Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда

ПРИКАЗ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда Зарегистрирован Минюстом России 17 марта 2005 г. Регистрационный N 6403 В соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда. 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова. 3. Настоящий приказ вводится в действие с представления негосударственными пенсионными фондами в ФСФР России годового отчета за 2004 год. Руководитель О.В.Вьюгин _____________ Приложение П О Л О Ж Е Н И Е о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда 1. Настоящее Положение устанавливает состав и порядок представления негосударственными пенсионными фондами годовых отчетов и квартальной отчетности. 2. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами, получившими лицензию в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о лицензировании. 3. Годовой отчет состоит из: бухгалтерской и специальной отчетности; заключения актуария по результатам ежегодного актуарного оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда; копии приказа руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда по утверждению учетной политики; учетной политики с рабочим планом счетов, утвержденной приказом руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда; плана размещения пенсионных резервов; исполненного финансового плана за отчетный год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда; финансового плана на текущий год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда; данных об оценке объектов недвижимого имущества, в которое были размещены пенсионные резервы, проведенной независимым оценщиком, имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации; инвентаризационной описи или акта инвентаризации пенсионных резервов; копий протоколов совета негосударственного пенсионного фонда об утверждении персонального состава совета негосударственного пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии; сведений о результатах деятельности ревизионной комиссии негосударственного пенсионного фонда; состава учредителей негосударственного пенсионного фонда; отчета о формировании и использовании страхового резерва негосударственного пенсионного фонда; пояснительной записки к годовому отчету; сведений о публикации годового отчета о своей деятельности в периодической печати, представляемых негосударственным пенсионным фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным. Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в сроки, установленные статьями 21 и 22 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах". 4. Квартальная отчетность состоит из: бухгалтерской и специальной отчетности; исполненного финансового плана за отчетный период, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда; пояснительной записки к квартальной отчетности. 5. Бухгалтерская отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете. 6. Специальная отчетность в составе годового отчета представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из: Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (приложение N 1 к настоящему Положению); Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (приложение N 2 к настоящему Положению); Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (приложение N 3 к настоящему Положению); Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (приложение N 4 к настоящему Положению); Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (приложение N 5 к настоящему Положению); Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем" (приложение N 6 к настоящему Положению); Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (приложение N 7 к настоящему Положению); Формы НПФ-ФН "Отчет о формировании имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений" (приложение N 8 к настоящему Положению); Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор об обязательном пенсионном страховании" (приложение N 9 к настоящему Положению). 7. Специальная отчетность в составе квартальной отчетности представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из: Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (приложение N 1 к настоящему Положению); Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (приложение N 2 к настоящему Положению); Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (приложение N 3 к настоящему Положению); Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (приложение N 4 к настоящему Положению); Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (приложение N 5 к настоящему Положению); Формы НПФ-ФН "Отчет о формировании имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений" (приложение N 8 к настоящему Положению); Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор об обязательном пенсионном страховании" (приложение N 9 к настоящему Положению). 8. Отчеты по формам НПФ-Ф и НПФ-ФН составляются по данным бухгалтерского баланса, приложений к нему и по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета. 9. Отчеты по формам НПФ-Р, НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета финансовых вложений, других инвестиций, учета доходов и расходов, а также по данным отчетов управляющих компаний. 10. Отчеты по формам НПФ-Д, НПФ-ДС и НПФ-ДН составляются по данным пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения, а также по данным пенсионных счетов накопительной части трудовой пенсии. 11. Отчет по форме НПФ-ФР составляется негосударственными пенсионными фондами, имеющими филиалы. 12. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в следующие сроки: годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года; квартальная отчетность - в течение 30 дней по окончании квартала. 13. Годовой отчет и квартальная отчетность должны быть представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях и в электронном виде (по электронной почте или на магнитном носителе). 14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной отчетности, представляемые на бумажных носителях, подписываются руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены печатью негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в единый пакет с сопроводительным письмом, содержащим опись представляемых документов с указанием общего количества листов в пакете, листы пронумерованы, прошнурованы и опечатаны печатью фонда. 