Об утверждении Правил передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 3 июня 2010 г. № 396 МОСКВА Об утверждении Правил передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет: Утвердить прилагаемые Правила передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии. Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 3 июня 2010 г. № 396 ПРАВИЛА передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии 1. Настоящие Правила определяют порядок передачи Пенсионным фондом Российской Федерации государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда, путем передачи активов, приобретенных им за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, при условии, что приобретенные активы являются ценными бумагами, которые разрешены для инвестирования средств пенсионных накоплений в расширенном инвестиционном портфеле государственной управляющей компании и для перевода между инвестиционными портфелями разных финансовых лет (далее - средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов). 2. Передаче средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов предшествует согласование государственной управляющей компанией структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению № 1. Государственная управляющая компания в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения от Пенсионного фонда Российской Федерации предложения о согласовании структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов подписывает указанный документ и направляет его в Пенсионный фонд Российской Федерации либо представляет мотивированный отказ в согласовании. 3. Ценные бумаги передаются по рыночной стоимости, рассчитанной в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, определяющими расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. Рыночная стоимость указанных активов рассчитывается по итогам рабочего дня, предшествующего дате передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенной в структуре передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов (приложение № 1 к настоящим Правилам). Накопленный купонный доход рассчитывается на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании. Передача государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте, осуществляется по курсам иностранных валют к рублю Российской Федерации, установленным Центральным банком Российской Федерации на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании. Передача средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании производится не позднее даты расчета чистого финансового результата, который получен от временного размещения средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем отчетном периоде. 4. В день передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенный в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил, Пенсионный фонд Российской Федерации и государственная управляющая компания обеспечивают переход прав на ценные бумаги и подписывают акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению № 2. 5. Сумма передаваемых в доверительное управление государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов определяется исходя из рыночной стоимости ценных бумаг и суммы накопленного купонного дохода, указанных в акте передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов. 6. Государственная управляющая компания направляет в специализированный депозитарий, с которым Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, копию акта передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов не позднее 3 рабочих дней с даты его подписания. ____________ Приложение № 1 к Правилам передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии СТРУКТУРА передаваемых государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в ________ году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии Дата передачи "___" ____________ 20__ г. Наименование выпуска Код ценной бумаги Количество (штук) Номинал ценной бумаги Валюта номинала 1 2 3 4 5 Пенсионный фонд Российской Федерации Реквизиты счета "депо" ______________________________________________________ _______________ (должность) ____________________ (ф.и.о.) _________________ (подпись) __________________ (дата) Государственная управляющая компания ________________________________________ Реквизиты счета "депо" ______________________________________________________ _______________ (должность) ____________________ (ф.и.о.) _________________ (подпись) __________________ (дата) ____________ Приложение № 2 к Правилам передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии Акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов от _________________ 20___ г. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ______________________________________________________________, действующего (должность, ф.и.о.) на основании ____________, и _______________________________ (далее - компания) (наименование государственной управляющей компании) в лице ____________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) действующего на основании _____________________, в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Фондом и компанией от ______ № ______ составили настоящий акт о том, что Фонд передает, а компания принимает средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов в сумме ________________________________________________, приобретенных Фондом (сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12) за счет поступивших в ______ году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, в том числе: Наименование выпуска Код ценной бумаги Количество (штук) Номинал ценной бумаги Валюта номинала Цена ценной бумаги (процентов от номинала) Рыночная стоимость НКД* на дату передачи Рыночная стоимость с учетом НКД* рыночная стоимость в валюте номинала рыночная стоимость в рублях на дату передачи величина в валюте номинала величина в рублях рыночная стоимость в валюте номинала (столбец 7 + столбец 9) рыночная стоимость в рублях (столбец 8 + столбец 10) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Итого х х х х х х х х ______________ * Накопленный купонный доход. Дата передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов: ________ Реквизиты (наименование, место нахождения, телефон, банковские реквизиты) и подписи сторон: Пенсионный фонд Российской Федерации ___________________________________ (наименование государственной управляющей компании) _____________(______________) М. П. (подпись) (ф.и.о.) ____________(_____________) М. П. (подпись) (ф.и.о.) _______________