證券投資人及期貨交易人保護法

This provision states that the law is enacted to protect securities investors and futures traders and to promote the sound development of the securities and futures markets.

保護機構必須在業務規則中列明指定事項，且業務規則訂定或修改時都要報請主管機關核定。

保護機構在發現特定上市、上櫃或興櫃公司董事、監察人有違法或重大不當情事時，可以請求公司提起訴訟，必要時也可以代公司起訴或向法院聲請解任。

This provision says the previous article applies, with necessary adjustments, to foreign companies covered by Securities and Exchange Act Article 165-1.

保護機構必須設董事會，董事至少三人；主管機關依規定遴選或指派董事，且其中非捐助人代表的學者、專家、公正人士不得少於董事總額三分之二。

董事會在符合法定出席與同意門檻後，選出一名非捐助人代表董事擔任董事長，且須經主管機關核可後才生效。

董事會由董事長召集；每屆第一次董事會由主管機關指定董事中的一人召集。

Certain matters must be resolved by the board of directors, and board resolutions must meet specified attendance and approval thresholds.

保護機構應設監察人1至3人；監察人可隨時查調業務與財務、查核文件並請董事會報告，發現董事會違法等情形時，應立即通知董事會停止。

主管機關在必要時，為保護證券投資人及期貨交易人，可以命保護機構變更章程、業務規則或決議，並可要求提出報告資料或進行檢查。

保護機構可以向特定市場參與者請求協助或文件資料；若發現違法情事、為保護公益有必要，或對方未配合，就應報請主管機關處理。

保護機構應設置保護基金，相關市場機構需按月提撥款項作為基金來源。

保護基金應以買政府債券或存入金融機構方式保管；經主管機關核准後，得在一定比例內投資不動產、上市櫃或興櫃有價證券及其他保值投資。

This provision says investor rights protection is governed by this Act, and gaps are filled by other specified laws and other relevant laws.

保護基金只能用在條文列出的用途，其他用途要經主管機關核准。

符合條件時，保護機構可以動用保護基金，賠付證券投資人或期貨交易人的未取得款項、證券、保證金、權利金或結算後利得。

證券投資人或期貨交易人就特定有價證券或期貨相關民事爭議，得向保護機構申請調處；保護機構並應設調處委員會。

申請調處遇到指定情形之一時，不予受理；受理後，調處委員會原則上應在15日內進行調處。

申請調處會中斷申請調處人可主張的請求權時效；但如果申請被撤回、不受理或調處不成立，則視為沒有中斷。

If the parties reach agreement, conciliation is成立. If agreement is difficult, the conciliation committee may create a plan, urge agreement for up to 45 days, extend once by 45 days if needed, and silence can count as agreement.

就小額證券投資或期貨交易爭議，當事人可向保護機構申請調處；相對人無正當理由未到場時，調處委員得提出調處方案並送達當事人。

當事人可以在送達後10日的不變期間內，就前條第一項方案表示不同意；逾期未表示者，視為已依該方案成立調處。

調處成立後，保護機構要在7日內把調處書送法院核定；法院原則上應核定，例外是內容違法、違反公共秩序善良風俗，或有其他不能強制執行的原因。

If a civil case is already pending, settlement is reached before the judgment is final, and the court approves it, the lawsuit is treated as withdrawn at the time the settlement is reached.

保護機構在符合條件時，可以以自己名義提付仲裁或起訴；授權必須書面，投資人也可在期限前撤回授權。

法院在審理保護機構依前條第一項提起的訴訟時，可以設立專業法庭，或指定專人辦理。

If an investor or futures trader withdraws the authorization for litigation or arbitration under Article 28(1), that part of the case stops automatically and the investor or trader must immediately state that they will take over the case. The court or arbitral tribunal may also order them to take over. A protection body may continue the case or arbitration for the remaining part if the number drops below 20.

This provision defines the term “competent authority” as the Financial Supervisory Commission.

Each securities investor or futures trader must have the limitation period for the damages claim under Article 28(1) and (2) calculated separately.

保護機構在相關事件中，可以進行全部訴訟或仲裁行為；證券投資人或期貨交易人可以限制其不得為捨棄、認諾、撤回或和解，且該限制要以文書表明或書狀提出。

證券投資人或期貨交易人若不服第二十八條訴訟判決，可在保護機構上訴期間屆滿前撤回訴訟實施權的授與，並依法提起上訴。

保護機構須將第二十八條訴訟或仲裁所得賠償，扣除必要費用後，分別交付給授與實施權的證券投資人或期貨交易人，且不得請求報酬。

保護機構聲請假扣押或假處分時，應說明請求及原因；法院可裁定免供擔保。

保護機構依第二十八條提起訴訟、上訴或在取得執行名義後聲請強制執行時，金額或價額超過新臺幣三千萬元的部分，可暫免繳裁判費或執行費。

保護機構提起訴訟或上訴並說明若等判決確定前才執行會有難以補償或計算的損害時，法院應依聲請准許免供擔保的假執行。

證券商必須把客戶款項專戶和受託取得的資產，與自己的財產分開；除為客戶支付或運用資產外，不得動用這些款項或資產，且債權人不得對其扣押或主張其他權利。

證券商違反前條第二項時，該行為的負責人可能被處三年以下有期徒刑、拘役，或併科新臺幣一億元以下罰金。

主管機關可以命令解除保護機構相關人員的職務。

本條說明本法中的「證券投資人」與「期貨交易人」分別依證券交易法與期貨交易法認定。

違反列舉情形者，主管機關可處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰，並命限期辦理；逾期仍不辦理的，還可按次連續加罰新臺幣24萬元以上120萬元以下，直到辦理為止。

If a lawsuit under Article 10-1(1) was filed before the amendment takes effect and the case is still pending, the amended rules apply.

本法的施行日期由行政院决定；本法中民国114年7月1日修正的条文，自公布日起施行。

This provision defines “protection institution” as a foundation established under this law.

本條定義「保護基金」為依本法捐助、捐贈及提撥，由保護機構保管運用的資產及其收益。

主管機關應指定特定證券及期貨市場相關機構設立保護機構，且這些機構應捐助一定財產。

保護機構的組織、設立與管理監督，依本法規定；本法未規定的事項，適用民法及其他相關法律。主管機關並可訂定保護機構業務指導、監督、財務審核、變更登記及董事、監察人、經理人、受雇人資格等管理規則。

保護機構的捐助章程必須載明指定事項。