15. Годовой отчет и квартальная отчетность на бумажных носителях представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передаются представителем негосударственного пенсионного фонда в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке. 16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном виде представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или на магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты документов. 17. Датой представления негосударственным пенсионным фондом годового отчета и квартальной отчетности считается дата отправки почтового отправления с описью вложения или дата его фактической передачи представителем негосударственного пенсионного фонда в Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке. ___________ Приложение N 1 к Положению Номер лицензии ________________ ИНН/КПП __________/____________ ОГРН __________________________ Место нахождения ______________ _______________________________ Фактический адрес, индекс _____ _______________________________ Телефон/факс __________________ Форма НПФ-Ф e-mail ________________________ О Т Ч Е Т о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению ____________________________________________________ (наименование фонда) за _____________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦ ¦ ¦строки¦ года ¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Собственное имущество фонда ¦ 100 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Пенсионные резервы ¦ 110 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ резервы покрытия пенсионных ¦ 111 ¦ ¦ ¦ ¦ обязательств ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ страховой резерв ¦ 112 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ нераспределенная прибыль отчетного ¦ 113 ¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Имущество, предназначенное для ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения уставной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦фонда ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ совокупный вклад учредителей ¦ 121 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ целевые поступления ¦ 122 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ нераспределенная прибыль отчетного ¦ 123 ¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Обязательства фонда ¦ 130 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ займы и кредиты ¦ 131 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ задолженность по невыплаченным ¦ 132 ¦ ¦ ¦ ¦ начисленным пенсиям ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ задолженность по невыплаченным ¦ 133 ¦ ¦ ¦ ¦ начисленным выкупным суммам ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ прочая кредиторская задолженность ¦ 134 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ II. Поступления имущества (тыс. руб.) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Сумма ¦ Сумма ¦ ¦ ¦строки¦ посту- ¦поступ- ¦ ¦ ¦ ¦ плений ¦лений за¦ ¦ ¦ ¦с начала¦отчетный¦ ¦ ¦ ¦деятель-¦ период ¦ ¦ ¦ ¦ ности ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Пенсионные взносы ¦ 210 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ из них от организаций-учредителей ¦ 2111 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ физических лиц ¦ 212 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ из них работников организаций- ¦ 2121 ¦ ¦ ¦ ¦ учредителей ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Доход от размещения пенсионных резервов ¦ 220 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Доход от использования имущества, ¦ 230 ¦ ¦ ¦ ¦предназначенного для обеспечения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уставной деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Целевые взносы вкладчиков ¦ 240 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Благотворительные взносы и другие ¦ 250 ¦ ¦ ¦ ¦законные поступления (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Всего поступлений ¦ 260 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ III. Использование средств фонда (тыс. руб.) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Сумма ¦ Сумма ¦ ¦ ¦строки¦выплат или¦выплат или ¦ ¦ ¦ ¦отчислений¦отчислений ¦ ¦ ¦ ¦ с начала ¦за отчетный¦ ¦ ¦ ¦ деятель- ¦ период ¦ ¦ ¦ ¦ ности ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Выплаты негосударственных пенсий ¦ 310 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Выкупные суммы по расторгнутым ¦ 320 ¦ ¦ ¦ ¦договорам и выплаты наследникам ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Расходы, связанные с обеспечением ¦ 330 ¦ ¦ ¦ ¦деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Другие расходы ¦ 350 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Всего расходы ¦ 360 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Направлено в резервы покрытия ¦ 370 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных обязательств ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Направлено в страховой резерв ¦ 380 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Приложение N 2 к Положению Номер лицензии ________________ ИНН/КПП __________/____________ ОГРН __________________________ Место нахождения ______________ _______________________________ Фактический адрес, индекс _____ _______________________________ Телефон/факс __________________ e-mail ________________________ Форма НПФ-Р О Т Ч Е Т о размещении пенсионных резервов _______________________________________________ (наименование фонда) за ______________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1. Размещение собственного имущества +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦На отчетную¦ ¦ ¦строки¦ дату ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ средства пенсионных резервов на расчетном ¦ 111 ¦ ¦ ¦ счете (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ сумма размещенных средств пенсионных ¦ 112 ¦ ¦ ¦ резервов (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ средства пенсионного резерва на валютном ¦ 113 ¦ ¦ ¦ счете (тыс. рублей по курсу Банка России на¦ ¦ ¦ ¦ дату отчета) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Сумма размещенных средств из состава ¦ 120 ¦ ¦ ¦имущества, предназначенного для обеспечения ¦ ¦ ¦ ¦уставной деятельности (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Структура пенсионных резервов по срокам ¦ ¦ ¦ ¦размещения (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ менее 3 месяцев ¦ 210 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 220 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ свыше 12 месяцев ¦ 230 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Структура направлений размещения (в процентах)¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в