); 2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в филиалах банка); 3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в этом филиале банка); 4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России) Идентификатор запросаИдЗапрАТ(=22)О Типовой элемент Мотивировочная часть запросаМотивЗапрСО Состав элемента представлен в таблице 7.3 Сведения о налоговом органеСвНОСО Типовой элемент Сведения о банке (филиале банка) |СвБанкСО Типовой элемент Сведения о подразделении Банка РоссииСвУБРСО Типовой элемент Сведения о лице, в отношении которого сформирован запросСвПлСО Типовой элемент Запрос об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств |ПоВсемСО Состав элемента представлен в таблице 7.5 Запрос об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на следующих счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средствПоУказаннымСОМ Состав элемента представлен в таблице 7.8 Руководитель (заместитель руководителя) налогового органаРуководительСО Типовой элемент Таблица 7.3 Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Код основания запросаКодОсновАТ(=1)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1 Обоснование запросаОбосновСОМ Состав элемента представлен в таблице 7.4 Таблица 7.4 Обоснование запроса (Обоснов) Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элемента Дополнительная информация Код обоснования запросаКодОбосновАN(2)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2 Вид налоговой проверкиВидПровАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - выездная налоговая проверка; 2 - повторная выездная налоговая проверка; 3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если = Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банкНаимНОАТ(1-160)НУ По справочнику СОУН. Заполняется, если = Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банкКодНОАТ(=4)НУ Типовой элемент . Заполняется, если = Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк ДолжнЛицСогл А Т(=1) НУ Принимает значение: 1 - руководитель вышестоящего налоге органа; 2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налог сборов; 3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору области налогов и сборов. Заполняется, если = Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк ФИОЛицСогл А Т(1-100) НУ Заполняется, если = Вид документа о согласии направления запроса в банк ВидДокСогл А Т(1-50) НУ Заполняется, если = Дата документа о согласии направления запроса в банк ДатаДокСогл А НУ Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется, если = Номер документа о согласии направления запроса в банк НомерДокСогл А Т(1-50) НУ Заполняется, если = Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) ВидСделки А Т(=1) НУ Принимает значение: 1 - сделка (операция); 2 - совокупность сделок (операций). Заполняется, если = Статус организации, в отношении которой направляется запрос ТипЛица А Т(=1) НУ Принимает значение: 1 - ликвидированная организация; 2 - реорганизованная организация; 3 - иностранная организация. Заполняется, если = Вид решенияВидРешПрАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств; 2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств. Заполняется, если = "8" Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обоснованииСвПлОбосновСО Типовой элемент Таблица 7.5 Запрос об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств (ПоВсем)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Об остатках денежных средств (драгоценных металлов) по состоянию на датуОстПоСостАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Действовавших по состоянию на дату 1 |НаДатуСО Состав элемента представлен в таблице 7.6 Действовавших в период 2 ВПериодСО Состав элемента представлен в таблице 7.7 ______________________________ 1 Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении: счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует; вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует; электронных средств платежа, право использования которых было предоставлено лицу, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на указанную дату. 2 Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении: счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует; вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует; электронных средств платежа, право использования которых было предоставлено лицу, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на любую дату, относящуюся к указанному периоду. Таблица 7.6 Действовавших по состоянию на дату (На Дату)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация ДатаДейстНоСостАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Таблица 7.7 Действовавших в период (ВПериод)Наименование элементаСокращенное наименование (код)элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Дата начала периодаДатаНачАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Дата конца периодаДатаКонАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Таблица 7.8 Запрос об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на следующих счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств (ПоУказанным)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Номер по порядкуПорядкНомСчАN(10)О Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)НомСчАТ(1-20)О КЭСП - корпоративное электронное средство платежа; ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа; НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115- ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2021, № 27, ст. 5183) Об остатках денежных средств (драгоценных металлов) по состоянию на датуПоСостАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Владелец счетаВладСчСНУ Состав элемента представлен в таблице 7.9. Является обязательным для ВидЗапр="2" Таблица 7.9 Владелец счета (ВладСч)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак тина элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Владельцем счета является лицо, в отношении которого сформирован запрос 3 |Указ ЛицоПТ(=20)О Принимает значение: "счет названного лица". Иное лицо, являющееся владельцем счета 4 ИноеЛицоСО Типовой элемент . Правила заполнения в зависимости от данных реквизита не применяются ______________________________ 3 Элемент заполняется, если владельцем счета (специального банковского счета) (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, и информация в отношении данного лица, а также других владельцев этого счета (клиентов банка), не указывается 4 Элемент заполняется, если владельцем номинального счета, счета эскроу, публичного депозитного счета (клиентом банка) не является лицо, в отношении которого сформирован запрос, но депонентом и (или) бенефициаром по нему является лицо, в отношении которого сформирован запрос 8. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ВЫПИСКИ ПО ОПЕРАЦИЯМ НА СЧЕТАХ (СПЕЦИАЛЬНЫХ БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ), ПО ОПЕРАЦИЯМ ПО ВКЛАДАМ (ДЕПОЗИТАМ), СПРАВОК О ПЕРЕВОДАХ ОСТАТКА ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ Структура наименования файла: ZSVAK_OGGGGMMDD_N.xml, где: ZSV - префикс файла запроса о представлении выписок по операциям на счетах (специальных банковских счетах), по операциям по вкладам (депозитам), справок о переводах остатка электронных денежных средств. Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата. Имя файла, содержащего XML схему файла обмена: ZSV_401.xsd. Таблица 8.1 Файл обмена (Файл)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак тина элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Идентификатор файлаИдЭСАТ(=36)О Типовой элемент Код формы отчетности по КНДКНДАТ(=7)ОК Принимает значение: 1123203, 1123308, 1123305 Тип информацииТипИнфАТ(=10)О Принимает значение: "ЗАПНОВЫПИС" Версия программы, с помощью которой сформирован файлВерсПрогАТ(1-40)О Принимает значение: Телефон отправителяТелОтпрАТ(1-20)О Должность отправителяДолжнОтпрАТ(1-100)О Фамилия отправителяФамОтпрАТ(1-60)О Версия форматаВерсФормАN(4.2)О Принимает значение: "4.01" Состав и структура документаЗАПНОВЫПИССО Состав элемента представлен в таблице 8.2 Таблица 8.2 Состав и структура документа (ЗАПНОВЫПИС)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Номер запроса налогового органаНомЗапрАТ(1-10)О Дата запроса налогового органаДатаЗапрАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Вид запросаВидЗапрАТ(=1)О Принимает значение: 3 - запрос о представлении выписок по операциям на счетах (специальных банковских счетах) (к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос); 5 - запрос о представлении справки о переводах остатка электронных денежных средств; 8 - запрос о представлении выписок по операциям по вкладам (депозитам) Тип запросаТипЗапрАТ(=1)О Принимает значение: 1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты, ЭДС) в филиалах банка); 2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в филиалах банка); 3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в этом филиале банка); 4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России) Идентификатор запросаИдЗапрАТ(=22)О Типовой элемент Мотивировочная часть запросаМотивЗапрСО Состав элемента представлен в таблице 8.3 Сведения о налоговом органеСвНОСО Типовой элемент Сведения о банке (филиале банка) |СвБанкСО Типовой элемент Сведения о подразделении Банка России СвУБРС О Типовой элемент Сведения о лице, в отношении которого сформирован запросСвПлСО Типовой элемент Запрос выписки по операциям на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), о переводах электронных денежных средств | ПоВсемСО Состав элемента представлен в таблице 8.5 Запрос выписки по операциям на счете (специальном банковском счете, вкладе, депозите), о переводах электронных денежных средств ПоУказанным С ОМ Состав элемента представлен в таблице 8.8 Руководитель (заместитель руководителя) налогового | органаРуководительСО Типовой элемент Таблица 8.3 Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Код основания запросаКодОсновАТ(=1)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1 Обоснование запросаОбосновСОМ Состав элемента представлен в таблице 8.4 Таблица 8.4 Обоснование запроса (Обоснов) Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элемента Дополнительная информация Код обоснования запросаКодОбосновАN(2)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2 Вид налоговой проверкиВидПровАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - выездная налоговая проверка; 2 - повторная выездная налоговая проверка; 3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если = Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банкНаимНОАТ(1-160)НУ По справочнику СОУН. Заполняется, если = Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банкКодНОАТ(=4)НУ Типовой элемент . Заполняется, если = Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк ДолжнЛицСогл А Т(=1) НУ Принимает значение: 1 - руководитель вышестоящего налогового органа; 2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налог сборов; 3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов. Заполняется, если = Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк ФИОЛицСогл А Т(1-100) НУ Заполняется, если = Вид документа о согласии направления запроса в банк ВидДокСогл А Т(1-50) НУ Заполняется, если = Дата документа о согласии направления запроса в банк ДатаДокСогл А НУ Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется, если = Номер документа о согласии направления запроса в банк НомерДокСогл А Т(1-50) НУ Заполняется, если = Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) ВидСделки А Т(=1) НУ Принимает значение: 1 - сделка (операция); 2 - совокупность сделок (операций). Заполняется, если = Статус организации, в отношении которой направляется запрос Тип Лица А Т(=1) НУ Принимает значение: 1 - ликвидированная организация; 2 - реорганизованная организация; 3 - иностранная организация. Заполняется, если = Вид решения ВидРешПр А Т(=1) Н Принимает значение: 1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств; 2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств. Заполняется, если = "8" Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании СвПлОбоснов С О Типовой элемент Таблица 8.5 Запрос выписки по операциям на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), о переводах электронных денежных средств (ПоВсем)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак тина элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Дата начала периодаДатаНачАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Дата конца периодаДатаКонАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Действовавших по состоянию на дату 1 |НаДатуСО Состав элемента представлен в таблице 8.6 Действовавших в период 2 ВПериод С О Состав элемента представлен в таблице 8.7 ______________________________ 1 Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении: счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует; вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует; электронных средств платежа, право использования которых было предоставлено лицу, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на указанную дату. 2 Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении: счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует; вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует; электронных средств платежа, право использования которых было предоставлено лицу, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на любую дату, относящуюся к указанному периоду. Таблица 8.6 Действующих по состоянию на дату (НаДату)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак тина элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация ДатаДейстПоСостАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Таблица 8.7 Действовавших в период (ВПериод)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Дата начала периодаДатаНачАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Дата конца периодаДатаКонАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Таблица 8.8 Запрос выписки по операциям на счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), о переводах электронных денежных средств (ПоУказанным)Наименование элементаСокращенное наименование (код)элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Номер по порядкуПорядкНомСчАN(10)О Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)НомСчАТ(1-20)О КЭСП - корпоративное электронное средство платежа; ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа; НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Дата начала периодаДатаНачА О Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Номер по порядкуПорядкНомСчАN(10)О Дата конца периодаДатаКонА О Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Владелец счетаВладСчСНУ Состав элемента представлен в таблице 8.9. Является обязательным для Вид3апр="3" Таблица 8.9 Владелец счета (ВладСч)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Владельцем счета является лицо, в отношении которого сформирован запрос 3 |УказЛицоПТ(=20)О Принимает значение: "счет названного лица" Иное лицо, являющееся владельцем счета 4 ИноеЛицо С О Типовой элемент . Правила заполнения в зависимости от данных реквизита не применяются ______________________________ 3 Элемент заполняется, если владельцем счета (специального банковского счета) (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, и информация в отношении данного лица, а также других владельцев этого счета (клиентов банка), не указывается. 4 Элемент заполняется, если владельцем номинального счета, счета эскроу, публичного депозитного счета (клиентом банка) не является лицо, в отношении которого сформирован запрос, но депонентом и (или) бенефициаром по нему является лицо, в отношении которого сформирован запрос. 9. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ КОПИЙ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПУНКТОМ 2 1 СТАТЬИ 86 НАЛОГОВОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ Структура наименования файла: ZSDAK_OGGGGMMDD_N.xml, где: ZSD - префикс файла запроса о представлении копий документов (информации) в соответствии с пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации. Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата. Имя файла, содержащего XML схему файла обмена: ZSD_401.xsd. Таблица 9.1 Файл обмена (Файл)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Идентификатор файлаИдЭСАТ(=36)О Типовой элемент Код формы отчетности по КНДКНДАТ(=7)ОК Принимает значение: 1123354 Тип информацииТипИнфАТ(=10)О Принимает значение: "ЗАПНОДОКУМ" Версия программы, с помощью которой сформирован файлВерсПрогАТ(1-40)О Принимает значение: Телефон отправителяТелОтпрАТ(1-20)О Должность отправителяДолжнОтпрАТ(1-100)О Фамилия отправителяФамОтпрАТ(1-60)О Версия форматаВерсФормАN(4.2)О Принимает значение: "4.01" Состав и структура документаЗАПНОДОКУМСО Состав элемента представлен в Таблице 9.2 Таблица 9.2 Состав и структура документа (ЗАПНОДОКУМ)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Номер запроса налогового органаНомЗапрАТ(1-10)О Дата запроса налогового органаДатаЗапрАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Вид запросаВидЗапрАТ(=1)О Принимает значение: 9 - запрос о представлении копий документов (информации), предусмотренных пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации Тип запросаТипЗапрАТ(=1)О Принимает значение: 1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты, ЭДС) в филиалах банка); 2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в филиалах банка); 3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в этом филиале банка); 4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России) Идентификатор запросаИдЗапрАТ(=22)О Типовой элемент Мотивировочная часть запросаМотивЗапрСО Состав элемента представлен в таблице 9.3 Сведения о налоговом органеСвНОСО Типовой элемент Сведения о банке (филиале банка) | СвБанкСО Типовой элемент Сведения о подразделении Банка России СвУБР С О Типовой элемент Сведения о лице, в отношении которого сформирован запросСвПлСО Типовой элемент Запрос о представлении копий документов, действовавших по состоянию на дату |ДейстПоСостС О Состав элемента представлен в таблице 9.5 (элемент заполняется в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует) Запрос о представлении копий документов, имеющихся (имевшихся) за периодИмПериодСО Состав элемента представлен в таблице 9.6 (Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует) Запрос о представлении копий документов в отношении всех действовавших (по состоянию на дату/ в период) счетов |ПоВсемСО Состав элемента представлен в таблице 9.7 Запрос о представлении копий документов в отношении указанного счета |ПоСчетуСО Состав элемента представлен в таблице 9.8 Запрос о представлении копий документов в отношении отдельных операцийПоОперС О Состав элемента представлен в таблице 9.9 Необходимо представить копии документов (информацию)ДокументыС ОМ Состав элемента представлен в таблице 9.10 Руководитель (заместитель руководителя) налогового органаРуководительСО Типовой элемент Таблица 9.3 Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормам элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Код основания запросаКодОсновАN(1)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1 Обоснование запросаОбосновСОМ Состав элемента представлен в таблице 9.4 Таблица 9.4 Обоснование запроса (Обоснов)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Код обоснования запросаКодОбосновАN(2)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2 Вид налоговой проверкиВидПровАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - выездная налоговая проверка; 2 - повторная выездная налоговая проверка; 3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если = Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банкНаимНОАТ(1-160)НУ По справочнику СОУН. Заполняется, если = Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банкКодНОАТ(=4)НУ Типовой элемент . Заполняется, если = Должность лица, согласовавшего направление запроса в банкДолжнЛицСоглАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - руководитель вышестоящего налогового органа; 2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налог сборов; 3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзо области налогов и сборов. Заполняется, если = Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банкФИОЛицСоглАТ(1-100)НУ Заполняется, если = Вид документа о согласии направления запроса в банкВидДокСоглАТ(1-50)НУ Заполняется, если = Дата документа о согласии направления запроса в банкДатаДокСоглАНУ Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется, если = Номер документа о согласии направления запроса в банкНомерДокСоглАТ(1-50)НУ Заполняется, если = Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций)ВидСделкиАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - сделка (операция); 2 - совокупность сделок (операций). Заполняется, если = Статус организации, в отношении которой направляется запросТип ЛицаАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - ликвидированная организация; 2 - реорганизованная организация; 3 - иностранная организация. Заполняется, если = Вид решенияВидРешПрАТ(=1)НУ Принимает значение: 1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств; 2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств. Заполняется, если = "8" Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обоснованииСвПлОбосновС О Типовой элемент Таблица 9.5 Запрос о представлении копий документов, действовавших по состоянию на дату (ДейстПоСост)Наименование элементаСокращенное наименование (код)элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация По состоянию на датуДатаПоСостАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Таблица 9.6 Запрос о представлении копий документов, имеющихся (имевшихся) за период (ИмПериод)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Дата начала периодаДатаНачАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Дата конца периодаДатаКонАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Таблица 9.7 Запрос о представлении копий документов в отношении всех действовавших счетов (ПоВсем)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация По всем счетамПоВсемСчАО Записывается текст "По всем" Таблица 9.8 Запрос о представлении копий документов в отношении указанного счета (ПоСчету)уНаименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Номер счета (специального банковского счета), вклада (депозита), идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)НомСчАТ(1-20)О КЭСП - корпоративное электронное средство платежа; ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа; НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115- ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Таблица 9.9 Запрос о представлении копий документов в отношении отдельных операций (ПоОпер)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Порядковый номер записиПорНомАN(10)О Информация указывается в порядке осуществления операций по счету Номер счета (специального банковского счета), вклада (депозита), идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)НомСчАТ(1-20)О КЭСП - корпоративное электронное средство платежа; ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа; НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115- ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Код валюты счетаКодВалАТ(=3)ОК Указывается код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют. Для счета в драгоценных металлах код валюты счета указывается в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют) Дата совершения операцииДатаОпАО Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Время совершения операцииВремяОпАО Типовой элемент . Время в формате ЧЧ:ММ:СС. Переносится без изменений информация, зафиксированная в базе данных, в соответствии с Положением Банка России от 21 февраля 2013 года № 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 09.04.2013, регистрационный номер 28051) с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 07.08.2015 № 3753-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 21 февраля 2013 года № 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 18.08.2015, регистрационный номер 38569), Указанием Банка России от 14.09.2016 № 4133-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 21 февраля 2013 года № 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 07.10.2016, регистрационный номер 43946), Указанием Банка России от 17.01.2018 № 4689-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 21 февраля 2013 года № 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 05.02.2018, регистрационный номер 49898) Поправка времени совершения операции относительно московского временимскАN(3)О Например: +01, 000, -10 Сумма операции по дебетуСуммаДебетАN(15.2)О Указывается сумма операции (руб. коп./вал.). Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах (грамм/вал) Сумма операции по кредитуСуммаКредитАN(15.2)О Указывается сумма операции (руб. коп./вал.). Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах (грамм/вал) Таблица 9.10 Необходимо представить копии документов (информацию) (Документы)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Вид копии документа (информации)ВидДокАТ(=6)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.4 10. ТИПОВЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ Таблица 10.1 Сведения о налоговом органе (СвНОТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Код налогового органаКодНОАТ(=4)О Типовой элемент Краткое наименование налогового органаНаимНОАТ(1-160)ОК По справочнику СОУН Контактный телефон должностного лица налогового органаТелефонАТ(1-20)О Фамилия, имя, отчество должностного лица налогового органаФИОДЛСО Типовой элемент Таблица 10.2 Сведения о банке (филиале банка) (БанкТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Регистрационный номер банка по КГРКОРегНомАN(4)О Номер филиала банка по КГРКОНомФилАN(4)О Для банков принимает значение: "0" Банковский идентификационный кодБИКАТ(=9)ОК Типовой элемент . По Справочнику БИК Сокращенное наименование банка или филиала банкаНаимБанкАТ(1-160)О ИНН банкаИННБанкАТ(=10)О Типовой элемент КПП банка (филиала банка)КППБанкАТ(=9)О Типовой элемент Таблица 10.3 Сведения о подразделении Банка России (УБРТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Банковский идентификационный кодБИКАТ(=9)ОК Типовой элемент . По Справочнику БИК Сокращенное наименование подразделения Банка РоссииНаимУБРАТ(1-160)О ИНН Банка РоссииИННБРАТ(=10)О Типовой элемент . Принимает значение: "7702235133" КПП подразделения Банка РоссииКППУБРАТ(=9)О Типовой элемент Таблица 10.4 Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос (СвПлТип) Наименование элемента Сокращенное наименование (код) элемента Признак типа элемента Формат элемента Признак обязательности элемента Дополнительная информацияОрганизация (филиал организации) | ПлЮЛ С ОТиповой элемент . Заполняется, если = Типовой элемент . Индивидуальный предприниматель, нотариус, занимающийся частной практикой, адвокат, учредивший адвокатский кабинет | ПлИП С ОЗаполняется, если = Типовой элемент .Физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем ПФЛ С ОЗаполняется, если = Типовой элемент . Заполняется информация, имеющаяся в налоговом органе Таблица 10.5 Организация (филиал организации) (ПлЮЛТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация ИНН налогоплательщика или код иностранной организации ИННЮЛАТ(=10) | Т(=5)О Типовой элемент КПП налогоплательщика 1 КППАТ(=9)НУ Типовой элемент Сокращенное наименование организации (филиала организации)НаимЮЛАТ(1-160)О ______________________________ 1 Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) организации без учета счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленных подразделений организации или в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленного подразделения организации. В отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) организации без учета счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленных подразделений