證券交易法

（刪除）

證券承銷商在承銷期間內，不得自己取得其包銷或代銷的有價證券，但第七十一條規定另有例外。

證券承銷商出售依第七十一條取得的有價證券時，其辦法由主管機關訂定。

Deleted provision.

This provision is deleted.

（刪除）

證券承銷商出售其承銷的有價證券時，應依規定代理發行人交付公開說明書。

This provision defines “issuance” and says that when securities are delivered by book-entry, physical certificates do not have to be printed.

（刪除）

證券承銷商包銷有價證券時，其包銷總金額不得超過流動資產減流動負債後餘額的一定倍數；主管機關以命令訂定該標準。

主管機關可以用命令訂定證券承銷商包銷報酬或代銷手續費的最高標準。

證券自營商可以成為公司股份的認股人，或公司債的應募人。

If a securities self-dealer also operates as a securities underwriter, it is subject to the restrictions in Article 74.

證券經紀商收取手續費的費率，分別依交易是否在證券集中交易市場內，由證券交易所或證券商同業公會申報後，送主管機關核定。

證券經紀商受託買賣有價證券時，須在成交時交付買賣報告書給委託人，並在每月底編製對帳單分送各委託人。

證券經紀商應備置有價證券購買及出售之委託書，供委託人使用；其記載事項由主管機關以命令定之。

證券經紀商應將第八十六條第一項及第八十七條第一項的書件保存在其營業處所。

證券商如果沒有加入同業公會，不得開業。

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主管機關可用命令規定證券商同業公會章程的主要內容，以及其業務的指導與監督方式。

主管機關在必要時，為維護有價證券買賣公正或保護投資人，可以命令證券商同業公會變更章程、規則、決議，提供參考或報告資料，或採取其他一定行為。

If a securities dealers association director or supervisor violates laws, neglects to carry out the association’s bylaws/rules, abuses power, or breaches good faith, the competent authority may correct them or order the association to remove them.

證券交易所設立前，必須先取得主管機關的特許或許可。

證券交易所的組織形式分為會員制和公司制。

主管機關訂定證券交易所設置標準；每一證券交易所限於開設一個有價證券集中交易市場。

Without authorization under this Act, a person may not operate a business similar to a centralized securities trading market; the same applies to supplying premises or equipment to such operators.

證券交易所名稱應標明「證券交易所」字樣；非證券交易所不得使用類似證券交易所的名稱。

證券交易所的業務是經營有價證券集中交易市場；未經主管機關核准，不得經營其他業務或投資其他事業。

證券交易所應向國庫繳存營業保證金；其金額由主管機關以命令決定。

This provision is a chapter heading: “Chapter 1 — General Provisions.”

This text is a section heading for “Securities Underwriters.”

This provision is a section heading for “Securities Proprietary Traders.”

This section is titled “Securities Brokers.”

Chapter 4: Securities Dealers Association.

This chapter is titled “Securities Exchange.”

This is the heading for the general provisions section.

本節標題為「會員制證券交易所」。

This chapter concerns company-organized securities exchanges.

本節標題為「有價證券之上市及買賣」。

Section heading: “Chapter 207 — Trusts for the sale and purchase of securities.”

This provision is a section heading for “Supervision.”

This chapter is titled “Foreign Companies.”

This chapter is titled “Arbitration.”

This chapter is titled “Penalties.”

This provision is a chapter heading for the supplementary provisions chapter.

This chapter concerns the offering, issuance, private placement, and sale of securities.

This section covers the offering, issuance, and trading of securities.

This section is titled “Acquisition of Securities.”

This section is titled “Private Placement and Sale of Securities.”

This chapter is titled “Securities Firms.”

This section is titled “General Rules.”