федеральные государственные ценные бумаги¦ 310 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 312 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦ ¦ Федерации и органов местного самоуправления¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 321 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 340 ¦ ¦ ¦ организаций ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие ¦ 343 ¦ ¦ ¦ признаваемых котировок (расшифровать) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 350 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 351 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе другие неэмиссионные бумаги ¦ 352 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ другие направления размещения ¦ 380 ¦ ¦ ¦ (расшифровать) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ денежные средства на расчетных счетах, у ¦ 385 ¦ ¦ ¦ управляющего и финансовых посредников ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ ценные бумаги, выпущенные учредителями и ¦ 390 ¦ ¦ ¦ вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Количество объектов инвестирования (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 420 ¦ ¦ ¦ Федерации и органов местного самоуправления¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в банковские вклады (по количеству ¦ 430 ¦ ¦ ¦ договоров банковского вклада) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 440 ¦ ¦ ¦ организаций ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 450 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ другие направления размещения ¦ 480 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 481 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Вложения по видам доходности (в процентах) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Приложение N 3 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес, индекс ______ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-РДУ e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления ____________________________________________ (наименование фонда) за _________________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1.1. Управляющая компания +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Номер ¦ На ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки ¦отчетную¦ ¦ ¦ ¦ дату ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦Структура направлений размещения ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в федеральные государственные ценные ¦ 310 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 312 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦ ¦ Федерации и органов местного самоуправления ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 321 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в акции и облигации предприятий и организаций¦ 340 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие ¦ 343 ¦ ¦ ¦ признаваемых котировок (расшифровать) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 350 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 351 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе другие неэмиссионные бумаги ¦ 352 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ другие направления размещения (расшифровать) ¦ 380 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ денежные средства на расчетных счетах, у ¦ 385 ¦ ¦ ¦ управляющего и финансовых посредников ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ ценные бумаги, выпущенные учредителями ¦ 390 ¦ ¦ ¦ и вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦Количество объектов инвестирования (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 420 ¦ ¦ ¦ Федерации и органов местного самоуправления ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в банковские вклады (по количеству кредитных ¦ 430 ¦ ¦ ¦ организаций, с которыми были заключены ¦ ¦ ¦ ¦ договора банковского вклада) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в акции и облигации предприятий и организаций¦ 440 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 450 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ 2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ За отчетный ¦ ¦ ¦Номер ¦ период ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки+-----------------¦ ¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦ ¦ ¦ ¦руб.¦пенсионным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервам под¦ ¦ ¦ ¦ ¦управлением ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ расходы по доверительному управлению ¦ 511 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ расходы, связанные с покупкой и ¦ 512 ¦ ¦ ¦ ¦ реализацией ЦБ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ оплата услуг банков ¦ 513 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ оплата услуг других участников ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отношений по размещению средств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ 514 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ ¦ 5141 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ ¦ 5142 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ ¦ 5143 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦Доход от размещения пенсионных резервов ¦ 520 ¦ ¦ ¦ ¦без учета расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦Доход от размещения пенсионных ¦ 530 ¦ ¦ ¦ ¦резервов с учетом расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦Вознаграждение управляющей компании ¦ 540 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ _____________ При наличии нескольких управляющих компаний раздел повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т. д. по каждой компании, второй раздел - 2.2, 2.3 и т. д., соответственно. _____________ Приложение N 4 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес, индекс ______ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-РС e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о самостоятельном размещении пенсионных резервов ___________________________________________________________ (наименование фонда) за __________________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1. Размещение пенсионных резервов, осуществляемое фондом самостоятельно +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На ¦ ¦ ¦строки ¦отчетную ¦ ¦ ¦ ¦ дату ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦Пенсионные резервы, размещаемые самостоятельно ¦ 110 ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦Структура направлений размещения (в процентах) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в федеральные государственные ценные бумаги ¦ 120 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 121 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в банковские вклады ¦ 130 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 131 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ другие направления ¦ 140 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ ¦ 141 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ ¦ 142 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ ¦ 143 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Номер¦ За отчетный ¦ ¦ ¦строки¦ период ¦ ¦ Наименование показателя ¦ +---------------¦ ¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦ ¦ ¦ ¦руб.