организации указывается КПП по месту нахождения (администрирования) организации. В отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленного подразделения организации указывается КПП по месту нахождения обособленного подразделения организации. Элемент не заполняется в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) организации с учетом счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленных подразделений организации. Таблица 10.6 Индивидуальный предприниматель, нотариус, занимающийся частной практикой, адвокат, учредивший адвокатский кабинет (ПлИПТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация ИНН физического лицаИННИПАТ(=12)О Типовой элемент Фамилия, имя, отчество физического лицаФИОСО Типовой элемент Таблица 10.7 Физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем (ПФЛТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация ИНН физического лицаИННФЛАТ(=12)Н Типовой элемент Код документа, удостоверяющего личностьКодДУЛАТ(=2)Н Принимает значение в соответствии с таблицей 12.3 Серия и номер документаСерНомДокАТ(1-25)Н По шаблону в соответствии с таблицей 12.3 Дата выдачи документаДатаДокАН Типовой элемент . Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД Фамилия, имя, отчество физического лицаФИОСО Типовой элемент . Адрес плательщикаАдрПлатСН Типовой элемент . Таблица 10.8 Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация ФамилияФамилияАТ(1-60)О ИмяИмяАТ(1-60)О ОтчествоОтчествоАТ(1-60)Н Таблица 10.9 Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа (РукНОТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Должность руководителя (заместителя руководителя) налогового органаДолжРукАТ(=1)О Принимает значение: 1 - руководитель налогового органа; 2 - заместитель руководителя налогового органа Фамилия, имя, отчество руководителя (заместителя руководителя)ФИОСО Типовой элемент Таблица 10.10 Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании (СвПлОбоснов)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Сокращенное наименование организации |НПлЮЛПТ(1-160)О Фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабине т|НПлИПСО Типовой элемент Фамилия, имя, отчество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателемНПлФЛСО Типовой элемент Таблица 10.11 Адрес по ФИАС (АдрФИАСТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Уникальный идентификационный номерИдНомАТ(1-36)Н Почтовый индексИндексАТ(=6)Н Субъект Российской Федерации (код)РегионПТ(=2)ОК Принимает значения в соответствии со справочником "Субъекты Российской Федерации" Муниципальный район/ городской округ/ внутригородская территория города федерального значенияМуниципРайонСО Типовой элемент Городское поселение / сельское поселение / межселенная территория в составе муниципального района / внутригородской район городского округаГородСелПоселенСН Типовой элемент Населенный пункт (город, деревня, село и прочее)НаселенПунктСН Типовой элемент Элемент планировочной структурыЭлПланСтруктурСН Типовой элемент Элемент улично-дорожной сетиЭлУлДорСетиСН Типовой элемент Земельный участок (номер)ЗемелУчастокПТ(1-50)Н Здание / сооружение / объект незавершенного строительстваЗданиеСНМ Типовой элемент Помещение в пределах здания, сооружения / машино-местоПомещЗданияСН Типовой элемент Помещение в пределах квартирыПомещКвартирыСН Типовой элемент ПРИМЕЧАНИЕ. Задается в соответствии с Федеральной информационной адресной системой (ФИАС). Таблица 10.12 Сведения о виде (код) и наименовании адресного элемента (ВидНаимКодТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элемента Дополнительная информация Вид (код) элементаВидКодАТ(=1)ОК Принимает значения: для элемента 1 - муниципальный район | 2 - городской округ | 3 - внутригородская территория города федерального значения для элемента 1 - городское поселение | 2 - сельское поселение | 3 - межселенная территория в составе муниципального района | 4 - внутригородской район городского округа Наименование элементаНаимАТ(1-255)О Таблица 10.13 Сведения о виде и наименовании адресного элемента (ВидНаимТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Вид элементаВидАТ(1-50)О Наименование элементаНаимАТ(1-255)О Таблица 10.14 Сведения о типе и наименовании адресного элемента (ТипНаимТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Тип элементаТипАТ(1-50)О Наименование элементаНаимАТ(1-255)О Таблица 10.15 Сведения о номере адресного элемента (НомерТип)Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация Тип элементаТипАТ(1-50)О Номер элементаНомерАТ(1-255)О 11. ОПИСАНИЕ ПРОСТЫХ ТИПОВ ДАННЫХ Таблица 11.1 Описание простых типов данныхПолное наименованиеСокращенное наименование Формат Дополнительная информация Идентификатор запросаИдЗапрТип Т(=22) Принимает значение: . Например: "ККККГГГГММДДNNNNNNNNNN", где: = коду налогового органа из элемента ; = году, месяцу и дню запроса из элемента ; = номеру запроса из элемента (недостающие символы дополняются нулями слева) ИНН физического лицаИННФЛТип Т(=12) с наложенным шаблоном ИНН организацииИННЮЛтип Т(=10) | Т(=5) с наложенным шаблоном Код причины постановки на учетКППТип Т(=9) с наложенным шаблоном не должен состоять из одинаковых цифр БИК банкаБИКТип Т(=9) с наложенным шаблоном Код ИФНС РоссииИФНСТип Т(=4) Глобально-уникальный идентификаторGUIDТип Т(=36) 128-битное число в виде строки из 32 шестнадцатеричных цифр, разделенных дефисами pattern=[\da-fA-F] [8}-[\da-fA-F] [4}-[\da-fA-F] [4}-[\da-fA-F] {4}-[\da- fA-F]{12] Например: 6F9619FF-8B86-D011-B42D-00CF4FC994FF 12.

