Об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 30 декабря 2003 г. N 799 г. Москва Об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации В соответствии с пунктом 4 статьи 19 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Правительство Российской Федерации постановляет: Утвердить прилагаемое Положение об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации. Председатель Правительства Российской Федерации М.Касьянов __________________________ УТВЕРЖДЕНО постановлением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2003 г. N 799 П О Л О Ж Е Н И Е об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации 1. Настоящее Положение определяет особенности процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации (далее - облигации). 2. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификатов. 3. Облигации размещаются только посредством закрытой подписки среди кредитных организаций, имеющих лицензию Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций. В решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций в том числе должны быть определены кредитные организации, среди которых предполагается осуществить размещение облигаций, а также срок (дата) их погашения. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций оформляется согласно приложению N 1. Оплата облигаций при их размещении осуществляется только денежными средствами в валюте Российской Федерации. 4. Государственная регистрация выпусков облигаций, проспектов облигаций и отчетов об итогах выпуска облигаций осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - регистрирующий орган). Регистрирующий орган ведет реестр зарегистрированных выпусков облигаций по установленной им форме. 5. Для государственной регистрации выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации представляет в регистрирующий орган следующие документы: а) заявление о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 2 (в случае одновременного представления документов для государственной регистрации 2 и более выпусков облигаций заявление составляется отдельно для каждого выпуска); б) выписка из решения Совета директоров Центрального банка Российской Федерации о выпуске облигаций (в 2 экземплярах); в) решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций (в 3 экземплярах); г) сертификат облигаций по форме согласно приложению N 3; д) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций и сертификат облигаций, а в случае, когда государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, - также лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации проспект облигаций (в 2 экземплярах); е) заверенная Центральным банком Российской Федерации копия заключенного с депозитарием договора об оказании услуг по централизованному хранению сертификата облигаций и учету прав на облигации (в 2 экземплярах); ж) справка о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций по форме согласно приложению N 4. 6. Регистрирующий орган не позднее 7 дней после получения документов, представленных Центральным банком Российской Федерации для государственной регистрации выпуска облигаций, принимает решение о государственной регистрации выпуска облигаций или об отказе в государственной регистрации. 7. В случае если облигации размещаются среди кредитных организаций, число которых превышает 500, в регистрирующий орган представляются 3 экземпляра утвержденного Центральным банком Российской Федерации проспекта облигаций по форме согласно приложению N 5. Проспект облигаций не подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг. Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся в проспекте облигаций, и фактом государственной регистрации выпуска облигаций не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. 8. Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о государственной регистрации выпуска облигаций и сообщение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций в "Вестнике Банка России", а также на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет. В случае если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией их проспекта, Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о совершении каждого действия, являющегося этапом процедуры эмиссии облигаций, в "Вестнике Банка России" и на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет, а после государственной регистрации выпуска облигаций и после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций публикует также полные тексты зарегистрированных проспекта облигаций и отчета об итогах выпуска облигаций на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет. 9. Не позднее 30 дней после завершения размещения выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации обязан представить в регистрирующий орган 3 экземпляра утвержденного отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций по форме согласно приложению N 6. 10. Одновременно с отчетом об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган представляются следующие документы: а) заявление о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 7 (в случае одновременного представления документов о регистрации 2 и более отчетов об итогах выпуска облигаций заявление составляется отдельно для каждого отчета); б) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации отчет об итогах выпуска облигаций (в 2 экземплярах); в) документ, подтверждающий соблюдение требований о раскрытии информации о выпуске облигаций, - соответствующий выпуск "Вестника Банка России" (в 2 экземплярах). 11. Регистрирующий орган при отсутствии нарушений, связанных с выпуском облигаций, осуществляет государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций не позднее 5 дней с даты его представления Центральным банком Российской Федерации вместе с необходимыми документами. 12. Предусмотренные настоящим Положением и оформленные надлежащим образом документы представляются в регистрирующий орган на бумажных носителях. Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью Центрального банка Российской Федерации на прошивке и заверены подписью уполномоченного им лица. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, отчет об итогах выпуска облигаций и проспект облигаций представляются в регистрирующий орган также на магнитном носителе. 13. Обслуживание и погашение выпусков облигаций осуществляет Центральный банк Российской Федерации. _______________ Приложение N 1 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации Зарегистрировано "___" _________ 200_ г. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Государственный регистрационный номер ___________ _________________________________________________ (подпись уполномоченного лица) М. П. Центральный банк Российской Федерации Р Е Ш Е Н И Е о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Банка России Серия _______________________________________________________. Дата погашения облигаций ____________________________________. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. Номинальная стоимость одной облигации ________________ рублей. Количество облигаций ___________________________________ штук. Утверждено Советом директоров Банка России, протокол от "__"____________ г. N___. Место нахождения и телефоны эмитента _________________________ __________________________________________________________________. От Банка России ________________________________ ___________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П. 1. Вид и признаки ценных бумаг. Вид ценных бумаг - облигации. Идентификационные признаки выпуска облигаций ________________. 2. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. 3. Условия централизованного хранения сертификата облигаций. Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав на облигации _____________________________________________________. Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение и учет прав на облигации (полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения и адрес) __________________________. Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности __________. Номер лицензии ______________________________________________. Дата выдачи лицензии ________________________________________. Срок действия лицензии ______________________________________. 4. Номинальная стоимость каждой облигации ____________ рублей. 5. Количество облигаций ___________ (__________________) штук. Количество ранее размещенных облигаций данного выпуска (заполняется, если выпуск облигаций является дополнительным) ______ (__________________________________________________) штук. 6. Права владельца каждой облигации _________________________. 7. Порядок размещения облигаций. 7.1. Способ размещения - закрытая подписка. Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций __________________________________________________________________. 7.2. Порядок и срок размещения облигаций. Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на приобретение облигаций при их размещении _________________________. Дата начала размещения облигаций (или порядок ее определения) __________________________________________________________________. Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее определения) _____________________________________________________. Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций) _______________________________________________. 7.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их) определения) _____________________________________________________. 7.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций). Форма оплаты облигаций ______________________________________. Условия оплаты облигаций ____________________________________. Порядок оплаты облигаций ____________________________________. 8. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям. 8.1. Форма погашения облигаций ______________________________. 8.2. Порядок и условия погашения облигаций __________________. 8.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации. Размер дохода (или порядок его определения) _________________. Размер дохода, выплачиваемого по каждому купону (или порядок его определения) _________________________________________________. 8.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону __________________. 8.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций. Цена (стоимость) досрочного погашения _______________________. Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению _____________________________________________. Порядок раскрытия информации о досрочном погашении __________. 9. Сведения о приобретении облигаций Банком России. Возможность приобретения облигаций эмитентом ________________. Условия приобретения облигаций эмитентом ____________________. Порядок приобретения облигаций эмитентом ____________________. Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение _____. Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _______. 10. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций __________________________________________________________________. Банк России обязуется обеспечить права владельцев облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав. От Банка России __________________________ ___________________ ____________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) _______________ Приложение N 2 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг З А Я В Л Е Н И Е о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций Банка России Центральный банк Российской Федерации просит осуществить государственную регистрацию выпуска облигаций Банка России, размещаемых в соответствии с решением о выпуске облигаций Банка России, принятым Советом директоров Банка России, протокол от "____" __________ г. N _____. К настоящему заявлению прилагаются: ------------------------------------------------------------------- N | Наименование документа | Количество | Количество п/п| | листов | экземпляров ------------------------------------------------------------------- 1. 2. 