¦пенсионным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ резервам ¦ +------------------------------------------+------+----+----------¦ ¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------+------+----+----------¦ ¦Доходы от размещения пенсионных резервов ¦ 520 ¦ ¦ ¦ ¦без учета расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------+------+----+----------¦ ¦Доходы от размещения пенсионных резервов ¦ 530 ¦ ¦ ¦ ¦с учетом расходов, связанных с размещением¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ _____________ Приложение N 5 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес ______________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-Д e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов ___________________________________________________________________ (наименование фонда) за __________________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) I. Обязательства и договоры фонда +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки¦ года ¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Стоимость обязательств фонда ¦ 110 ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество действующих пенсионных ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦договоров (единиц) - всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ с юридическими лицами ¦ 121 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ из них: договоры с организациями- ¦ 1211 ¦ ¦ ¦ ¦учредителями ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ с физическими лицами ¦ 122 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ из них: с работниками организаций- ¦ 1221 ¦ ¦ ¦ ¦учредителей ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество участников фонда по ¦ 130 ¦ ¦ ¦ ¦действующим пенсионным договорам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Из общего числа участников: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ работники организаций-учредителей ¦ 131 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ участники, проживающие, на ¦ 132 ¦ ¦ ¦ ¦территории других субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество именных пенсионных счетов ¦ 135 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество солидарных пенсионных ¦ 137 ¦ ¦ ¦ ¦счетов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество участников, получающих ¦ 140 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственную пенсию (человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ получающих пожизненные пенсии ¦ 141 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ получающих пенсию в течение ¦ 142 ¦ ¦ ¦ ¦установленного срока ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ менее 3 лет ¦ 1421 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ от 3 до 5 лет ¦ 1422 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ от 5 до 10 лет ¦ 1423 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ свыше 10 лет ¦ 1424 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ получающих пенсию до исчерпания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦ 143 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Сумма негосударственных пенсий, ¦ 150 ¦ ¦ ¦ ¦подлежащих выплате в квартал, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦следующий за отчетным (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров за отчетный период +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Значения ¦ ¦ ¦строки¦показателя¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество заключенных пенсионных договоров ¦ 210 ¦ ¦ ¦(единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество участников по заключенным пенсионным¦ 220 ¦ ¦ ¦договорам (человек) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество прекращенных договоров (единиц) ¦ 230 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество выбывших участников (человек) ¦ 240 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вследствие выполнения обязательств по ¦ 241 ¦ ¦ ¦ договору ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в связи с расторжением договора ¦ 242 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в связи со смертью участника ¦ 243 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ _____________ Приложение N 6 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес _____________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ДС e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем ___________________________________________________________________ (наименование фонда) за 200__ год 1. ________________________________________________________________ (обозначение и наименование схемы ___________________________________________________________________ в соответствии с Правилами фонда) +-----------------------+ Уникальный номер схемы ¦ ¦ +-----------------------+ 1.1. Обязательства, договоры и количество именных пенсионных счетов +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки¦ года ¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Современная стоимость обязательств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦фонда по данной схеме (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество действующих пенсионных ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦договоров (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ с юридическими лицами ¦ 121 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ с физическими лицами ¦ 122 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество участников по действующим ¦ 130 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионным договорам (человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество именных пенсионных счетов ¦ 135 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество участников, получающих ¦ 140 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственную пенсию (человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ____________ Уникальный номер схемы состоит из трехзначного номера лицензии фонда и двухзначного номера схемы в соответствии с Правилами фонда. Например, 112 - номер лицензии, 03 - номер схемы. Уникальный номер схемы - 11203. 