Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов

ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов Зарегистрирован Минюстом России 30 августа 2013 г. Регистрационный N 29796 В соответствии с пунктом 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562; 2013, N 20, ст. 2488), приказываю: 1. Утвердить требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (далее - отчет). 2. Установить следующий порядок предоставления отчета: 2.1. Отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре. Отчет сшивается, подписывается единоличным исполнительным органом управляющей компании паевых инвестиционных фондов и скрепляется печатью управляющей компании. Страницы отчета нумеруются. 2.2. К отчету прилагается оптический носитель, содержащий текст отчета в виде единого файла с именем connection.rtf. Соответствие текста отчета на оптическом носителе представленному отчету подтверждается письмом, подписанным единоличным исполнительным органом управляющей компании и заверенным печатью управляющей компании. 2.3. Отчет должен быть согласован со специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов. 3. Установить, что отчет представляется в течение 2 недель после конвертации инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 1) в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 2). И. о. руководителя С.К.Харламов ____________ Приложение Требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов должен содержать следующие сведения и реквизиты: 1. Сведения о Фонде 1: 1.1. Название Фонда 1 _________________. 1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы __________________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер _____________. 2. Сведения о Фонде 2: 2.1. Название Фонда 2 _________________. 2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы __________________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ____________. 3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2: 3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании _____. 3.2. Место нахождения управляющей компании 3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "__" __________ 20__ г. N___, предоставленная ____________________ 4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2: 4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария _______________________________________________________ 4.2. Место нахождения специализированного депозитария ________ 4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "__" __________ 20__ г. N___, предоставленная __________________ 5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор): 5.1. Полное фирменное наименование регистратора ______________ 5.2. Место нахождения регистратора ___________________________ 5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от "__" ______ 20__ г. N____, выданная (предоставленная) _________. 6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2: 6.1. Дата принятия управляющей компанией решения _____________ 6.2. Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения "__" __________ 20__ г. в ________________________ (указываются дата опубликования и наименование источника). 7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 _____________. 8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1): 8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества)_______________. 8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 ______________________ (указываются основания возникновения ограничения, а также сведения об имуществе, на которое оно распространяется). 8.3. Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) _________________. 9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1: 9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1, на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда ___________________________________ в том числе: сумма денежных средств _______________________________________ оценочная стоимость иного имущества __________________________ 9.2. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1: |------|-------------------|------------------|-------------------| | N |Описание имущества | Количество |Оценочная стоимость| | п/п | | имущества | имущества | |------|-------------------|------------------|-------------------| | 1 | | | | |------|-------------------|------------------|-------------------| | 2 | | | | |------|-------------------|------------------|-------------------| | ... | | | | |------|-------------------|------------------|-------------------| |Итого | X | X | | |------|-------------------|------------------|-------------------| 9.3. Дата и время составления перечня имущества ______________ 10. Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд 1, и имущества, составляющего Фонд 2 ______________________________ 11. Дата конвертации инвестиционных паев Фонда 1 в инвестиционные паи Фонда 2 _______________________. 12. Коэффициент конвертации _________________. 13. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа управляющей компании: ____________________________________ _____________ ________________ (наименование должности единоличного (подпись) (Ф. И. О.) исполнительного органа управляющей компании) 14. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа специализированного депозитария. СОГЛАСОВАНО: ____________________________________ _____________ ________________ (наименование должности единоличного (подпись) (Ф. И. О.) исполнительного органа специализированного депозитария) _______________