3. Итого ___________ ___________. Настоящим подтверждается, что тексты документов, представленных на _____ (_______________) магнитных носителях, соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска облигаций Банка России. от Банка России __________________________ _______________ _____________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"____________ 200_ г. М. П. _____________ Приложение N 3 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации С Е Р Т И Ф И К А Т облигаций Банка России Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской Федерации. Сокращенное наименование эмитента - Банк России. Место нахождения и адрес эмитента ___________________________. Вид ценных бумаг - облигации. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации _______________________________________ от "___"_______________ 200_ г. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска облигаций и дата государственной регистрации (заполняется в случае оформления сертификата на облигации, составляющие дополнительный выпуск) _________________ от "___"_______________ 200_ г. Права каждого владельца облигаций, в том числе дата погашения облигаций, размер и порядок выплаты дохода по облигациям __________ __________________________________________________________________. Количество облигаций выпуска, удостоверяемых настоящим сертификатом, _______________________________________________ штук. Общее количество облигаций выпуска _____________________ штук. Количество облигаций дополнительного выпуска (заполняется в случае размещения дополнительного выпуска облигаций) ________ штук. Номинальная стоимость каждой облигации выпуска _______ рублей. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. Наименование депозитария, осуществляющего централизованное хранение и учет прав на облигации ________________________________. Права владельцев на облигации выпуска удостоверяются в депозитарии сертификатом облигаций и записями по счетам депо. Центральный банк Российской Федерации обязуется обеспечить права владельцев облигаций Банка России при соблюдении владельцами установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав. От Банка России ___________________________ ____________ _______________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"____________ 200_ г. М. П. _____________ Приложение N 4 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации С П Р А В К А о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций Банка России по состоянию на "__"_____________ 200_ г. 1. Максимально возможная величина обязательных резервов кредитных организаций _____________ млрд. рублей. 2. Сумма обязательных резервов кредитных организаций ________________________________ млрд. рублей. 3. Максимально возможный номинальный объем всех выпусков облигаций _________________________ млрд. рублей. 4. Номинальный объем непогашенных выпусков облигаций __________________________________ млрд. рублей. 5. Максимально возможный номинальный объем нового выпуска облигаций ___________________ млрд. рублей. От Банка России ___________________________ ____________ _______________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"____________ 200_ г. М. П. _____________ Приложение N 5 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации Утвержден "__"_________ 200_ г. Зарегистрирован "__"____ 200_ г. Советом директоров Банка России Федеральной комиссией по рынку Протокол N_____________________ ценных бумаг Государственный регистрационный номер _________________________ ______________________________ _______________________________ (подпись уполномоченного лица) (подпись уполномоченного лица) ______________________________ _______________________________ (Ф. И. О.) (Ф. И. О.) М. П. М. П. Центральный банк Российской Федерации П Р О С П Е К Т облигаций Банка России Серия _______________________________________________________. Дата погашения облигаций ____________________________________. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. Номинальная стоимость одной облигации ________________ рублей. Количество облигаций ___________________________________ штук. Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П. Главный аудитор Банка России "__"_____________ 200_ г. _____________ _________________________ (подпись) (Ф. И. О.) М. П. А. Данные об эмитенте 1. Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской Федерации. 2. Сокращенное наименование эмитента - Банк России. 3. Место нахождения и телефоны эмитента ______________________ __________________________________________________________________. 4. Сведения об уставном капитале эмитента ___________________. 5. Персональный состав органов управления эмитента ___________ __________________________________________________________________. Б. Данные о финансовом положении эмитента 6. Годовой отчет эмитента (приводится полный текст последнего годового отчета Центрального банка Российской Федерации, рассмотренного Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации, либо указываются дата и номер "Вестника Банка России", где он был опубликован) ___________________________. 7. Отчетность эмитента за последний месяц перед утверждением проспекта облигаций (приводится баланс Центрального банка Российской Федерации, данные о денежном обращении, включая динамику и структуру денежной массы, обобщенные данные об операциях Центрального банка Российской Федерации, опубликованные им за последний месяц перед утверждением проспекта облигаций)_____. В. Сведения о размещаемых облигациях эмитента 8. Вид и признаки ценных бумаг. Вид ценных бумаг - облигации. Идентификационные признаки выпуска облигаций _____________. 9. Форма выпуска облигаций Банка России - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. 10. Условия централизованного хранения сертификата облигаций __________________________________________________________________. 10.1. Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав на облигации ________________________________________________. 10.2. Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение и учет прав на облигации. Полное фирменное наименование _______________________________. Сокращенное фирменное наименование __________________________. Место нахождения и адрес депозитария ________________________. Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности __________. Номер лицензии ______________________________________________. Дата выдачи лицензии ________________________________________. Срок действия лицензии ______________________________________. 11. Номинальная стоимость каждой облигации ___________ рублей. 12. Количество облигаций _______________________________ штук. Количество ранее размещенных облигаций выпуска (заполняется, если выпуск облигаций является дополнительным)_______________ штук. 13. Права владельца каждой облигации ________________________. 14. Порядок размещения облигаций. 14.1. Способ размещения - закрытая подписка. Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций выпуска __________________________________________________________. 14.2. Срок и порядок размещения облигаций. Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на регистрацию облигаций при их размещении __________________________. Дата начала размещения облигаций (или порядок ее определения) __________________________________________________________________. Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее определения) _____________________________________________________. Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций) _______________________________________________. 14.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их) определения) _____________________________________________________. 14.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций). Форма оплаты облигаций ______________________________________. Условия оплаты облигаций ____________________________________. Порядок оплаты облигаций ____________________________________. 15. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям. 15.1. Форма погашения облигаций _____________________________. 15.2. Порядок и условия погашения облигаций _________________. 15.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации ________________________________________________________. Размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения ______________________________________________________. 15.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону __________________. 15.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций __. Цена (стоимость) досрочного погашения _______________________. Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению _____________________________________________. Порядок раскрытия информации о досрочном погашении___________. 16. Сведения о приобретении облигаций. Возможность приобретения облигаций эмитентом ________________. Условия приобретения облигаций эмитентом ____________________. Порядок приобретения облигаций эмитентом ____________________. Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение _____. Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _______. 17. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций __________________________________________________________________. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П. Главный аудитор Банка России "__"_____________ 200_ г. _____________ _________________________ (подпись) (Ф. И. О.) М. П. ___________ Приложение N 6 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации Зарегистрирован "__"_______________ 200_ г. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Государственный регистрационный номер _____. ____________________________________________ (подпись уполномоченного лица) М. П. Центральный банк Российской Федерации О Т Ч Е Т об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций Банка России Серия _______________________________________________________. Дата погашения облигаций ____________________________________. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. Номинальная стоимость одной облигации ________________ рублей. Количество облигаций ___________________________________ штук. Государственный регистрационный номер выпуска _______________. Дата государственной регистрации выпуска "__"_________ 200_ г. Место нахождения и телефоны эмитента _________________________ __________________________________________________________________. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П. 1. Вид и признаки ценных бумаг. Вид ценных бумаг - облигации. Идентификационные признаки выпуска облигаций _____________. 2. Способ размещения облигаций - закрытая подписка. 3. Срок размещения облигаций (указываются даты внесения первой и последней записей по счетам депо приобретаемых облигаций). Дата начала размещения "___"_____________ 200_ г. Дата окончания размещения "__"___________________ 200_ г. 4. Номинальная стоимость каждой облигации ____________ рублей. 5. Фактическая цена (цены) размещения облигаций ____________ рублей. ------------------------------------------------------------------- Цена, рублей за штуку | Количество облигаций, размещенных | по данной цене размещения, штук ------------------------------------------------------------------- 6. Сведения об оплате облигаций. Общая сумма, внесенная в оплату размещенных облигаций, ______ рублей. Общая сумма, подлежащая внесению в оплату размещенных облигаций, __________ рублей. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) ____________ Приложение N 7 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг З А Я В Л Е Н И Е о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций Банка России Центральный банк Российской Федерации просит осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций Банка России, размещаемых в соответствии с решением о выпуске облигаций Банка России, принятым Советом директоров Банка России, протокол от "____" __________ г. N _____. К настоящему заявлению прилагаются: ------------------------------------------------------------------- N | Наименование документа | Количество | Количество п/п| | листов | экземпляров ------------------------------------------------------------------- 1. 2. 3. Итого ___________ ___________. Настоящим подтверждается, что тексты документов на ______ (________) магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций Банка России. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П. _____________