КОДЫ Таблица 12.1 Коды оснований запросаКодНаименование1 В соответствии с пунктами 2 и 4 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации2 В соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона от 03.06.2009 № 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами"3 В соответствии с частью 2 статьи 14.2 Федерального закона от 27.06.2011 № 161- ФЗ "О национальной платежной системе"4 В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 22.05.2003 № 54-ФЗ "О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении расчетов в Российской Федерации"5 В соответствии с пунктом 2 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации Таблица 12.2 Коды обоснований запросаКод Наименование1 Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, налоговой проверки2 Проведение в отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, налоговой проверки при наличии согласия руководителя вышестоящего налогового органа или руководителя (заместителя руководителя) федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, о направлении запроса в банк3 Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, являющегося участником сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) с указанной в настоящем запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией, налоговой проверки4 Истребование у организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, документов (информации) в соответствии со статьей 93 1 Налогового кодекса Российской Федерации5 Истребование у физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, документов (информации) в соответствии с пунктом 1 статьи 93 1 Налогового кодекса Российской Федерации при наличии согласия руководителя вышестоящего налогового органа или руководителя (заместителя руководителя) федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, о направлении запроса в банк 6 Истребование у организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, являющегося участником сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) с указанной в настоящем запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией, документов (информации) в соответствии со статьей 93 1 Налогового кодекса Российской Федерации 7 Вынесение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, решения о взыскании налога 8 Принятие в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, решения о приостановлении операций по счетам, приостановлении переводов электронных денежных средств, решения об отмене приостановления операций по счетам, отмене приостановления переводов электронных денежных средств 9 Поступление в отношении организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, запроса уполномоченного органа иностранного государства в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации 10 Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля за соблюдением банковским платежным агентом (субагентом) обязанностей по сдаче оператору по переводу денежных средств полученных от физических лиц наличных денежных средств для зачисления на свой специальный банковский счет, а также по использованию банковским платежным агентом (субагентом) указанных специальных банковских счетов для осуществления расчетов 11 Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля за соблюдением платежным агентом обязанностей по сдаче в кредитную организацию полученных от плательщиков при приеме платежей наличных денежных средств для зачисления в полном объеме на свой специальный банковский счет (счета), а также по использованию платежным агентом и поставщиком специальных банковских счетов для осуществления расчетов при приеме платежей 12 Осуществление в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля и надзора за соблюдением законодательства Российской Федерации о применении контрольно-кассовой техники, а также за полнотой учета выручки в организациях и у индивидуальных предпринимателей 13 Указание в заявлении о возврате суммы излишне уплаченного или излишне взысканного налога организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, счета, сведения о котором не представлены в налоговый орган в соответствии с пунктом 1 1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации Таблица 12.3 Коды видов документов, удостоверяющих личность налогоплательщика Код Наименование документа Сокращение Шаблон серии и номера 01Паспорт гражданина СССР ПаСССРR-ББ 999999 02Загранпаспорт гражданина СССР ПасЗгр99 0999999 03Свидетельство о рождении СвдРждSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 04Удостоверение личности офицера УдЛичнББ 0999999 05Справка об освобождении из места лишения свободы СправSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 06Паспорт Минморфлота ПасММФББ 999999 07Военный билет ВоеБилББ 0999999 08Временное удостоверение, выданное взамен военного билета ВрУдВБSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 09Дипломатический паспорт ПасДип99 9999999 10Паспорт иностранного гражданина ПасИнсSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 11Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу СвиРегSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 12Вид на жительство в Российской Федерации ВидЖитSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 13Удостоверение беженца УдсБежSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 14Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации ВрУдсЛSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 15Разрешение на временное проживание в Российской Федерации РазрВрSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 18Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации (до 01.01.2013) СвУбДоББ-999 9999999 19Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации СвВрУбББ 