1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Значения ¦ ¦ ¦строки¦показателя¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Пенсионные взносы (тыс. руб.) ¦ 210 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вкладчиков - юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вкладчиков - физических лиц ¦ 212 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Выплаты негосударственных пенсий (тыс. руб.) ¦ 220 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Выкупные суммы по расторгнутым договорами ¦ 230 ¦ ¦ ¦выплаты наследникам (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество заключенных пенсионных договоров ¦ 240 ¦ ¦ ¦(единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество участников по заключенным пенсионным¦ 250 ¦ ¦ ¦договорам (человек) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество пенсионных договоров, прекративших ¦ 260 ¦ ¦ ¦действие за период (единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество выбывших участников (человек) ¦ 270 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вследствие выполнения обязательств по ¦ 271 ¦ ¦ ¦ договору ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ расторгнутых по инициативе вкладчика ¦ 272 ¦ ¦ ¦ (участника) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в связи со смертью участника ¦ 273 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. Отчет составляется по каждой из указанных в Правилах фонда пенсионной схеме с номерами 1, 2, 3 и т. д. Соответственно подразделы 1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1 и 3.2 и т. д. Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ _____________ Приложение N 7 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес ______________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ФР e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о работе филиалов фонда ____________________________________________ (наименование фонда) за 200_ год 1. ________________________________________________________________ (наименование филиала) 1.1. Сведения о филиале 1.1.1. Адрес филиала ______________________________________________ 1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала _____________ 1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса ____________________ 1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке средства пенсионного резерва ______________________________________ 1.2. Имущество, обязательства и договоры +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦ Номер¦ На ¦ На ¦ ¦ ¦строки¦начало¦конец ¦ ¦ ¦ ¦ года ¦года ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Пенсионные резервы, находящиеся на учете в ¦ 100 ¦ ¦ ¦ ¦филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Пенсионные накопления, находящиеся на учете ¦ 101 ¦ ¦ ¦ ¦в филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Имущество, выделенное филиалу для ¦ 110 ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения его деятельности (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Сумма средств пенсионных резервов, ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦размещенных филиалом (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Текущая стоимость обязательств филиалов ¦ 130 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственного пенсионного фонда по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договорам о негосударственном пенсионном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечении (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Количество действующих договоров о ¦ 140 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственном пенсионном обеспечении, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключенных филиалом (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦ с юридическими лицами ¦ 141 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦ с физическими лицами ¦ 142 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Количество участников по договорам о ¦ 150 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственном пенсионном обеспечении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Количество участников, получающих ¦ 160 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственную пенсию через филиал ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Доход от размещения пенсионных резервов, ¦ 170 ¦ ¦ ¦ ¦находящихся на учете в филиале ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ 1.3. Движение по филиалу за год +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Значение ¦ ¦ ¦строки¦показателя¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Пенсионные взносы (тыс. руб.) ¦ 210 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вкладчиков - юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вкладчиков - физических лиц ¦ 212 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Пенсионные выплаты (тыс. руб.) ¦ 220 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Выкупные суммы по расторгнутым договорам и ¦ 230 ¦ ¦ ¦выплаты наследникам (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество заключенных филиалом договоров о ¦ 240 ¦ ¦ ¦негосударственном пенсионном обеспечении ¦ ¦ ¦ ¦(единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество участников по заключенным ¦ ¦ ¦ ¦договорам (человек) ¦ 250 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество договоров о негосударственном ¦ 260 ¦ ¦ ¦пенсионном обеспечении, ранее заключенных ¦ ¦ ¦ ¦филиалом и прекративших действие за период ¦ ¦ ¦ ¦(единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество выбывших участников по договорам, ¦ 270 ¦ ¦ ¦ранее заключенным филиалом (человек) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе:

¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вследствие выполнения обязательств по ¦ 271 ¦ ¦ ¦ договору ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ расторгнутых по инициативе вкладчика ¦ 272 ¦ ¦ ¦ (участника) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в связи со смертью участника ¦ 273 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. Представляется фондами, имеющими филиалы. Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1, 2 и т. д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2 и 1.3 получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т. д. Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Приложение N 8 к Положению Номер лицензии _________________ Регистрационный номер страховщика ______________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес ______________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ФР e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о формировании имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений ______________________________________ (наименование фонда) за _____________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1. Собственное имущество негосударственного пенсионного фонда +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦ Номер¦ На ¦ На конец¦ ¦ ¦строки¦начало¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Собственное имущество фонда ¦ 100 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Имущество, предназначенное для ¦ 110 ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения уставной деятельности (ИОУД) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ совокупный вклад учредителей ¦ 111 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ добавочный капитал ¦ 112 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ целевые взносы вкладчиков ¦ 113 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ часть дохода от размещения пенсионных ¦ 114 ¦ ¦ ¦ ¦ резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ часть дохода от инвестирования ¦ 115 ¦ ¦ ¦ ¦ пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ часть сумм пенсионных взносов, ¦ 116 ¦ ¦ ¦ ¦ направляемых на формирование ИОУД и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ покрытие административных расходов ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ благотворительные взносы ¦ 117 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Пенсионные накопления, учтенные на ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных счетах накопительной части ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трудовой пенсии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ страховые взносы, включающие чистый ¦ 121 ¦ ¦ ¦ ¦ финансовый результат, поступившие из ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Пенсионного фонда Российской Федерации¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ поступившие от предыдущего страховщика¦ 122 ¦ ¦ ¦ ¦ (фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ доход от инвестирования пенсионных ¦ 123 ¦ ¦ ¦ ¦ накоплений, учтенный на пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ счетах накопительной части трудовой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ пенсии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 124 ¦ ¦ ¦ ¦находящиеся в доверительном управлении ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ 2. Поступления за отчетный период +-----------------------------------------------------------------+ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 210 ¦ ¦ ¦ ¦поступившие в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и еще не переданные в доверительное ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управление ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ страховые взносы, поступившие из ¦ 211 ¦ ¦ ¦ ¦ Пенсионного фонда Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Федерации, включая чистый финансовый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ результат ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ поступившие от предыдущего ¦ 213 ¦ ¦ ¦ ¦ страховщика (фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 220 ¦ ¦ ¦ ¦поступившие от управляющих компаний для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦передачи, но еще не переданные в: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ Пенсионный фонд Российской Федерации ¦ 221 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ другой фонд ¦ 222 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 230 ¦ ¦ ¦ ¦поступившие от управляющих компаний ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для выплат накопительной части трудовой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсии или выплаты правопреемникам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦но еще не выплаченные ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ 3. Использование средств +-----------------------------------------------------------------+ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 310 ¦ ¦ ¦ ¦переданные в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в Пенсионный фонд Российской ¦ 311 ¦ ¦ ¦ ¦ Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в другой фонд ¦ 312 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Выплаты, произведенные фондом ¦ 320 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ застрахованным лицам ¦ 321 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ правопреемникам ¦ 322 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Приложение N 9 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес ______________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ДН e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о застрахованных лицах, заключивших договор об обязательном пенсионном страховании с ______________________________________ (наименование фонда) за _____________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦ Номер¦ На ¦ На конец¦ ¦ ¦строки¦начало¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Количество заключенных договоров об ¦ 110 ¦ ¦ ¦ ¦обязательном пенсионном страховании - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ количество прекращенных договоров об ¦ 111 ¦ ¦ ¦ ¦ обязательном пенсионном страховании ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Количество заявлений застрахованных лиц о¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦наличии правопреемников ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Численность правопреемников, указанных в ¦ 130 ¦ ¦ ¦ ¦заявлениях застрахованных лиц - всего ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Численность лиц, которым ¦ 140 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственный пенсионный фонд ¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществляет выплаты накопительной части ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трудовой пенсии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦ 141 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________