9999999 21Паспорт гражданина Российской Федерации ПасРФ99 99 9999990 22Загранпаспорт гражданина Российской Федерации ПасЗаг99 9999999 23Свидетельство о рождении, выданное уполномоченным органом иностранного государства СвРжИнSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 24Удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации УдВоенББ 9999999 26Паспорт моряка ПасМорББ 0999999 27Военный билет офицера запаса ВоеЗапББ 0999999 81Свидетельство о смерти СвдСмSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS 91 Иные документы ИныеДк SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS ПРИМЕЧАНИЯ: В графе "Шаблон серии, номера" приведены данные для контроля значения серии, номера документа. Шаблон состоит из символов "9", "О", "S", (тире) и " (пробел). Используются следующие обозначения: R - на месте одного символа R располагается целиком римское число, заданное символами "I", "V", "X", "L", "С", набранными на верхнем регистре латинской клавиатуры; возможно проставление римских чисел с помощью символов "1", "У", "Х", "Л", "С" соответственно, набранных на верхнем регистре русской клавиатуры; 9 - любая десятичная цифра (обязательная); О - любая десятичная цифра (необязательная, может отсутствовать); Б - любая русская заглавная буква; S - символ не контролируется (может содержать любую букву, цифру или отсутствовать); (тире) - указывает на обязательное присутствие данного символа в контролируемом значении. Пробелы используются для разделения групп символов, а также вместо знаков "№ " или "N" для разделения серии и номера документа. Число пробелов между значащими символами в контролируемом значении не должно превышать пяти. Таблица 12.4 Коды видов копий документов (информации) Код Наименование 100Копия паспорта лица, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента 200Копия доверенности на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента 301Копия заявления на открытие (закрытие) счета 302Копия договора на открытие счета (в том числе договора банковского счета, договора на расчетно-кассовое обслуживание) 303Копия заявления на установку системы "клиент-банк" 304Копия договора на обслуживание с использованием системы "клиент - банк" 305Копия акта выполненных работ по установке системы "клиент-банк" (акта готовности системы к эксплуатации) 306Копия сертификата ключа проверки электронной подписи (система "клиент-банк") 307Копия заявления на выпуск (перевыпуск) банковской карты 308Копия договора на выпуск и обслуживание банковской карты 309Копия платежного документа, составленного на бумажном носителе (в том числе платежное поручение, чек на получение наличных в банке, объявление на взнос наличными) 309.1Копия платежного поручения клиента банка 309.2.Копия объявления на взнос наличными 309.3Копия чека на получение наличных в банке 310Копия иного документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента, за исключением документа по коду 100 (коды 310.01 - 310.91) 310.01Копия паспорта гражданина СССР 310.02Копия загранпаспорта гражданина СССР 310.03Копия свидетельства о рождении 310.04Копия удостоверения личности офицера 310.05Копия справки об освобождении из места лишения свободы 310.06Копия паспорта Минморфлота 310.07Копия военного билета 310.08Копия временного удостоверения, выданного взамен военного билета 310.09Копия дипломатического паспорта 310.10Копия паспорта иностранного гражданина 310.11Копия свидетельства о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу 310.12Копия вида на жительство в Российской Федерации 310.13Копия удостоверения беженца 310.14Копия временного удостоверения личности гражданина Российской Федерации 310.15Копия разрешения на временное проживание в Российской Федерации 310.18Копия свидетельства о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации (до 01.01.2013) 310.19Копия свидетельства о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации 310.22Копия загранпаспорта гражданина Российской Федерации 310.23Копия свидетельства о рождении, выданного уполномоченным органом иностранного государства 310.24Копия удостоверения личности военнослужащего Российской Федерации 310.26Копия паспорта моряка 310.27Копия военного билета офицера запаса 310.81Копия свидетельства о смерти 310.91Копия иного документа, удостоверяющего личность, не указанного в кодах 310.01 - 310.81 (указывается наименование документа) 311Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета 350Копии иных документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента, за исключением документов, указанных в кодах 100 - 311, 400, 450 (указывается наименование документа, приведенного в кодах 350.1 - 350.7) 350.1.Копия приказа о назначении на должность руководителя (документы и сведения, представленные при открытии счета) 350.2Копия решения о создании организации (документы и сведения, представленные при открытии счета) 350.3Копия договора аренды (документы и сведения, представленные при открытии счета) 350.5Копия заявления о присоединении к условиям открытия и обслуживания счета для расчетов по операциям с использованием международных корпоративных карт 350.7Копия договора на ведение счета 400Копия иного документа, информация, предоставляемые клиентом (его представителями) при открытии счета, в том числе в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", за исключением документов, указанных в кодах 100 - 350, 450, 500, 600, 700 (указывается наименование документа, информация) 450Копия карточки с образцами подписей и оттиска печати 500Информация о бенефициарных владельцах 600Информация о выгодоприобретателях 700Информация о представителях клиента